融资与投资战略合作协议

融资与投资战略合作协议鉴于双方希望在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，建立长期稳定的战略合作关系，共同探索、评估、执行融资与投资机会，实现互利共赢，经友好协商，达成协议如下：第一条合作目的与背景双方同意建立战略合作关系，旨在共享信息、整合资源、协同发展，共同应对市场机遇与挑战。合作背景基于双方在各自领域的专业能力、市场地位及资源优势，以及对长期合作前景的认同。第二条合作范围双方合作范围包括但不限于：2.1信息共享：双方同意在协议有效期内及结束后合理期限内，按照约定范围共享非保密的融资、投资相关市场信息、行业动态、潜在机会、内部战略等资讯。2.2资源整合：双方基于各自优势，探索利用资金、网络、品牌、技术、项目、团队等资源，共同开发、推进具有战略意义的项目或业务。2.3融资支持：投资方利用其专业能力和资源，为融资方提供融资渠道对接、融资方案设计建议、协助融资谈判等支持服务。2.4投资合作：投资方根据评估结果和自身投资策略，在符合法律法规及内部决策流程的前提下，对融资方推荐的项目进行投资，双方可探讨股权投资、债权投资、可转债、联合投资、跟投等多种合作模式。2.5战略咨询：投资方基于其经验和资源，为融资方提供战略规划、管理优化、市场拓展等方面的咨询和建议。第三条双方权利与义务3.1融资方的权利与义务：3.1.1权利：a)有权获得投资方提供的融资市场信息、渠道资源和战略咨询建议；b)有权优先考虑投资方推荐的投资机会；c)在合作框架内，有权根据自身需求选择是否利用投资方提供的融资支持服务。3.1.2义务：a)有义务向投资方提供真实、准确、完整的非保密项目信息和合作所需资料；b)有义务配合投资方进行项目尽职调查和评估工作；c)有义务按照协议约定或双方另行约定，合理使用投资方提供的融资支持服务；d)有义务对合作中获悉的投资方商业秘密、未公开的经营信息等承担保密义务；e)有义务维护投资方的声誉，不得有任何损害投资方利益的行为。3.2投资方的权利与义务：3.2.1权利：a)有权获得融资方提供的非核心商业秘密之外的项目信息、市场动态和经营状况；b)有权对融资方推荐的项目进行独立评估和选择；c)有权在协议框架内优先考虑对融资方或其关联方的投资机会；d)有权要求融资方就其提供的合作项目或支持服务进行必要的尽职调查。3.2.2义务：a)有义务向融资方提供其所能分享的融资市场信息、投资资源和渠道支持；b)有义务对融资方提供的非保密信息承担保密义务；c)有义务按照协议约定或双方另行约定，履行在融资支持或投资方面的承诺；d)有义务保护融资方的商业秘密和知识产权；e)以专业审慎的态度进行投资决策，并承担相应风险。第四条合作机制与流程4.1沟通协调：双方指定各自的联系人负责日常沟通。双方同意定期（如每季度一次）召开联席会议，或根据需要即时沟通，讨论合作事宜。所有重要决策均需通过书面形式确认。4.2信息提供：融资方应根据投资方合理需求，及时提供项目基本信息和进展。投资方应向融资方分享其掌握的相关市场信息和投资机会。4.3项目评估：对于潜在合作项目，双方将建立初步沟通机制。如投资方有意进一步推进，将启动尽职调查程序，具体流程参照届时双方协商确定的指引或通用尽职调查标准执行。尽职调查所需必要资料由融资方提供，投资方承担尽职调查费用。4.4决策权限：双方同意，对于具体项目的投资决策，投资方将基于独立判断和内部决策流程。融资支持服务的具体内容和方式由双方协商确定。第五条费用与报酬5.1投资报酬：若投资方决定对融资方项目进行投资，投资金额、投资方式（包括但不限于股权、债权、可转债等）、项目估值原则、投资回报机制（如分红、股权转让、回购等）、退出方式（如IPO、并购、股权转让等）及对赌协议（如有）等细节，将在双方达成最终投资意向后，由投资方出具投资协议另行约定。本协议可约定投资费率或对赌条件的原则性框架。5.2服务费用：若投资方提供超出一般咨询范围的专业服务（如并购顾问费、重组设计费等），双方将另行协商确定服务范围、费用标准及支付方式。5.3其他费用：因本协议合作产生的其他合理费用（如差旅费、第三方尽调服务费等），双方应根据实际情况协商确定承担方和支付方式。第六条保密条款6.1保密信息：本协议所称保密信息是指一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，标明为“保密”或根据其性质应被合理认定为保密的所有信息，包括但不限于商业计划、财务数据、客户名单、供应商信息、技术秘密、经营策略、内部人员信息等。披露方的保密信息在其向接收方披露后，均应被视为保密信息。6.2保密义务：接收方同意仅为履行本协议之目的使用披露方的保密信息，并采取不低于保护自身同类保密信息的谨慎程度（但无论如何不应低于合理的谨慎程度）来保护该等保密信息，防止其被未经授权的第三方获取或使用。接收方不得向任何第三方披露披露方的保密信息，但可向该等第三方的雇员、顾问或代理人披露，前提是该等第三方已书面同意承担不低于本协议规定的保密义务。法律或监管机构强制要求披露的除外，但在该等情况下，接收方应提前通知披露方，并仅披露法律或监管机构要求的必要范围。6.3例外情况：本协议保密义务不适用于以下信息：a)在接收方从披露方接收前已为公众所知的信息；b)接收方能证明在从披露方接收前已从无保密义务的第三方合法获得该等信息；c)接收方能证明是由其独立开发，未使用或参考披露方的保密信息；d)披露方事先书面同意其披露的信息。6.4保密期限：本协议项下的保密义务自披露之日起生效，并在本协议终止后持续有效[建议年限，例如：五]年。第七条违约责任7.1若任何一方违反本协议项下的任何条款或义务，应被视为违约。违约方应立即采取补救措施纠正违约行为，并赔偿因其违约行为给守约方造成的一切直接经济损失，包括但不限于利润损失、商誉损失、调查费用、律师费等。7.2若违约行为构成严重违约，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担全部违约责任。第八条法律适用与争议解决8.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]，按照其届时有效的仲裁规则在北京进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。[若选择诉讼，则写：任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。]第九条协议期限与终止9.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为[例如：三]年。9.2协议期满前[例如：三个月]，若双方无书面异议，本协议自动续展[例如：一]年。任何一方可在续展期满前[例如：一个月]书面通知对方不续展，协议到期终止。9.3发生以下情况之一，任一方有权单方面书面通知对方终止本协议：a)双方协商一致同意终止；b)一方严重违反本协议，经守约方书面催告后[例如：三十]日内仍未纠正；c)一方进入破产、清算或解散程序；d)本协议约定的其他终止情形。9.4协议终止后，双方应就未尽事宜进行清理，双方根据本协议约定的保密义务、知识产权归属等条款继续履行，直至相关义务履行完毕。终止通知发出后[例如：三十]日内，双方应结清所有款项。第十条其他条款10.1完整协议：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。10.2修订：对本协议的任何修订或补充，均须经双方授权代表书面签署后生效。10.3通知：与本协议有关的任何通知或通讯应以书面形式按本协议首页所示地址或双方后续书面变更的地址发送至对方指定联系人。10.4可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近