基金托管协议书

基金托管协议书甲方：[基金托管人姓名/名称]法定代表人：[具体姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方：[基金委托人姓名/名称]法定代表人：[具体姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方作为具有专业资质的基金托管人，乙方作为基金委托人，双方就乙方委托甲方进行基金托管事宜，经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.基金基本信息乙方拥有的基金资产（以下简称“本基金”），包括但不限于现金、有价证券、股权等各类资产，具体明细以双方另行书面确认的清单为准。本基金的初始规模为人民币[X]元，后续可能因投资运作、资金增减等因素发生变化。2.托管服务内容甲方接受乙方委托，负责安全保管本基金的全部资产，根据乙方的投资指令进行资金划拨、证券交易等操作，对基金资产进行独立核算、估值，并定期向乙方提供基金资产的财务状况和投资运作报告。甲方应按照法律法规及本协议约定，履行勤勉尽责、谨慎管理的义务，确保基金资产的安全、完整和有效运作。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利按照本协议约定，收取基金托管费用。根据乙方的投资指令，独立进行基金资产的投资运作管理，但应确保投资行为符合法律法规及本协议约定。有权要求乙方提供与基金运作相关的必要文件、资料和信息。对乙方违反法律法规或本协议约定的行为，有权提出异议并要求纠正。2.义务安全保管基金资产，未经乙方书面同意，不得擅自将基金资产委托给第三方保管。按照诚实信用、勤勉尽责的原则，依据法律法规和本协议约定，谨慎、合理地管理和运用基金资产。建立健全内部风险控制制度，对基金资产的投资运作、资金划拨、会计核算等环节进行严格监督和管理，确保基金资产的安全和完整。按照规定的时间和方式，向乙方提供基金资产的财务报表、投资运作报告等文件资料，如实反映基金资产的运作情况。定期对基金资产进行估值，确保估值的准确性和公正性。保守乙方的商业秘密和基金资产的相关信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。（二）乙方权利义务1.权利有权监督甲方的基金托管行为，要求甲方按照本协议约定履行义务。有权了解基金资产的运作情况，查阅甲方提供的相关文件资料。根据法律法规和本协议约定，对基金的投资方向、投资策略等提出建议和意见。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权提前终止本协议。2.义务向甲方提供真实、准确、完整的基金资产相关信息和文件资料，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。按照本协议约定，及时、足额地向甲方支付基金托管费用及其他相关费用。对甲方的投资运作管理给予必要的支持和配合，按照甲方要求提供相关授权文件和指令。不得从事任何损害基金资产或甲方利益的行为，不得干扰甲方的正常托管工作。承担因自身原因导致的基金资产损失及相关法律责任。三、基金托管费用及支付方式1.托管费用标准乙方按照本基金资产净值的[X%]向甲方支付基金托管费用。托管费用的计算以自然年度为基础，每日计提，按月支付。2.支付方式乙方应在每月的[具体日期]前，将上月的基金托管费用支付至甲方指定的银行账户。甲方应在收到款项后的[X]个工作日内，向乙方提供合法有效的发票。四、基金资产的投资运作1.投资范围本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、基金份额、期货、期权等金融衍生品以及法律法规允许的其他投资品种。具体投资比例和限制由双方另行协商确定，并在投资计划中明确约定。2.投资决策乙方负责制定本基金的投资策略和投资计划，并向甲方发出投资指令。甲方应按照乙方的投资指令进行投资运作，但有权对投资指令的合规性、合理性进行审核。如甲方认为投资指令存在问题，应及时与乙方沟通协商，乙方应根据实际情况进行调整或撤销指令。3.风险控制双方应共同建立健全基金资产的风险控制机制，对投资组合的风险进行监控和管理。甲方应按照法律法规和本协议约定，对基金资产的投资比例、投资集中度等风险指标进行控制，确保基金资产的风险水平符合相关要求。乙方应关注基金资产的运作情况，对可能出现的风险及时提出预警和建议。五、基金资产的保管与处分1.保管甲方应设立专门的基金资产托管账户，将基金资产与甲方的自有资产严格分开保管，确保基金资产的独立性和安全性。甲方应按照法律法规和监管要求，对基金资产托管账户进行规范管理，定期进行内部审计和外部审计。2.处分未经乙方书面同意，甲方不得擅自处分基金资产。但在法律法规允许的范围内，为维护基金资产的安全和正常运作，甲方有权进行必要的资金划拨、证券交易等操作。如因法律法规调整或其他不可抗力因素导致甲方需要对基金资产进行处分的，甲方应及时通知乙方，并按照法律法规和本协议约定进行处理。六、信息披露1.甲方应按照法律法规和监管要求，定期向乙方披露基金资产的运作情况、财务状况等信息。披露方式包括但不限于书面报告、电子邮件、网站公告等。2.乙方有权要求甲方提供与基金托管相关的其他信息，甲方应在合理时间内予以提供。3.双方应确保所披露信息的真实性、准确性和完整性，不得隐瞒或虚假陈述。如因信息披露问题给对方造成损失的应承担相应的赔偿责任，并承担因此产生的法律责任。七、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、基金资产信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。如法律法规另有规定或双方另有约定的除外。八、违约责任1.若甲方未按照法律法规和本协议约定履行义务，导致基金资产损失的，甲方应承担赔偿责任。乙方有权要求甲方采取措施弥补损失，并可根据实际情况扣除相应的托管费用或要求甲方支付违约金。违约金的具体金额由双方另行协商确定，但不得低于因甲方违约给乙方造成损失的[X%]。2.若乙方未按照法律法规和本协议约定履行义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。甲方有权要求乙方支付违约金，违约金的具体金额由双方另行协商确定，但不得低于因乙方违约给甲方造成损失的[X%]。3.如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的差额部分。4.如因不可抗力等不可预见、不可避免的因素导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否变更或解除本协议。九、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。协议期满后，双方如无异议，则本