2025年合规管理培训试题及答案

2025年合规管理培训试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年国资委令第42号），下列哪一项不属于“三张清单”要求的内容？（）A.合规风险清单B.合规职责清单C.合规审查清单D.合规流程管控清单答案：C2.2025年1月1日起施行的《公司法（修订草案三审稿）》首次将“合规负责人”写入条文，其应当由下列哪一主体担任？（）A.监事会主席B.董事会秘书C.董事会设立的合规委员会召集人D.经理层成员答案：C3.某国有银行境外分行因违反美国OFAC制裁规定被罚款，该行在境外被处罚的信息应在何时向国资委报告？（）A.收到处罚决定书后24小时内B.收到处罚决定书后3个工作日内C.收到处罚决定书后7个工作日内D.收到处罚决定书后15个工作日内答案：B4.下列关于“合规管理有效性评估”的说法，正确的是：（）A.评估周期不得少于每两年一次B.评估报告只需报董事会备案，无需报国资委C.评估结果应当与董事会成员绩效薪酬脱钩D.评估应当覆盖所有重大合规风险领域答案：D5.2025版《企业境外经营合规管理指引》新增“供应链尽职调查”专章，其中对“高风险国家”的判定标准主要参考：（）A.联合国人类发展指数（HDI）排名后30%B.透明国际清廉指数（CPI）得分低于30分C.世界银行营商便利度排名后50位D.金融行动特别工作组（FATF）“灰名单”答案：D6.某央企在招标过程中，发现投标人A的母公司出现在世界银行“取消资格名单”中，但投标人A本身未被列入。根据2025年《世界银行制裁与合规框架》最新指引，下列做法正确的是：（）A.直接拒绝投标人A的投标B.允许投标人A投标，但要求其提交母公司合规整改报告C.允许投标人A投标，无需附加条件D.将投标人A列入内部黑名单答案：B7.2025年《数据跨境传输安全管理办法》将“敏感个人信息”出境标准合同备案时限缩短为：（）A.标准合同生效之日起10个工作日内B.标准合同生效之日起15个工作日内C.标准合同生效之日起30个工作日内D.无需备案，仅需开展风险评估答案：A8.下列哪一项不属于2025年《反垄断合规管理指南（征求意见稿）》新增的“轴辐合谋”典型行为？（）A.行业协会组织会员企业交换价格信息B.平台企业通过算法协调入驻商户售价C.纵向垄断协议中固定转售价格D.上游供应商组织下游经销商达成价格同盟答案：C9.某上市公司拟收购一家德国中小企业，触发德国《对外经济条例》审查门槛，则公司应当在何时向德国联邦经济事务与气候保护部提交“自愿申报”？（）A.签署SPA之前B.签署SPA之后交割之前C.交割完成后30日内D.无需申报，等待德方主动调查答案：A10.2025年《碳排放权交易管理暂行条例》将“碳排放数据造假”纳入刑事制裁范围，其量刑起点为：（）A.造成国家配额损失500吨以上B.造成国家配额损失1000吨以上C.违法所得5万元以上D.违法所得10万元以上答案：C11.下列关于“合规一票否决”机制的说法，错误的是：（）A.重大决策事项未经合规审查不得提交董事会B.合规审查意见为“否决”时，董事长可行使特别决议权强行通过C.合规否决意见应书面记录并归档D.合规否决事项应纳入董事会年度合规报告答案：B12.2025年《银行保险机构合规管理办法》要求，对“合规官”实行任职资格许可，其任职资格考试有效期为：（）A.1年B.2年C.3年D.长期有效答案：C13.某央企在境外设立特殊目的公司（SPV）开展基础设施投资，根据2025年《境外投资合规管理细则》，下列哪一项文件必须经合规部前置审查？（）A.项目可行性研究报告B.东道国法律意见书C.董事会决议草案D.项目融资协议答案：B14.2025年《证券期货业合规管理规范》将“雪球”类收益凭证纳入高风险等级，其销售对象限定为：（）A.专业投资者中的法人机构B.专业投资者中的自然人C.普通投资者D.仅限自营部门答案：A15.下列哪一项不属于2025年《反洗钱合规管理技术规范》新增的“可疑交易监测模型”？（）A.跨境赌博资金回流模型B.直播打赏洗钱模型C.虚拟艺术品NFT洗钱模型D.现金交易拆分模型答案：D16.2025年《个人信息保护法实施条例》将“人脸识别”生物特征信息纳入“特别敏感个人信息”，其处理需履行：（）A.告知—同意即可B.告知—单独同意+合规审计C.告知—书面同意+安全评估D.告知—单独同意+安全评估+合规审计答案：D17.某央企员工在境外社交媒体发表不当言论，导致公司股价异常波动，根据2025年《声誉风险合规指引》，公司应在何时启动“声誉风险应急预案”？（）A.负面舆情出现苗头后30分钟内B.负面舆情出现苗头后2小时内C.负面舆情出现苗头后4小时内D.负面舆情出现苗头后24小时内答案：A18.2025年《出口管制法实施条例》新增“视同出口”情形，其中“境内实验室向境外母公司传输实验数据”被认定为：（）A.技术出口B.服务出口C.货物出口D.不属于出口答案：A19.下列关于“合规管理信息化”的说法，正确的是：（）A.合规信息系统可以与审计系统共用账号权限B.合规信息系统日志保存期限不得少于3年C.合规信息系统无需满足等保2.0三级要求D.合规信息系统可由外部供应商托管，无需本地化部署答案：B20.2025年《企业合规管理体系认证规则》由国家认监委发布，其认证标志有效期为：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C21.某央企开展“合规管理强化年”专项活动，其中“合规承诺”签署率必须达到：（）A.80%B.90%C.95%D.100%答案：D22.2025年《上市公司自律监管指引——合规管理》要求，年度合规报告应当经下列哪一主体最终审定？（）A.合规管理负责人B.董事会审计委员会C.监事会D.股东大会答案：B23.下列哪一项不属于2025年《反商业贿赂合规管理规范》新增的“第三方合规门槛”？（）A.代理商过往五年无刑事犯罪记录B.代理商必须签署合规附录C.代理商必须接受合规培训并考试合格D.代理商必须提供最终受益人信息答案：A24.2025年《数据安全法实施细则》将“重要数据”出境安全评估报告有效期缩短为：（）A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：B25.某央企在境外并购中遭遇“长臂管辖”调查，根据2025年《境外合规风险事件报告指引》，公司应在知晓调查信息后：（）A.12小时内向国资委电话报告，24小时内书面报告B.24小时内向国资委电话报告，48小时内书面报告C.48小时内向国资委电话报告，72小时内书面报告D.无需电话报告，5个工作日内书面报告答案：A26.2025年《金融机构环境信息披露指南》将“碳足迹”披露范围扩展至：（）A.范围一B.范围一+范围二C.范围一+范围二+范围三D.范围三答案：C27.下列关于“合规管理评价结果运用”的说法，错误的是：（）A.评价结果纳入领导班子综合考核B.评价结果与年度绩效薪酬挂钩C.评价结果为C级的单位，下年度不得开展境外投资D.评价结果仅内部掌握，无需通报纪检机构答案：D28.2025年《证券基金经营机构合规风控核心指标》新增“合规资本计提”要求，其中“重大合规事件”计提比例为：（）A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%答案：B29.某央企员工在商务接待中赠送客户纪念品，市场价值人民币380元，根据2025年《商务招待合规指引》，下列说法正确的是：（）A.可正常列支业务招待费B.需按“礼品”单独登记并事前审批C.需按“业务招待”登记，但无需审批D.禁止赠送任何纪念品答案：B30.2025年《企业知识产权合规管理规范》将“开源软件”纳入合规审查范围，其中“GPLv3协议”要求企业：（）A.可自由使用，无需披露源代码B.修改后发布需披露全部源代码C.修改后内部使用无需披露D.仅需披露修改部分源代码答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形触发2025年《中央企业重大经营风险事件报告办法》规定的“重大合规风险事件”报告义务？（）A.境外子公司被当地监管部门处以100万美元以上罚款B.境内子公司被税务机关认定偷税金额500万元人民币C.员工个人涉嫌商业贿赂被刑事拘留D.境外项目因制裁原因暂停，合同金额超过1亿美元答案：A、C、D32.2025年《反垄断合规管理指南》将“算法共谋”纳入垄断协议，其典型特征包括：（）A.平台企业使用相同第三方定价软件B.竞争对手通过API接口实时交换库存数据C.企业使用机器学习预测对手价格并跟随D.企业独立开发算法，未与竞争对手接触答案：A、B、C33.根据2025年《数据出境安全评估办法》，下列哪些数据出境场景必须申报安全评估？（）A.包含10万人个人信息的出境B.包含1万人敏感个人信息的出境C.涉及国家核心数据的出境D.涉及重要数据的出境答案：A、C、D34.2025年《反商业贿赂合规管理规范》要求，对“公共机构人员”进行尽职调查，其范围包括：（）A.国有企业中层管理人员B.公立医院科室主任C.公立大学副教授D.村委会主任答案：A、B、D35.2025年《上市公司自律监管指引——合规管理》规定，年度合规报告应当至少包括：（）A.合规管理组织体系及职责分工B.重大合规风险事件及整改情况C.合规培训次数及覆盖率D.合规管理有效性评估结论答案：A、B、C、D36.下列哪些行为违反2025年《出口管制法实施条例》关于“最终用户”管理要求？（）A.将受控物项销售给列入“管控名单”的实体B.未对最终用户进行持续跟踪C.发现最终用户变更用途后未主动报告D.将受控物项销售给“白名单”用户答案：A、B、C37.2025年《银行保险机构操作风险管理办法》将“合规风险事件”纳入操作风险分类，其损失类型包括：（）A.监管罚款B.客户赔偿C.资产减值D.声誉损失折算金额答案：A、B、C、D38.2025年《企业境外经营合规管理指引》要求，境外项目“合规尽调”应当重点关注：（）A.东道国制裁法律B.东道国环保标准C.东道国劳动法D.东道国宗教习俗答案：A、B、C39.2025年《个人信息保护法实施条例》新增“个人信息跨境认证”机制，其认证机构应当具备：（）A.国家认监委批准资质B.网络安全审查通过C.第三方独立法人地位D.国际认证互认协议答案：A、B、C40.2025年《企业知识产权合规管理规范》将“开源软件合规”纳入审计范围，审计内容至少包括：（）A.开源组件清单B.许可证冲突分析C.源代码披露义务D.开源社区贡献记录答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）41.2025年《公司法》修订后，国有独资公司必须设立首席合规官，由董事会聘任并对董事会负责。（）答案：√42.2025年《反洗钱法修订草案》取消了对“受益所有人”信息登记要求，改为由金融机构自行识别。（）答案：×43.2025年《数据安全法实施细则》规定，重要数据出境安全评估报告可以一次性评估多次出境，无需重复申报。（）答案：×44.2025年《反垄断合规管理指南》明确，平台企业使用算法进行价格推荐，只要未与竞争对手达成意思联络，就不构成垄断协议。（）答案：×45.2025年《中央企业合规管理办法》要求，合规管理负责人应当具有法律职业资格或企业合规师职业资格。（）答案：√46.2025年《出口管制法实施条例》将“再出口”行为纳入监管，即使受控物项已出口至第三国，再