2026年基金从业资格证考试题库500道附参考答案【研优卷】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。

A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。

B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

【答案】：D2、根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A3、政府引导基金是一类特殊的（），主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

A.母基金

B.社会保障基金

C.金融机构

D.大学基金

【答案】：A4、区域性股权交易市场是我国的（）。

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.四板市场

【答案】：D5、(2017年)下列属于间接上市方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D6、下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。

A.为了满足规避未来风险的需要而产生的

B.远期合约相对期货合约而言比较灵活

C.合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具

D.远期合约是一种标准化的合约

【答案】：D7、（2019年真题）《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

C.按照规定召集基金份额持有人大会

D.安全保管基金财产

【答案】：B8、（）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其比例获得同等条件下的认购的权利。

A.优先认购权

B.优先购买权

C.认购权

D.购买权

【答案】：A9、一般来说ETF的运作特点不包括（）。

A.被动操作的指数型基金

B.独特的实物申购、赎回机制

C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D.保证获得投资本金

【答案】：D10、下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（）。

A.有限责任公司的清算组由董事组成

B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成

C.股份有限公司的清算组由股东组成

D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

【答案】：D11、（2016年真题）甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

【答案】：C12、（2016年真题）ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。

A.申购和赎回申请的提出

B.申购和赎回申请的确认与通知

C.申购和赎回的清算交收与登记

D.申购和赎回申请的场所

【答案】：D13、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C14、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

【答案】：C15、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个个工作日

D.20个工作日

【答案】：B16、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A17、关于汇率风险，以下表述错误的是()。

A.汇率风险属于信用风险

B.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性

C.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响

D.QDII基金投资受汇率影响较普通基金更大

【答案】：A18、（2016年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.基金管理人的财务状况

C.基金合同

D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议

【答案】：B19、我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A20、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股东

C.永久合伙人和股东

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D21、以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。

A.某创业投资基金(有限合伙)

B.某医药并购基金

C.某证券投资集合资金信托计划

D.某股权投资母基金

【答案】：C22、张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B23、（2020年真题）我国股权投资基金监管基本原则包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A24、某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（）。

A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果

B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请

C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购

D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式

【答案】：B25、基金上市交易后，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是（）。

A.定期开放式基金

B.LOF

C.ETF

D.封闭式基金

【答案】：C26、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）

B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，

C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益

D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点

【答案】：C27、下列关于资产负债率的说法中，错误的是（）。

A.资产负债率是使用频率最高的债务比率

B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的

C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值

D.资产负债率=资产/负债

【答案】：D28、股权投资基金信息披露义务人是（）

A.基金管理人

B.股权投资基金托管人

C.有信息披露义务的法人和其他组织

D.以上都是

【答案】：D29、基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B30、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

A.市场灵敏度

B.市场有效性

C.市场长期性

D.市场有机性

【答案】：B31、关于财务尽职调查，表述正确的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A32、下列不属于按投资对象分类的基金是（）。

A.债券基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.全球股票基金

【答案】：D33、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。

A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用

【答案】：A34、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

A.企业

B.非金融机构

C.居民

D.金融服务机构

【答案】：D35、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（）。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务

【答案】：D36、下列关于政府引导基金的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C37、A股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙，甲项目当前项目价值为2000万元，乙项目当前项目价值3000万元，丙项目当前项目价值1500万元。基金资产还包括300万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额500万元。则当前的基金资产净值为（）万元。

A.4500

B.6000

C.6300

D.6500

【答案】：C38、某有限合伙型股权投资基金合伙协议约定管理费自基金成立日起开始计算，年度管理费为投资人总认缴出资的2%，且管理人可以视实际需要预先提取不超过2年的管理费，该基金于7月1日成立，投资人根据合伙协议的约定，在基金成立的当年已按认缴出资的40%实际出资2亿元，则基金成立成立当年年末，管理人可从基金实际支取的管理费的区间为（）

A.200万元-2000万元

B.200万元-800万元

C.500万元-800万元

D.500万元-2000万元

【答案】：D39、（2020年真题）关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C40、（2017年真题）从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。

A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用

B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低

C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用

D.清算退出需要优先支付清算费用

【答案】：C41、在自主权限内，()通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人

B.经纪人

C.基金公司

D.基金经理

【答案】：D42、某客户现年73岁，有银行定期存款、理财产品及国债购买经验，主要收入来源为退休金，家庭收入约为4万元，现有一笔5万元定期存款，3个月内无使用划。如果只能推荐1只基金，以下相对更合适的是（）。

A.经济转型股票型基金

B.沪深300指数型基金

C.股债平衡型基金

D.货币市场基金

【答案】：D43、公司债券的发行主体是（）。

A.有限责任公司

B.股份公司

C.集体所有制公司

D.混合所有制公司

【答案】：B44、根据有关税收优惠政策,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注册注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,（）。

A.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

B.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

C.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额

D.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额

【答案】：C45、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。

A.禁止恶意贬低同行

B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金

C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介

D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为

【答案】：C46、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。

A.功能互补

B.表现形式相同

C.调整范围不同

D.都是行为规范

【答案】：B47、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A.0.01％

B.0.02％

C.0.05％

D.0.1％

【答案】：A48、基金销售机构的准入条件不包括（）。

A.财务状良好，运作规范稳定

B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C.制定了完善的资金清算流程

D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

【答案】：B49、对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是（）。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.高管层

【答案】：C50、基金业评价需要考虑的因素不包括（）。

A.基金管理规模

B.时间区间

C.业绩比较基准

D.综合考虑风险收益

【答案】：C51、基金管理公司内部控制机制是指（）。

A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

【答案】：A52、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

【答案】：B53、对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。

A.项目立项

B.签订投资框架协议

C.尽职调查

D.投资决策

【答案】：A54、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。

A.首次公开发行

B.买壳或借壳上市

C.二次出售

D.投资私募股权二级市场

【答案】：C55、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。

A.场内申购和赎回均以份额申请

B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C.申购和赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购和赎回均以金额申请

【答案】：D56、相对估值法的基本原理是（）

A.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值

B.以可以比较的其他公司（可比公司）的资产为基础，来评估目标公司的相应价值

C.以可以比较的其他公司（可比公司）的债务为基础，来评估目标公司的相应价值

D.以可以比较的其他公司（可比公司）的收入为基础，来评估目标公司的相应价值

【答案】：A57、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。

A.钢铁

B.铜

C.铅

D.动力煤

【答案】：D58、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

A.全额结算

B.净额结算

C.实时处理交收

D.批量处理交收

【答案】：A59、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）

A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易

B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C.做市商向投资者进行单方保价

D.做市商应对市场上所有债券进行报价

【答案】：B60、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B61、（2016年真题）封闭式基金（）公布基金单位资产净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B62、（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C63、关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述错误的是（）.

A.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所作的长期资产配比，战术资产配置时根据各特定资产类别的短期表现来调整其权重配置

B.进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生变化

C.进行战术资产配置时，需要重新预测不同资产类别的预期收益情况

D.战术资产配置关注市场的短期波动

【答案】：B64、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。

A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数

B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数

C.主要财务指标；市盈率

D.净收益；市现率

【答案】：A65、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C66、基金管理人可申请登记（）机构类型及业务类型。

A.一种

B.两种

C.三种

D.最少一种

【答案】：A67、公开募集基金份额登记机构由（）和中国证监会认定的其他机构担任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金核算机构

【答案】：A68、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ和Ⅱ

D.Ⅰ和Ⅱ都不是

【答案】：C69、关于市净率倍数法更加适合的企业种类，说法正确的是（）。

A.资产流动性低的房地产企业

B.资产流动性低的金融企业

C.资产流动性高的金融企业

D.以上均不对

【答案】：C70、关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露责任

B.基金管理人管理和运用基金资产的原则

C.投资风险提示

D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

【答案】：D71、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

【答案】：D72、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（）。

A.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开

B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决

C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项

D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开

【答案】：C73、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

【答案】：D74、私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。

A.账面重置法和清算价值法

B.账面价值法和清算价值法

C.账面重置法和重置成本法

D.账面价值法和重置成本法

【答案】：D75、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

【答案】：D76、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

【答案】：C77、产品审批委员会所议事项包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A78、在我国，货币市场工具不包括（）。

A.银行间短期资金

B.1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单

C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

D.期限在1年以上（含1年）的债券回购

【答案】：D79、关于增值服务，以下表述错误的是（）。

A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议

B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行

C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以"规范管理、风险控制和全面预测"基本准则

D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资

【答案】：D80、基金宣传推介材料是指（）。

A.推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息

B.推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

C.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

D.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息

【答案】：A81、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（）。

A.及时性原则

B.公平性原则

C.准确性原则

D.真实性原则

【答案】：A82、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）。

A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发

C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发

D.甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定

【答案】：D83、基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（）。

A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险

B.火山地震等地质条件相关的风险

C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险

D.宏观经济周期导致行业整体风险

【答案】：A84、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。

A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险

B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉

C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险

D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢

【答案】：B85、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现

【答案】：D86、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C87、(2017年)基金必然的当事人不包括（）。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

【答案】：B88、下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C89、影响回购协议利率的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D90、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

A.总经理

B.董事会

C.股东会

D.董事长

【答案】：A91、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产

B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

【答案】：A92、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。

A.向投资者承诺投资资本金有保障

B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同

C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

D.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

【答案】：B93、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。

A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任

B.基金管理人每个工作日对基金资产估值

C.基金资产估值的责任人是基金托管人

D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

【答案】：C94、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。

A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

B.预测基金收益

C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据

【答案】：B95、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，30天后，市场利率为6%,该债券的内在价值为（）。

A.99

B.97

C.95.6

D.98.3

【答案】：A96、一般情况下，设置了门槛收益率条款的股权投资基金的收益分配顺序为（）。

A.本金、业绩报酬、门槛收益

B.业绩报酬、本金、门槛收益

C.本金、门槛收益、业绩报酬

D.门槛收益、本金、业绩报酬

【答案】：C97、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（）。

A.性质不同

B.依据不同

C.目的不同

D.对违法违规者的处罚不同

【答案】：C98、违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A99、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（）

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公正性原则

【答案】：D100、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。

A.创业投资基金

B.不动产基金

C.并购基金

D.基础设施基金

【答案】：A101、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度财务报告

B.基金份额持有人大会决议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

【答案】：A102、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

【答案】：C103、甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产生的现金流量为-50亿元，则甲公司2015年的净现金流为()亿元。

A.250

B.50

C.150

D.300

【答案】：A104、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.证监会

【答案】：B105、（）是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

A.挂牌转让退出

B.股权转让退出

C.股份上市转让

D.清算退出

【答案】：C106、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。

A.基金管理人委托第三方机构代为募集基

B.基金管理人

C.第三方合作机构

D.基金销售机构

【答案】：A107、以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（）。

A.有50人以上的从业人员

B.有安全高效的清算、交割系统

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】：A108、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A.信用风险

B.购买力风险

C.经济周期性波动风险

D.提前赎回风险

【答案】：D109、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A.风险评估

B.风险应对

C.事项识别

D.控制活动

【答案】：A110、1985年9月，经国务院批准，原国家科委出资（）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。

A.10亿

B.8亿

C.12亿

D.6亿

【答案】：A111、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。

A.风险投资

B.权益投资

C.并购投资

D.危机投资

【答案】：A112、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D113、关于我国LOF的交易规则，错误的是（）。

A.申报价格最小变动单位为0.001元

B.涨跌幅限制为5%

C.买入申报数量为100份或其整数倍

D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

【答案】：B114、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B115、国债回购最长期限不超过（）。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

【答案】：B116、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C117、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（）。

A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B.成员国可将此比例提高到10%

C.基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

D.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

【答案】：C118、某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D119、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A.经营风险

B.系统性风险

C.管理运作风险

D.财务风险

【答案】：B120、下列不属于股权投资基金特点的是（）

A.投资期限长、流动性较差

B.投后管理投入资源较多

C.专业性较强

D.投资收益稳定

【答案】：D121、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中间值

【答案】：A122、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C123、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。

A.复核审查资产净值、开展投资监督

B.确定收益分配方案、开展投后管理

C.确定收益分配方案、开展投资监督

D.复核审查资产净值、开展投后管理

【答案】：A124、（2017年真题）股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C125、（2020年真题）在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。

A.基金合同、托管协议、募集申请报告

B.托管协议、招募说明书、募集申请报告

C.基金合同、托管协议、招募说明书

D.基金合同、招募说明书、募集申请报告

【答案】：C126、属于清算的主要程序的内容的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D127、股权投资基金运作的四个阶段为（）。

A.申请、投资、管理、退出

B.募资、投资、管理、退出

C.申请、投资、托管、上市

D.募资、投资、托管、上市

【答案】：B128、基金管理人应当在自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。

A.3个月

B.5个月

C.6个月

D.12个月

【答案】：C129、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D130、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D131、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B132、督察长的合规责任不包括（）

A.关注员工的合规和风险意识

B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

C.对合规管理承担最终责任

D.对新产品的合法合规性提出意见

【答案】：C133、反映股票基金风险大小的指标不包括()。

A.久期

B.持股集中度

C.标准差

D.行业投资集中度

【答案】：A134、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A135、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B136、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

【答案】：A137、非系统性风险的别称不包括()。

A.特定风险

B.异质风险

C.整体风险

D.个体风险

【答案】：C138、关于私人股权，以下表述错误的是（）

A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券

C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债

D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股

【答案】：C139、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（）

A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定

B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

C.合规管理部门拥有完善的规章制度

D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

【答案】：C140、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D141、以（）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

A.合伙型

B.分红型

C.创业型

D.理财型

【答案】：A142、（）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合型基金

D.开放式基金

【答案】：B143、某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）份。

A.9480.95

B.9383.06

C.9350.95

D.9280.95

【答案】：B144、（2018年真题）基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（）。

A.保证本金安全

B.说明货币市场基金不等同于存款

C.保证最低收益

D.预测未来收益

【答案】：B145、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B146、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。

A.组合投资、分散风险

B.利益共享、风险共担

C.严格监管、信息透明

D.独立托管保障安全

【答案】：A147、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D148、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门

【答案】：B149、关于清算的说法错误的是（）。

A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行

B.清算方案需要提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认

C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产

D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排

【答案】：C150、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.风险较高，但预期收益也较高

B.以追求长期的资本增值为目标

C.应对通货膨胀有效的手段

D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

【答案】：D151、股权投资基金推介材料应由()制作。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理人委托的基金销售机构

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：B152、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（）

A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况

B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力

C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向

D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力

【答案】：A153、远期利率和即期利率的区别在于（）不同。

A.计息日起点

B.计息日终点

C.收益日起点

D.收益日终点

【答案】：A154、股权投资基金募集的一般流程主要包括：（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C155、（2018年真题）目前企业所得税税率一般为（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】：D156、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A.政府债券的发行主体是政府

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.政策性金融债券的发行主体是政府

D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

【答案】：C157、(2016年)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A158、小李、M创业投资基金分别是X生物科技的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。

A.回售权

B.第一拒绝权

C.反稀释权

D.拖售权

【答案】：B159、拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈，双方已经签署保密协议，X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（）

A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见

B.将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人

C.经Y基金邮件允许，将Y对X的估值建议告知企业的重要商业伙伴

D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见

【答案】：D160、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.交易所

【答案】：A161、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大

B.不变

C.无法判断

D.变小

【答案】：B162、关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A163、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取。

A.0.01‰

B.0.02‰

C.0.1‰

D.0.2‰

【答案】：B164、（2020年真题）基金托管的服务内容不包括（）。

A.基金估值

B.账户管理

C.会计核算

D.份额登记

【答案】：D165、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。

A.股东

B.投资者

C.管理人

D.第三方服务机构

【答案】：A166、某投资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期货合约，准备指数上涨后卖出股指获利，A的操作属于（）。

A.多头套保

B.多头投机

C.空头套保

D.空头投机

【答案】：B167、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（）对合伙债务承担无限连带责任。

A.基金管理人

B.普通合伙人

C.基金托管人

D.基金投资人

【答案】：B168、（2018年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）

A.控制活动

B.风险评估

C.内部监督

D.内部环境

【答案】：A169、基金管理公司最核心的业务是()。

A.投资基金业务

B.投资交易业务

C.投资管理业务

D.投资托管业务

【答案】：C170、合格境内机构投资者，简称为（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B171、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A.审慎监管原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.保障投资者利益原则

D.依法监管原则

【答案】：B172、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

【答案】：A173、下列费用不列入基金费用的有（）。

A.基金份额持有人大会费用

B.基金合同生效前的相关费用

C.销售服务费

D.基金管理人的管理费

【答案】：B174、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C175、信息披露义务人，是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B176、投资政策是指令的重点内容不包括（）。

A.投资回报

B.可投资的品种

C.投资比例限制

D.投资禁止

【答案】：A177、关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（）。

A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准

D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

【答案】：C178、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。

A.基金管理人最近三年的投资业绩说明

B.基金估值政策、程序和定价模式

C.基金的投资信息

D.基金合同的主要条款

【答案】：A179、（2017年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。

A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

【答案】：D180、（2016年真题）信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度

【答案】：A181、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）月。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：D182、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。

A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约

B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约

D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的

【答案】：D183、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策，以下表述错误的是（）

A.持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额

B.持股期限在1个月以内（含1个月）的股息红利所得全额计入应纳税所得额

C.对基金取得的股利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税，税率为20%

D.持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额

【答案】：D184、封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.001

B.0.01

C.0.1

D.1

【答案】：A185、股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。

A.业务尽调

B.法律尽调

C.财务尽调

D.风险控制

【答案】：A186、关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（）

A.杠杆收购基金的投资中，基金作为收购方，为收购提供自有资金（普通股）

B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低

C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源

D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购

【答案】：C187、以下不属于现金流量表基本内容的是()。

A.投资活动产生的现金流量

B.经营活动产生的现金流量

C.外汇变动产生的现金流量

D.筹资活动产生的现金流量

【答案】：C188、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B189、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。

A.封闭式基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.开放式基金

【答案】：D190、货币市场工具的特征不包括（）。

A.均是债务契约

B.期限在1年以内（含1年）

C.流动性高

D.交易额较小

【答案】：D191、关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（）。

A.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率

B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权

C.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系

D.可转换债券一般每月付息一次

【答案】：B192、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。

A.中国证券投资基金业协会

B.基金管理人

C.基金投资者

D.基金托管人

【答案】：A193、投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至（）。

A.基金托管人

B.注册登记机构

C.证券交易所

D.中央结算公司

【答案】：B194、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

【答案】：B195、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。

A.平衡型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A196、（）发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

A.股权投资母基金

B.政府引导基金

C.人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金

【答案】：B197、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（）。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

【答案】：B198、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个"必备投资者"。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（）。

A.以创业投资为主营业务

B.在申请前3年其管理的资本累计不低于2亿元人民币

C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务

【答案】：B199、（2017年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。

A.不予登记

B.列入异常机构名单

C.接受申请并予以登记

D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记

【答案】：A200、某股权投资基金投资从事无人驾驶项目的目标公司，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为40%,使用创业投资估值法计算目标公司当前股权价值为（）亿元。

A.18.59

B.20.45

C.30.58

D.14.29

【答案】：A201、（2016年真题）关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。

A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

【答案】：D202、下列对期货市场交易的说法正确的是（）。

A.协议成交和标的交割是同时进行

B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小

C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

【答案】：D203、(2017年)下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（）。

A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人

B.基金反映的是一种信托关系

C.投资者购买股票后就成为公司的债权人

D.股票反映的是一种所有权关系

【答案】：C204、（2017年真题）基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

【答案】：B205、以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（）。

A.风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的

B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用

C.风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡

D.当向较低的无差异曲线移动时，投资者的效用增加

【答案】：B206、（2016年真题）关于金融资产的定义，下列表述正确的是（）。

A.金融资产是无形的，没有明确的价值

B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

【答案】：B207、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。

A.流动性比率

B.财务杠杆比率

C.营运效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A208、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.股票

B.存托凭证

C.可转换债券

D.认股权证

【答案】：B209、中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（）。

A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更

【答案】：D210、下列不可以视为合格投资者的是（）。

A.职工福利等补贴

B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

【答案】：A211、基金公司内部控制是指（）。

A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C.内部管理人员实施监督的程序

D.为防范和化解风险而制定的制度

【答案】：B212、适合于测量下行风险的指标是（）

A.股票净利润的下降比例

B.下行风险标准差

C.投资组合的协方差

D.投资组合的下行系数

【答案】：B213、若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。

A.零相关

B.不确定

C.完全正相关

D.完全负相关

【答案】：D214、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A215、某信托（契约）型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受（）作为投资者

A.5位个人

B.股东人数为30人的有限责任公司

C.股东人数为40人的股份有限公司

D.合伙人数量为20人的未备案的有限合伙型基金

【答案】：D216、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为()。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】：D217、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（）。

A.上海

B.大连

C.郑州

D.深圳

【答案】：D218、基金管理公司的投资管理部门不包括（）。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.市场部

【答案】：D219、基金资产估值不需考虑（）因素。

A.估值频率

B.交易价格及其公允性

C.估值方法的一致性和公开性

D.基金的会计核算

【答案】：D220、（）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。

A.境外投资顾问和境外托管人信息

B.投资境外市场可能产生的风险信息

C.投资交易信息

D.外币交易及外币折算相关的信息

【答案】：D221、监事会向（）负责。

A.董事长

B.监事

C.股东会

D.股东

【答案】：C222、（2017年真题）下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（）。

A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式

B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任

C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任

D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务

【答案】：C223、(2017年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（）。

A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

【答案】：B224、(2017年)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C225、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()

A.经手费

B.证券交易所交易监管费

C.过户费

D.申购赎回费

【答案】：D226、（）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.合法独立性

B.合规独立性

C.隔离性

D.分离性

【答案】：B227、（2017年真题）基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

【答案】：C228、A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II

【答案】：C229、金融市场的构成要素不包括（）。

A.市场参与者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的组织方式

【答案】：B230、基金销售市场细分的原则中，（）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。

A.可测原则

B.易入原则

C.识别原则

D.成长原则

【答案】：C231、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（）债权债务。

A.登记日当天

B.登记日次日

C.登记日次工作日

D.债券缴款日次日

【答案】：A232、关于战略资产配置，以下表述正确的是（）

A.战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置

B.战略资产配置是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事后的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排

C.战略资产配置的投资期限一般在一年以内

D.战略资产配置会确定每类细分资产的投资比例

【答案】：A233、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】：C234、SWIFT是（）的缩写。

A.环球市场间通信协会

B.环球银行间通信协会

C.环球银行间金融通信协会

D.环球银行间金融协会

【答案】：C235、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C236、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程

D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

【答案】：D237、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D238、（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。

A.LOF需要披露上市交易公告书

B.封闭式基金需要披露上市交易公告书

C.ETF需要披露上市交易公告书

D.场外货币基金需要披露上市交易公告书

【答案】：D239、一只基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。

A.+7％～-2％

B.+7％～-1％

C.+11％～-5％

D.+13％～-5％

【答案】：C240、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

A.低风险，低期望收益

B.低风险，高期望收益

C.高风险，高期望收益

D.高风险，低期望收益

【答案】：C241、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（）。

A.资产负债表

B.利润表

C.所有者权益表

D.现金流量表

【答案】：B242、根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（）的措施。

A.责令改正

B.公开谴责

C.注销该基金管理人登记

D.出具警示函

【答案】：C243、基金跟踪与评价的核心是（）。

A.对销售业绩的维护

B.对客户关系的维护

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对客户收益的维护

【答案】：C244、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D245、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是（）。

A.流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力

B.通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映

C.买卖价差较小的债券的流动性比较低

D.买卖差价较大的债券的流动性比较低

【答案】：C246、在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。

A.优先无保证债券

B.优先次级债券

C.次级债券

D.劣后次级债券

【答案】：A247、监事会依法行使的职权不包括()。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】：D248、下列属于中央银行的货币政策工具的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A249、狭义股权投资基金特指（）

A.投资基金

B.入股基金

C.购入基金

D.并购基金

【答案】：D250、以下不属于债券按嵌入的条款分类的是（）。

A.可赎回债券

B.通货膨胀联结债券

C.浮动利率债券

D.结构化债券

【答案】：C251、关于开放式基金的认