安全生产风险管控实施方案

安全生产风险管控实施方案一、安全生产风险管控实施方案

1.1总则说明

1.1.1方案编制目的与依据

为实现企业安全生产风险的有效管控，保障员工生命财产安全，促进生产经营活动的稳定进行，特制定本方案。方案依据国家相关法律法规、行业标准及企业实际情况编制，旨在建立系统化、规范化的风险管控体系。方案明确了风险识别、评估、控制、监督等环节的具体要求，确保风险管理工作有章可循、有据可依。通过实施本方案，企业能够及时发现并消除安全隐患，降低事故发生率，提升整体安全管理水平。

1.1.2方案适用范围

本方案适用于企业所有生产经营场所、作业活动及员工群体，涵盖生产、储存、运输、使用等各个环节。方案明确了不同部门、岗位在风险管控中的职责分工，确保风险管理工作覆盖全员、全过程。同时，方案对承包商、供应商等相关方的安全管理也提出了明确要求，形成全员参与、协同推进的风险管控格局。

1.1.3方案管理原则

本方案遵循“预防为主、防治结合”的原则，强调风险识别的全面性、风险评估的科学性、风险控制的有效性及风险监督的严肃性。方案要求企业建立动态风险管理机制，定期开展风险评估，及时更新风险清单，确保风险管控措施与实际风险水平相匹配。此外，方案强调以人为本，将员工安全放在首位，通过加强安全教育培训、完善安全设施等措施，最大限度地减少风险对员工的影响。

1.1.4方案实施目标

本方案的实施目标包括：建立健全安全生产风险管控体系，实现风险辨识率100%；对已识别风险进行科学评估，明确风险等级及控制措施；定期开展风险管控效果评估，确保风险得到有效控制；提升员工安全意识和风险识别能力，降低事故发生率。通过方案的实施，企业力争实现零重伤及以上事故的目标，确保安全生产形势持续稳定。

1.2风险管理组织架构

1.2.1组织机构设置

企业成立安全生产风险管理委员会，由总经理担任主任，分管安全生产的副总经理担任副主任，各部门负责人为委员。委员会负责制定风险管理政策、审批重大风险控制方案，并对风险管理工作进行监督指导。同时，设立风险管理办公室，负责风险识别、评估、控制等具体工作的实施，确保风险管理工作高效运转。

1.2.2职责分工

安全生产风险管理委员会负责全面领导风险管理工作，制定风险管控策略，协调各部门风险控制措施。风险管理办公室负责组织风险识别、评估，编制风险清单，制定风险控制方案，并对方案实施情况进行监督。各部门负责人为本部门风险管控第一责任人，负责组织本部门风险识别、评估，落实风险控制措施，并对本部门风险管控效果负责。安全管理部门负责对风险管理工作进行日常监督，定期开展风险评估，提出改进建议。

1.2.3工作流程

风险管理工作按照“识别—评估—控制—监督”的流程展开。首先，各部门组织风险识别，填写风险识别表；其次，风险管理办公室组织风险评估，确定风险等级及控制措施；再次，制定风险控制方案，明确责任人和完成时限；最后，安全管理部门对方案实施情况进行监督，确保风险得到有效控制。同时，建立风险信息台账，对风险变化情况进行动态管理。

1.2.4人员培训与考核

企业定期组织风险管理工作培训，提升员工风险识别、评估、控制能力。培训内容包括风险辨识方法、风险评估标准、风险控制措施等，确保员工掌握风险管理工作基本技能。培训结束后，组织考核，考核合格者方可参与风险管理工作。同时，将风险管理工作纳入员工绩效考核，对风险管控成效突出的部门和个人给予奖励，对风险管控不力的部门和个人进行问责。

1.3风险识别与评估

1.3.1风险识别方法

企业采用多种方法进行风险识别，包括但不限于工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、事故树分析（FTA）等。各部门根据自身特点选择合适的风险识别方法，填写风险识别表，明确风险来源、风险描述、风险表现形式等。同时，鼓励员工积极参与风险识别，通过合理化建议、隐患排查等方式发现潜在风险。

1.3.2风险识别内容

风险识别内容涵盖生产、储存、运输、使用等各个环节，包括但不限于设备设施风险、作业活动风险、人员行为风险、环境因素风险等。设备设施风险重点关注设备老化、维护不当、安全防护缺失等问题；作业活动风险重点关注高风险作业、违规操作、应急准备不足等问题；人员行为风险重点关注疲劳作业、安全意识淡薄、培训不到位等问题；环境因素风险重点关注自然灾害、恶劣天气、有毒有害物质泄漏等问题。

1.3.3风险评估标准

企业采用定量与定性相结合的方法进行风险评估，确定风险等级及控制措施。定量评估采用风险矩阵法，根据风险发生的可能性及后果严重程度，确定风险等级。定性评估主要结合行业经验、事故案例等，对风险进行综合判断。风险评估结果分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，不同等级风险采取不同的控制措施。

1.3.4风险评估流程

风险评估流程包括风险识别、风险分析、风险评价三个步骤。首先，根据风险识别结果，确定风险评估对象；其次，采用风险矩阵法或定性分析方法，对风险发生的可能性及后果进行评估；最后，根据评估结果，确定风险等级及控制措施。风险评估过程需由风险管理办公室组织，相关部门人员参与，确保评估结果的科学性、客观性。

1.4风险控制措施

1.4.1风险控制措施分类

企业采用风险控制hierarchy（风险控制金字塔）原则，优先采取消除、替代、工程控制等措施，其次是管理控制措施，最后是个人防护用品（PPE）等措施。消除风险是指从根本上消除危险源；替代风险是指用低风险替代高风险；工程控制是指通过改进设备设施、完善安全防护等措施降低风险；管理控制是指通过制定规章制度、加强培训、设置监护人等措施降低风险；个人防护用品是指通过佩戴安全帽、防护服等用品降低风险。

1.4.2重大风险控制措施

对于重大风险，企业制定专项控制方案，明确控制目标、控制措施、责任人和完成时限。专项控制方案需经安全生产风险管理委员会审批，并报上级主管部门备案。控制措施包括但不限于设备改造、工艺优化、安全设施完善、人员培训等，确保风险得到有效控制。同时，建立风险控制效果评估机制，定期评估控制措施的有效性，及时调整控制方案。

1.4.3较大风险控制措施

对于较大风险，企业制定综合控制方案，明确控制措施、责任人和完成时限。综合控制方案需经风险管理办公室审核，并报安全生产风险管理委员会备案。控制措施包括但不限于安全操作规程、应急预案、安全检查等，确保风险得到有效控制。同时，加强风险监控，及时发现风险变化，调整控制措施。

1.4.4一般风险及低风险控制措施

对于一般风险及低风险，企业制定常规控制措施，明确控制措施、责任人和完成时限。常规控制措施包括但不限于安全教育培训、安全检查、隐患排查等，确保风险得到有效控制。同时，加强日常管理，及时发现并消除隐患，防止风险升级。

1.5风险监督与改进

1.5.1风险监督机制

企业建立风险监督机制，由安全管理部门负责日常监督，定期开展风险评估，检查风险控制措施落实情况。监督内容包括风险识别是否全面、风险评估是否科学、风险控制措施是否有效等，确保风险管理工作持续改进。同时，建立风险信息台账，对风险变化情况进行动态管理，及时调整风险控制措施。

1.5.2风险监督内容

风险监督内容包括风险识别、风险评估、风险控制措施落实情况等。风险识别监督重点关注风险识别是否全面、是否及时更新风险清单；风险评估监督重点关注风险评估方法是否科学、评估结果是否准确；风险控制措施落实监督重点关注控制措施是否到位、责任人是否明确、完成时限是否达标。

1.5.3风险改进措施

对于监督中发现的问题，企业制定改进措施，明确责任人和完成时限。改进措施包括但不限于完善风险控制方案、加强安全教育培训、改进设备设施等，确保风险得到有效控制。同时，建立风险改进效果评估机制，定期评估改进措施的有效性，持续提升风险管控水平。

1.5.4风险改进流程

风险改进流程包括问题识别、原因分析、制定措施、实施改进、效果评估五个步骤。首先，安全管理部门识别风险改进问题；其次，组织相关部门人员分析问题原因；再次，制定改进措施，明确责任人和完成时限；然后，组织实施改进措施；最后，评估改进效果，确保问题得到有效解决。改进流程需形成闭环管理，持续提升风险管控水平。

二、安全生产风险识别与评估方法

2.1风险识别原则与方法

2.1.1风险识别全面性原则

企业在开展风险识别工作时，必须遵循全面性原则，确保覆盖所有生产经营活动、设备设施、作业环境及人员行为等各个方面。全面性原则要求企业综合考虑内部因素与外部因素，包括但不限于设备老化、维护不当、操作失误、安全意识薄弱、自然灾害、恶劣天气、有毒有害物质泄漏等。在风险识别过程中，企业应采用多种方法，如工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、事故树分析（FTA）等，确保风险识别的全面性。此外，企业还需定期更新风险识别清单，及时纳入新出现的风险因素，确保风险识别工作持续有效。

2.1.2风险识别系统化方法

企业采用系统化方法进行风险识别，首先建立风险识别框架，明确风险识别的范围、内容、方法等，确保风险识别工作有章可循。其次，组织各部门人员参与风险识别，根据自身特点选择合适的风险识别方法，如JSA、HAZOP、FTA等，并填写风险识别表，详细记录风险来源、风险描述、风险表现形式等信息。再次，对风险识别结果进行汇总分析，形成风险清单，明确风险等级及控制措施。最后，建立风险信息台账，对风险变化情况进行动态管理，确保风险识别工作持续改进。

2.1.3风险识别参与主体

风险识别工作涉及企业所有部门及员工，企业明确各部门及员工在风险识别中的职责分工，确保风险识别工作顺利开展。各部门负责人为本部门风险识别第一责任人，负责组织本部门人员参与风险识别，填写风险识别表，并汇总分析本部门风险识别结果。安全管理部门负责制定风险识别框架，组织风险识别培训，并对各部门风险识别工作进行监督指导。员工作为风险识别的重要参与者，需积极参与风险识别，通过合理化建议、隐患排查等方式发现潜在风险，并及时向部门负责人或安全管理部门报告。

2.1.4风险识别工具与手段

企业采用多种工具与手段进行风险识别，包括但不限于工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、事故树分析（FTA）、检查表、头脑风暴等。JSA适用于分析具体作业活动中的风险，通过分解作业步骤，识别每一步的风险点；HAZOP适用于分析复杂系统中的风险，通过系统化方法识别潜在风险；FTA适用于分析事故原因，通过逻辑推理识别关键风险因素；检查表适用于日常安全检查，通过对照检查表发现安全隐患；头脑风暴适用于集体讨论，通过集思广益发现潜在风险。企业根据实际情况选择合适的风险识别工具与手段，确保风险识别工作的科学性、有效性。

2.2风险评估标准与方法

2.2.1风险评估定量方法

企业采用定量方法进行风险评估，主要采用风险矩阵法，根据风险发生的可能性及后果严重程度，确定风险等级。风险发生的可能性分为四个等级：极低、低、中、高，分别对应发生的频率为几乎不可能、不太可能、可能、很可能；后果严重程度分为四个等级：轻微、一般、严重、极其严重，分别对应的人员伤亡情况为轻微伤害、轻伤、重伤、死亡。通过将可能性与后果进行交叉分析，确定风险等级，分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级。定量方法能够直观反映风险水平，便于企业制定风险控制措施。

2.2.2风险评估定性方法

企业采用定性方法进行风险评估，主要结合行业经验、事故案例等，对风险进行综合判断。定性评估重点关注风险的特征、影响范围、发生概率等，通过专家评审、现场调查等方式，对风险进行综合评价。定性方法适用于难以量化的风险，如管理风险、社会风险等，能够弥补定量方法的不足。企业结合定量与定性方法，对风险进行全面评估，确保评估结果的科学性、客观性。

2.2.3风险评估指标体系

企业建立风险评估指标体系，明确风险评估的具体指标，包括风险发生的可能性、后果严重程度、风险暴露频率等。风险发生的可能性指标包括设备故障率、人员违章操作率、环境因素影响等；后果严重程度指标包括人员伤亡率、财产损失率、环境影响程度等；风险暴露频率指标包括作业时间、作业频率、风险接触时间等。企业根据实际情况选择合适的风险评估指标，确保风险评估工作的科学性、有效性。

2.2.4风险评估流程

风险评估流程包括风险识别、风险分析、风险评价三个步骤。首先，根据风险识别结果，确定风险评估对象；其次，采用风险矩阵法或定性分析方法，对风险发生的可能性及后果进行评估；最后，根据评估结果，确定风险等级及控制措施。风险评估过程需由风险管理办公室组织，相关部门人员参与，确保评估结果的科学性、客观性。同时，建立风险评估记录，对评估过程、评估结果进行详细记录，便于后续风险管控工作的开展。

2.3风险评估结果应用

2.3.1风险等级划分

企业根据风险评估结果，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级。重大风险是指风险发生的可能性高、后果极其严重，需立即采取控制措施；较大风险是指风险发生的可能性较高、后果严重，需重点控制；一般风险是指风险发生的可能性中等、后果一般，需常规控制；低风险是指风险发生的可能性低、后果轻微，需加强监控。企业根据风险等级，制定不同的风险控制措施，确保风险得到有效控制。

2.3.2风险清单编制

企业根据风险评估结果，编制风险清单，明确风险名称、风险描述、风险等级、控制措施、责任人、完成时限等信息。风险清单需定期更新，及时纳入新出现的风险因素，并删除已消除的风险因素。风险清单需向所有员工公示，确保员工了解本岗位的风险情况，并积极参与风险控制工作。

2.3.3风险控制措施制定

企业根据风险评估结果，制定风险控制措施，明确控制目标、控制措施、责任人和完成时限。对于重大风险，企业制定专项控制方案，明确控制措施、责任人、完成时限，并经安全生产风险管理委员会审批；对于较大风险，企业制定综合控制方案，明确控制措施、责任人、完成时限，并经风险管理办公室审核；对于一般风险及低风险，企业制定常规控制措施，明确控制措施、责任人、完成时限。企业根据实际情况选择合适的风险控制措施，确保风险得到有效控制。

2.3.4风险监控与更新

企业建立风险监控机制，定期检查风险控制措施的落实情况，并对风险变化情况进行动态管理。风险监控内容包括风险识别、风险评估、风险控制措施落实情况等，确保风险管理工作持续改进。同时，企业根据风险监控结果，及时更新风险清单，调整风险控制措施，确保风险得到有效控制。

三、安全生产风险控制措施实施

3.1风险控制措施分类与选择

3.1.1风险控制措施分类体系

企业根据风险控制hierarchy（风险控制金字塔）原则，将风险控制措施分为消除、替代、工程控制、管理控制、个人防护用品（PPE）五个层级。消除风险是指从根本上消除危险源，如取消高风险作业、淘汰老旧设备等；替代风险是指用低风险替代高风险，如用自动化设备替代人工操作、用低毒性化学品替代高毒性化学品等；工程控制是指通过改进设备设施、完善安全防护等措施降低风险，如安装安全防护装置、改进生产工艺等；管理控制是指通过制定规章制度、加强培训、设置监护人等措施降低风险，如制定安全操作规程、开展安全教育培训、设置安全观察员等；个人防护用品是指通过佩戴安全帽、防护服等用品降低风险，如要求员工佩戴安全帽、防护眼镜等。企业根据风险等级及控制措施的有效性，优先选择消除、替代、工程控制等措施，其次是管理控制措施，最后是个人防护用品（PPE）等措施。

3.1.2风险控制措施选择原则

企业在选择风险控制措施时，遵循经济性、可行性、有效性原则。经济性原则要求企业在确保风险得到有效控制的前提下，选择成本最低的控制措施；可行性原则要求企业选择技术成熟、易于实施的控制措施；有效性原则要求企业选择能够有效降低风险的控制措施。企业根据实际情况，综合评估不同控制措施的经济性、可行性、有效性，选择最合适的控制措施。例如，某化工厂在评估是否安装自动化设备替代人工操作时，综合考虑了自动化设备的成本、技术成熟度、安全性等因素，最终决定安装自动化设备，有效降低了人工操作的风险。

3.1.3风险控制措施实施案例

某矿山企业在评估提升机运行风险时，发现提升机故障可能导致人员伤亡事故。企业首先采取了工程控制措施，对提升机进行升级改造，安装安全防护装置，如过载保护装置、限速器等，有效降低了提升机故障的风险。其次，企业采取了管理控制措施，制定提升机操作规程，加强操作人员培训，定期开展安全检查，确保提升机运行安全。此外，企业还要求操作人员佩戴安全帽、防护服等个人防护用品，进一步降低了事故风险。通过实施这些控制措施，该矿山企业有效降低了提升机运行风险，近三年未发生提升机相关事故。

3.1.4风险控制措施效果评估

企业建立风险控制措施效果评估机制，定期评估控制措施的有效性，确保风险得到有效控制。评估方法包括现场检查、数据分析、事故调查等。例如，某石油化工企业在实施管道泄漏检测系统后，定期对系统进行检测，评估其泄漏检测的准确性和及时性。评估结果表明，该系统能够及时发现管道泄漏，有效降低了泄漏事故的风险。企业根据评估结果，及时优化系统参数，进一步提升控制措施的效果。

3.2重大风险控制措施实施

3.2.1重大风险专项控制方案制定

企业对重大风险制定专项控制方案，明确控制目标、控制措施、责任人、完成时限。专项控制方案需经安全生产风险管理委员会审批，并报上级主管部门备案。例如，某钢铁企业发现高炉炼铁存在高温高压风险，可能导致人员伤亡事故。企业制定专项控制方案，包括安装高温高压监测系统、改进高炉操作工艺、加强操作人员培训等措施，有效降低了高温高压风险。专项控制方案实施后，该钢铁企业连续五年未发生高炉相关事故。

3.2.2重大风险控制措施实施监督

企业建立重大风险控制措施实施监督机制，由安全管理部门负责日常监督，定期检查控制措施的落实情况。监督内容包括控制措施是否到位、责任人是否明确、完成时限是否达标等。例如，某建筑施工企业在实施深基坑支护工程后，定期对支护结构进行检查，确保其稳定性。检查结果表明，支护结构能够有效抵抗地下水的侵蚀，有效降低了坍塌事故的风险。企业根据检查结果，及时调整支护参数，进一步提升控制措施的效果。

3.2.3重大风险应急预案制定

企业对重大风险制定应急预案，明确应急组织机构、应急响应流程、应急物资储备等。应急预案需定期演练，确保应急响应能力。例如，某化工厂在制定氯气泄漏应急预案后，每年组织应急演练，确保员工熟悉应急响应流程。演练结果表明，员工能够快速、有效地处置氯气泄漏事故，有效降低了事故损失。

3.2.4重大风险控制效果评估

企业定期评估重大风险控制措施的效果，确保风险得到有效控制。评估方法包括现场检查、数据分析、事故调查等。例如，某核电站定期评估核反应堆运行风险控制措施的效果，评估结果表明，控制措施能够有效降低核反应堆运行风险，核电站运行安全稳定。企业根据评估结果，及时优化控制措施，进一步提升控制效果。

3.3较大风险控制措施实施

3.3.1较大风险综合控制方案制定

企业对较大风险制定综合控制方案，明确控制措施、责任人、完成时限。综合控制方案需经风险管理办公室审核，并报安全生产风险管理委员会备案。例如，某港口企业发现船舶装卸作业存在碰撞风险，可能导致人员伤亡事故。企业制定综合控制方案，包括安装防碰撞系统、加强船员培训、制定作业规程等措施，有效降低了碰撞风险。综合控制方案实施后，该港口企业连续三年未发生船舶碰撞事故。

3.3.2较大风险控制措施实施监督

企业建立较大风险控制措施实施监督机制，由安全管理部门负责日常监督，定期检查控制措施的落实情况。监督内容包括控制措施是否到位、责任人是否明确、完成时限是否达标等。例如，某电力企业实施输电线路防雷措施后，定期对输电线路进行检查，确保其绝缘性能。检查结果表明，输电线路能够有效抵抗雷击，有效降低了雷击事故的风险。企业根据检查结果，及时调整防雷措施，进一步提升控制效果。

3.3.3较大风险安全教育培训

企业定期对较大风险进行安全教育培训，提升员工安全意识和风险识别能力。培训内容包括风险特征、控制措施、应急处置等。例如，某矿山企业定期对爆破作业人员进行安全教育培训，培训结果表明，员工能够熟练掌握爆破作业的安全操作规程，有效降低了爆破事故的风险。

3.3.4较大风险控制效果评估

企业定期评估较大风险控制措施的效果，确保风险得到有效控制。评估方法包括现场检查、数据分析、事故调查等。例如，某建筑施工企业在实施高空作业安全防护措施后，定期对高处作业进行检查，确保安全防护措施到位。检查结果表明，安全防护措施能够有效降低高处坠落事故的风险。企业根据评估结果，及时优化控制措施，进一步提升控制效果。

3.4一般风险及低风险控制措施实施

3.4.1一般风险及低风险常规控制措施制定

企业对一般风险及低风险制定常规控制措施，明确控制措施、责任人、完成时限。常规控制措施包括但不限于安全教育培训、安全检查、隐患排查等。例如，某化工厂对员工进行定期安全教育培训，培训结果表明，员工能够熟练掌握安全操作规程，有效降低了操作失误的风险。

3.4.2一般风险及低风险日常安全检查

企业定期开展一般风险及低风险的日常安全检查，及时发现并消除隐患。检查内容包括设备设施、作业环境、人员行为等。例如，某机械制造企业定期对生产设备进行检查，确保其安全防护装置完好。检查结果表明，设备安全防护装置能够有效防止机械伤害，有效降低了机械伤害事故的风险。

3.4.3一般风险及低风险隐患排查

企业建立隐患排查机制，鼓励员工积极参与隐患排查，及时发现并报告安全隐患。例如，某纺织企业建立隐患排查奖励制度，鼓励员工报告安全隐患。奖励制度实施后，员工积极参与隐患排查，有效降低了安全隐患，近三年未发生安全事故。

四、安全生产风险控制措施监督与检查

4.1风险控制措施监督机制

4.1.1风险控制措施监督组织体系

企业建立风险控制措施监督组织体系，由安全生产风险管理委员会负责全面领导风险控制措施的监督工作，制定监督计划，协调各部门监督力量。安全管理部门作为监督主体，负责制定具体的监督方案，组织相关部门及人员开展监督工作。各部门负责人为本部门风险控制措施监督第一责任人，负责组织本部门人员参与监督工作，确保风险控制措施落实到位。此外，企业还可聘请外部专家参与监督工作，提供专业意见和建议，提升监督工作的科学性、客观性。通过建立健全的监督组织体系，确保风险控制措施得到有效监督。

4.1.2风险控制措施监督内容与方法

企业对风险控制措施的监督内容包括风险控制措施落实情况、控制措施有效性、责任落实情况等。监督方法包括现场检查、数据分析、事故调查、员工访谈等。现场检查主要通过实地查看、设备测试等方式，检查风险控制措施是否到位；数据分析主要通过统计事故发生率、隐患整改率等指标，评估控制措施的有效性；事故调查主要通过分析事故原因，评估控制措施是否到位；员工访谈主要通过了解员工对风险控制措施的认知程度，评估控制措施的宣传效果。企业根据实际情况选择合适的监督方法，确保监督工作的全面性、有效性。

4.1.3风险控制措施监督流程

企业建立风险控制措施监督流程，包括制定监督计划、组织实施监督、反馈监督结果、整改落实等步骤。首先，安全管理部门根据风险清单及控制方案，制定监督计划，明确监督对象、监督内容、监督方法、监督时间等；其次，组织相关部门及人员按照监督计划，开展现场检查、数据分析、事故调查、员工访谈等工作；再次，将监督结果形成报告，反馈给相关部门及责任人；最后，督促相关部门及责任人落实整改措施，并对整改效果进行跟踪验证。通过闭环管理，确保风险控制措施得到有效监督。

4.1.4风险控制措施监督信息化管理

企业采用信息化手段，对风险控制措施进行监督管理，提高监督效率。通过建立风险控制措施管理平台，实现风险控制措施的电子化管理，包括风险控制方案的制定、监督计划的编制、监督结果的录入、整改措施的跟踪等。信息化管理平台能够实现数据共享、信息互通，便于相关部门及人员及时了解风险控制措施的落实情况，提高监督效率。同时，信息化管理平台还能够生成各类报表，为风险控制措施的评估提供数据支持。

4.2风险控制措施检查

4.2.1风险控制措施日常检查

企业开展风险控制措施的日常检查，及时发现并消除安全隐患。日常检查由各部门负责，每周至少开展一次检查，检查内容包括设备设施、作业环境、人员行为等。例如，某化工厂安全管理部门每周组织安全检查，检查结果表明，设备安全防护装置能够有效防止机械伤害，有效降低了机械伤害事故的风险。企业根据检查结果，及时消除安全隐患，确保风险控制措施落实到位。

4.2.2风险控制措施专项检查

企业定期开展风险控制措施的专项检查，对重点领域、重点环节进行重点监督。专项检查由安全管理部门组织，每月至少开展一次检查，检查内容包括重大风险控制措施落实情况、较大风险控制措施落实情况等。例如，某建筑施工企业每月开展深基坑支护工程专项检查，检查结果表明，支护结构能够有效抵抗地下水的侵蚀，有效降低了坍塌事故的风险。企业根据检查结果，及时调整支护参数，进一步提升控制措施的效果。

4.2.3风险控制措施季节性检查

企业根据季节特点，开展风险控制措施的季节性检查，确保风险控制措施适应季节变化。例如，夏季高温季节，企业开展防暑降温措施检查，检查结果表明，防暑降温措施能够有效降低高温作业风险，有效降低了中暑事故的风险；冬季低温季节，企业开展防冻措施检查，检查结果表明，防冻措施能够有效降低低温作业风险，有效降低了冻伤事故的风险。企业根据检查结果，及时调整风险控制措施，确保风险控制措施适应季节变化。

4.2.4风险控制措施检查记录与反馈

企业建立风险控制措施检查记录制度，对每次检查结果进行详细记录，包括检查时间、检查人员、检查内容、检查结果、整改措施等。检查记录需存档备查，并定期向相关部门及责任人反馈检查结果。例如，某机械制造企业每月对生产设备进行检查，检查结果表明，设备安全防护装置能够有效防止机械伤害，有效降低了机械伤害事故的风险。企业根据检查结果，及时向操作人员反馈检查情况，并要求操作人员加强设备维护，确保风险控制措施落实到位。

4.3风险控制措施效果评估

4.3.1风险控制措施效果评估指标体系

企业建立风险控制措施效果评估指标体系，明确评估指标，包括事故发生率、隐患整改率、员工安全意识等。事故发生率指标主要评估风险控制措施对事故的预防效果；隐患整改率指标主要评估风险控制措施对隐患的整改效果；员工安全意识指标主要评估风险控制措施对员工安全意识的影响。企业根据实际情况选择合适的风险评估指标，确保评估结果的科学性、有效性。

4.3.2风险控制措施效果评估方法

企业采用多种方法评估风险控制措施的效果，包括现场检查、数据分析、事故调查等。现场检查主要通过实地查看、设备测试等方式，评估控制措施是否到位；数据分析主要通过统计事故发生率、隐患整改率等指标，评估控制措施的有效性；事故调查主要通过分析事故原因，评估控制措施是否到位。企业根据实际情况选择合适的评估方法，确保评估结果的全面性、客观性。

4.3.3风险控制措施效果评估流程

企业建立风险控制措施效果评估流程，包括制定评估计划、组织实施评估、反馈评估结果、改进控制措施等步骤。首先，安全管理部门根据风险清单及控制方案，制定评估计划，明确评估对象、评估内容、评估方法、评估时间等；其次，组织相关部门及人员按照评估计划，开展现场检查、数据分析、事故调查等工作；再次，将评估结果形成报告，反馈给相关部门及责任人；最后，根据评估结果，改进风险控制措施，提升控制效果。通过闭环管理，确保风险控制措施得到有效评估。

4.3.4风险控制措施效果评估报告

企业定期编制风险控制措施效果评估报告，总结评估结果，提出改进建议。评估报告包括评估背景、评估目的、评估方法、评估结果、改进建议等内容。例如，某化工厂每半年编制一次风险控制措施效果评估报告，评估结果表明，风险控制措施能够有效降低事故发生率，但部分控制措施的效果有待提升。企业根据评估报告，及时改进风险控制措施，提升控制效果。评估报告需报送安全生产风险管理委员会及上级主管部门，确保风险控制措施的持续改进。

五、安全生产风险文化建设

5.1安全文化理念建设

5.1.1安全文化理念体系构建

企业致力于构建系统化的安全文化理念体系，明确安全核心价值观、安全行为准则、安全愿景目标等，形成全员认同的安全文化氛围。安全核心价值观强调“安全第一、预防为主、综合治理”，要求员工将安全放在首位，积极预防事故发生，并综合运用多种手段进行安全管理。安全行为准则规范员工的安全行为，要求员工严格遵守安全操作规程，正确使用劳动防护用品，积极参与安全活动，共同维护安全生产环境。安全愿景目标是实现零事故、零伤害、零污染，要求企业通过持续改进安全管理工作，不断提升安全管理水平，确保员工生命财产安全，促进企业可持续发展。企业通过多种途径宣传安全文化理念，如开展安全文化宣传周活动、制作安全文化宣传册、在厂区醒目位置张贴安全文化标语等，确保安全文化理念深入人心。

5.1.2安全文化理念宣传与传播

企业采用多种方式宣传和传播安全文化理念，确保员工全面理解和认同安全文化理念。首先，企业通过开展安全文化宣传周活动，组织安全知识竞赛、安全演讲比赛、安全主题展览等活动，提升员工的安全意识和安全文化素养。其次，企业制作安全文化宣传册，详细介绍企业的安全文化理念、安全行为准则、安全愿景目标等，并将其发放给所有员工，确保员工了解和掌握安全文化理念。此外，企业在厂区醒目位置张贴安全文化标语，如“安全来自警惕，事故源于麻痹”、“安全第一、预防为主”等，营造浓厚的安全文化氛围。通过多种途径宣传和传播安全文化理念，确保安全文化理念深入人心，成为员工的自觉行为。

5.1.3安全文化理念融入企业制度

企业将安全文化理念融入企业制度，确保安全文化理念得到有效落实。企业修订和完善安全生产管理制度，将安全文化理念作为制度制定的重要依据，确保制度符合安全文化理念的要求。例如，企业在制定安全生产责任制时，明确各级人员的安全责任，要求员工将安全责任落实到每个岗位、每个环节。此外，企业在制定安全操作规程时，充分考虑员工的安全需求，确保安全操作规程科学合理、易于操作。通过将安全文化理念融入企业制度，确保安全文化理念得到有效落实，提升企业的安全管理水平。

5.2安全行为习惯养成

5.2.1安全行为习惯养成机制

企业建立安全行为习惯养成机制，通过制度约束、教育培训、激励引导等方式，引导员工养成良好的安全行为习惯。首先，企业制定安全生产责任制，明确各级人员的安全责任，要求员工严格遵守安全操作规程，正确使用劳动防护用品，积极参与安全活动。其次，企业开展安全教育培训，提升员工的安全意识和安全技能，帮助员工掌握安全操作方法，养成良好的安全行为习惯。此外，企业建立安全激励制度，对安全表现突出的员工给予奖励，对违反安全规定的员工进行处罚，通过激励引导，促进员工养成良好的安全行为习惯。通过建立健全的安全行为习惯养成机制，确保员工养成良好的安全行为习惯，提升企业的安全管理水平。

5.2.2安全行为习惯养成方法

企业采用多种方法培养员工的安全行为习惯，确保员工养成良好的安全行为习惯。首先，企业通过开展安全知识竞赛、安全演讲比赛、安全主题展览等活动，提升员工的安全意识和安全文化素养，帮助员工掌握安全操作方法，养成良好的安全行为习惯。其次，企业通过现场安全指导，对员工的安全行为进行指导和监督，及时发现和纠正不安全行为，帮助员工养成良好的安全行为习惯。此外，企业通过安全检查，对员工的安全行为进行检查，及时发现和消除安全隐患，确保员工的安全行为符合安全要求。通过多种方法培养员工的安全行为习惯，确保员工养成良好的安全行为习惯，提升企业的安全管理水平。

5.2.3安全行为习惯养成案例

某矿山企业通过开展安全行为习惯养成活动，有效提升了员工的安全行为习惯。该企业首先制定安全生产责任制，明确各级人员的安全责任，要求员工严格遵守安全操作规程，正确使用劳动防护用品，积极参与安全活动。其次，该企业开展安全教育培训，提升员工的安全意识和安全技能，帮助员工掌握安全操作方法，养成良好的安全行为习惯。此外，该企业建立安全激励制度，对安全表现突出的员工给予奖励，对违反安全规定的员工进行处罚，通过激励引导，促进员工养成良好的安全行为习惯。通过开展安全行为习惯养成活动，该矿山企业有效提升了员工的安全行为习惯，近三年未发生安全事故，安全绩效显著提升。

5.2.4安全行为习惯养成监督

企业建立安全行为习惯养成监督机制，通过日常检查、专项检查、季节性检查等方式，对员工的安全行为进行监督，及时发现和纠正不安全行为，确保员工的安全行为符合安全要求。首先，企业通过日常检查，对员工的安全行为进行日常监督，及时发现和纠正不安全行为，确保员工的安全行为符合安全要求。其次，企业通过专项检查，对重点领域、重点环节的安全行为进行重点监督，及时发现和消除安全隐患，确保员工的安全行为符合安全要求。此外，企业通过季节性检查，根据季节特点，对员工的安全行为进行监督，确保员工的安全行为适应季节变化。通过建立健全的安全行为习惯养成监督机制，确保员工养成良好的安全行为习惯，提升企业的安全管理水平。

5.3安全文化氛围营造

5.3.1安全文化宣传氛围营造

企业通过多种途径营造安全文化宣传氛围，提升员工的安全意识和安全文化素养。首先，企业通过开展安全文化宣传周活动，组织安全知识竞赛、安全演讲比赛、安全主题展览等活动，提升员工的安全意识和安全文化素养。其次，企业制作安全文化宣传册，详细介绍企业的安全文化理念、安全行为准则、安全愿景目标等，并将其发放给所有员工，确保员工了解和掌握安全文化理念。此外，企业在厂区醒目位置张贴安全文化标语，如“安全来自警惕，事故源于麻痹”、“安全第一、预防为主”等，营造浓厚的安全文化氛围。通过多种途径营造安全文化宣传氛围，确保安全文化理念深入人心，成为员工的自觉行为。

5.3.2安全文化活动开展

企业定期开展安全文化活动，提升员工的安全意识和安全技能，营造良好的安全文化氛围。首先，企业开展安全知识竞赛，组织员工参与安全知识学习，提升员工的安全意识和安全知识水平。其次，企业开展安全演讲比赛，鼓励员工分享安全工作经验，提升员工的安全意识和安全技能。此外，企业开展安全主题展览，展示安全工作成果，提升员工的安全意识和安全文化素养。通过定期开展安全文化活动，提升员工的安全意识和安全技能，营造良好的安全文化氛围。

5.3.3安全文化示范创建

企业开展安全文化示范创建活动，树立安全文化标杆，引领全员参与安全文化建设。首先，企业选择安全管理水平较高的部门或班组，作为安全文化示范创建单位，通过标杆示范，带动全员参与安全文化建设。其次，企业对安全文化示范创建单位进行表彰，鼓励其他部门或班组向示范单位学习，提升企业的整体安全管理水平。此外，企业定期对安全文化示范创建单位进行评估，确保示范单位的示范作用得到有效发挥。通过开展安全文化示范创建活动，树立安全文化标杆，引领全员参与安全文化建设，提升企业的安全管理水平。

5.3.4安全文化信息化建设

企业采用信息化手段，加强安全文化建设，提升安全文化建设的效率和效果。首先，企业建立安全文化管理平台，实现安全文化信息的电子化管理，包括安全文化理念的发布、安全文化活动的组织、安全文化信息的传播等。安全文化管理平台能够实现数据共享、信息互通，便于相关部门及人员及时了解安全文化信息，提升安全文化建设的效率。同时，安全文化管理平台还能够生成各类报表，为安全文化建设的评估提供数据支持。通过信息化手段，加强安全文化建设，提升安全文化建设的效率和效果。

六、安全生产风险管控效果评估与持续改进

6.1风险管控效果评估体系

6.1.1风险管控效果评估指标体系构建

企业构建科学的风险管控效果评估指标体系，涵盖事故预防、隐患整改、安全投入、员工意识等多个维度，确保评估的全面性与可操作性。事故预防指标包括事故发生次数、事故损失金额、事故频率等，用于衡量风险管控措施对事故的预防效果；隐患整改指标包括隐患发现率、隐患整改率、隐患整改及时率等，用于评估风险管控措施对隐患的整改效果；安全投入指标包括安全培训费用、安全设施投入、安全设备维护费用等，用于衡量企业在安全方面的资源投入情况；员工意识指标包括安全知识掌握程度、安全行为规范遵守率、安全活动参与率等，用于评估风险管控措施对员工安全意识的影响。企业根据实际情况选择合适的风险评估指标，确保评估结果的科学性、有效性。

6.1.2风险管控效果评估方法选择

企业采用多种方法评估风险管控效果，包括定量评估、定性评估、现场检查、数据分析等。定量评估主要通过统计事故发生率、隐患整改率等指标，采用数学模型或统计方法，对风险管控效果进行量化分析；定性评估主要通过专家评审、现场观察、员工访谈等方式，对风险管控效果进行综合判断；现场检查主要通过实地查看、设备测试等方式，检查风险管控措施是否到位；数据分析主要通过统计分析事故数据、隐患数据、安全检查数据等，评估风险管控效果。企业根据实际情况选择合适的评估方法，确保评估结果的全面性、客观性。

6.1.3风险管控效果评估流程设计

企业建立风险管控效果评估流程，包括制定评估计划、组织实施评估、反馈评估结果、改进管控措施等步骤。首先，安全管理部门根据风险清单及控制方案，制定评估计划，明确评估对象、评估内容、评估方法、评估时间等；其次，组织相关部门及人员按照评估计划，开展定量评估、定性评估、现场检查、数据分析等工作；再次，将评估结果形成报告，反馈给相关部门及责任人；最后，根据评估结果，改进风险管控措施，提升控制效果。通过闭环管理，确保风险管控效果得到有效评估。

6.1.4风险管控效果评估报告编制

企业定期编制风险管控效果评估报告，总结评估结果，提出改进建议。评估报告包括评估背景、评估目的、评估方法、评估结果、改进建议等内容。例如，某化工厂每半年编制一次风险管控效果评估报告，评估结果表明，风险管控措施能够有效降低事故发生率，但部分控制措施的效果有待提升。企业根据评估报告，及时改进风险管控措施，提升控制效果。评估报告需报送安全生产风险管理委员会及上级主管部门，确保风险管控措施的持续改进。

6.2风险管控持续改进机制

6.2.1风险管控持续改进原则

企业遵循“预防为主、持续改进”的原则，建立风险管控持续改进机制，确保风险管控措施得到有效落实。预防为主原则要求企业将风险管控措施贯穿于生产经营活动的各个环节，通过预防措施，降低事故发生的可能性；持续改进原则要求企业定期评估风险管控效果，及时改进风险管控措施，提升风险管控水平。企业通过建立风险管控持续改进机制，确保风险管控措施得到有效落实，提升企业的安全管理水平。

6.2.2风险管控持续改进流程

企业建立风险管控持续改进流程，包括识别问题、分析原因、制定措施、实施改进、效果评估等步骤。首先，安全管理部门通过评估报告、现场检查、数据分析等方式，识别风险管控中存在的问题；其次，组织相关部门人员分析问题原因，确定问题产生的根本原因；再次，制定改进措施，明确责任人和完成时限；然后，实施改进措施，确保问题得到有效解决；最后，评估改进效果，确保改进措施达到预期目标。通过持续改进流程，确保风险管控措施得到有效落实，提升企业的安全管理水平。

6.2.3风险管控持续改进案例

某矿山企业在评估风险管控效果时，发现通风系统存在通风不畅风险，可能导致瓦斯积聚，引发瓦斯爆炸事故。企业首先组织安全管理部门、技术部门、生产部门等相关人员成立风险管控改进小组，对通风系统进行全面排查，找出通风不畅的原因。经分析，发现通风系统存在设备老化、维护不当、通风网络设计不合理等问题。企业制定改进措施，包括更换老化设备、加强设备维护、优化通风网络设计等，并明确责任人和完成时限。改进措施实施后，企业对通风系统进行效果评估，发现通风系统运行稳定，瓦斯积聚问题得到有效解决，瓦斯爆炸风险得到有效控制。企业通过持续改进风险管控措施，有效降低了瓦斯爆炸风险，保障了员工的生命财产安全。

6.2.4风险管控持续改进监督

企业建立风险管控持续改进监督机制，通过日常检查、专项检查、季节性检查等方式，对风险管控持续改进工作进行监督，确保持续改进工作得到有效落实。日常检查由各部门负责，每周至少开展一次检查，检查内容包括风险管控措施落实情况、改进措施实施情况等。专项检查由安全管理部门组织，每月至少开展一次检查，检查内容包括重大风险管控措施持续改进情况、较大风险管控措施持续改进情况等。季节性检查根据季节特点，开展针对性的风险管控持续改进工作，确保持续改进工作适应季节变化。通过建立健全的风险管控持续改进监督机制，确保持续改进工作得到有效落实，提升企业的安全管理水平。

6.3风险管控改进效果评估

6.3.1风险管控改进效果评估指标体系

企业建立风险管控改进效果评估指标体系，明确评估指标，包括事故发生率、隐患整改率、员工安全意识等。事故发生率指标主要评估风险管控改进措施对事故的预防效果；隐患整改指标主要评估风险管控改进措施对隐患的整改效果；员工安全意识指标主要评估风险管控改进措施对员工安全意识的影响。企业根据实际情况选择合适的风险评估指标，确保评估结果的科学性、有效性。

6.3.2风险管控改进效果评估方法

企业采用多种方法评估风险管控改进效果，包括定量评估、定性评估、现场检查、数据分析等。定量评估主要通过统计事故发生率、隐患整改率等指标，采用数学模型或统计方法，对风险管控改进效果进行量化分析；定性评估主要通过专家评审、现场观察、员工访谈等方式，对风险管控改进效果进行综合判断；现场检查主要通过实地查看、设备测试等方式，检查风险管控改进措施是否到位；数据分析主要通过统计分析事故数据、隐患数据、安全检查数据等，评估风险管控改进效果。企业根据实际情况选择合适的评估方法，确保评估结果的全面性、客观性。

6.3.3风险管控改进效果评估流程

企业建立风险管控改进效果评估流程，包括制定评估计划、组织实施评估、反馈评估结果、改进管控措施等步骤。首先，安全管理部门根据风险清单及控制方案，制定评估计划，明确评估对象、评估内容、评估方法、评估时间等；其次，组织相关部门及人员按照评估计划，开展定量评估、定性评估、现场检查、数据分析等工作；再次，将评估结果形成报告，反馈给相关部门及责任人；最后，根据评估结果，改进风险管控措施，提升控制效果。通过闭环管理，确保风险管控改进效果得到有效评估。

6.3.4风险管控改进效果评估报告编制

企业定期编制风险管控改进效果评估报告，总结评估结果，提出改进建议。评估报告包括评估背景、评估目的、评估方法、评估结果、改进建议等内容。例如，某化工厂每半年编制一次风险管控改进效果评估报告，评估结果表明，风险管控改进措施能够有效降低事故发生率，但部分控制措施的效果有待提升。企业根据评估报告，及时改进风险管控措施，提升控制效果。评估报告需报送安全生产风险管理委员会及上级主管部门，确保风险管控措施的持续改进。

七、安全生产风险管控责任体系

7.1安全生产责任制落实

7.1.1各级人员安全生产责任

企业建立健全安全生产责任制，明确各级人员的安全生产责任，确保责任落实到每个岗位、每个环节。企业制定安全生产责任制，明确总经理为安全生产第一责任人，对安全生产工作负总责；分管安全生产的副总经理为安全生产直接责任人，对安全生产工作负直接责任；各部门负责人为本部门安全生产第一责任人，对本部门的安全生产工作负主要责任；班组长为班组安全生产第一责任人，对班组安全生产工作负直接责任；员工为岗位安全第一责任人，对岗位安全负直接责任。企业通过签订安全生产责任书、开展安全生产责任培训等方式，确保各级人员明确自身安全生产责任，并自觉履行安全生产职责。例如，企业要求各部门负责人每月组织本部门员工学习安全生产责任制，并组织开展安全生产责任考核，考核结果与员工绩效挂钩，确保各级人员认真履行安全生产职责。通过明确各级人员的安全生产责任，形成全员参与、协同推进的安全生产工作格局。

7.1.2安全生产责任考核机制

企业建立安全生产责任考核机制，定期对各级人员的安全生产责任履行情况进行考核，考核结果作为绩效评价的重要依据。考核内容包括安全生产责任制落实情况、安全生产教育培训情况、安全隐患排查治理情况等，考核方式包括现场检查、资料审核、事故调查等。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，考核结果与绩效评价挂钩，对考核不合格的，进行约谈、培训、处罚等，确保安全生产责任制得到有效落实。例如，企业每季度开展一次安全生产责任考核，考核结果与员工绩效挂钩，对考核不合格的，进行约谈、培训、处罚等，确保安全生产责任制得到有效落实。通过建立安全生产责任考核机制，形成全员参与、协同推进的安全生产工作格局。

7.1.3安全生产责任追究机制

企业建立安全生产责任追究机制，对未履行安全生产责任导致事故发生的，依法依规追究相关人员的责任。企业制定安全生产责任追究制度，明确责任追究的范围、程序、方式等，确保责任追究的严肃性、公正性。责任追究的范围包括重大事故、较大事故、一般事故、未遂事故等，责任追究的程序包括事故调查、责任认定、处理决定、整改落实等，责任追究的方式包括通报批评、经济处罚、行政处分等。企业通过建立安全生产