市生态环保局监管台账实施细则

市生态环保局监管台账实施细则第一章总则第一条为规范市生态环境保护监管工作流程，提升污染源监管精准化、科学化水平，强化执法效能与责任落实，根据《中华人民共和国环境保护法》《排污许可管理条例》《生态环境监测条例》等法律法规，结合本市生态环境保护工作实际，制定本实施细则。第二条本细则所称“监管台账”，是指市、区县两级生态环境部门对行政区域内纳入监管范围的企事业单位、个体工商户（以下简称“监管对象”），通过收集、整理、分析其环境管理信息，形成的动态化、标准化、可追溯的监管信息集合。台账内容涵盖基础信息、污染排放、执法记录、整改情况等关键要素，是开展日常监管、问题溯源、绩效评估的重要依据。第三条本细则适用于市生态环境局及各区县分局（含派出机构）对监管对象实施的全周期环境监管活动，包括但不限于污染源日常巡查、专项执法、在线监测、信访处理、应急响应等场景下的台账建立、更新、应用与管理。第四条监管台账管理遵循以下原则：（一）全面覆盖，分类分级。覆盖所有纳入生态环境监管的对象，根据行业特征、污染程度、风险等级实施差异化管理；（二）动态更新，真实准确。及时录入监管过程中产生的新信息，确保数据与实际情况同步，严禁瞒报、漏报、错报；（三）数据共享，协同高效。依托信息化平台实现市、区县、街镇三级数据互通，强化与行政审批、监测、应急等业务的衔接；（四）规范应用，强化监督。明确台账使用权限与场景，将台账管理纳入考核体系，确保信息成果转化为监管实效。第二章台账内容与分类第五条监管台账内容分为基础信息、动态信息两大类，具体包括：（一）基础信息：监管对象名称、统一社会信用代码（或身份证号）、法定代表人、联系人及联系方式；所属行业、地理位置（经纬度坐标）、占地面积；排污许可证编号、排污类别（水、气、声、固废等）、主要污染物及许可排放量；污染防治设施类型、运行标准；环境影响评价及“三同时”验收情况等。（二）动态信息：1.日常监管记录：巡查频次、时间、人员；污染防治设施运行状态、污染物排放监测数据（含在线监测、手工监测）；2.执法与整改记录：行政处罚、行政命令、查封扣押等执法文书编号及内容；整改方案、完成时限、验收结果；3.问题线索记录：群众信访举报、上级督办、媒体曝光等问题的受理时间、处理进展、办结情况；4.应急管理记录：突发环境事件的时间、类型、影响范围、处置措施及后续评估；5.信用信息：环境信用评价等级、守信激励或失信惩戒措施落实情况。第六条监管台账按风险等级分为三级，实施差异化管理：（一）一级（高风险）：涉及重点排污单位、涉危险废物利用处置单位、化工园区企业、近三年发生过重大以上突发环境事件或因环境违法被实施按日连续处罚的单位。对一级监管对象，实行“一企一档”，每月至少开展1次现场巡查，在线监测数据实时监控，每季度进行1次全面评估；（二）二级（中风险）：涉及一般排污单位、涉一般工业固体废物企业、近三年发生过较大突发环境事件或被实施限产停产的单位。对二级监管对象，实行“一行业一档”，每季度至少开展1次现场巡查，在线监测数据每日抽查，每半年进行1次综合分析；（三）三级（低风险）：涉及登记管理的排污单位、小型餐饮、汽修等社会服务类行业，且近三年无环境违法记录的单位。对三级监管对象，实行“区域合并建档”，每半年至少开展1次现场巡查，在线监测数据每周抽查，每年进行1次集中核验。第三章台账建立与更新第七条台账建立流程：（一）数据采集：1.初始数据由行政审批、排污许可、监测等业务科室在监管对象取得排污许可、完成环评审批或首次纳入监管时，通过“市生态环境综合监管平台”（以下简称“平台”）统一推送至监管台账模块；2.补充数据由执法、监测、信访等部门在日常工作中采集，包括现场检查记录、监测报告、信访处理单等纸质或电子材料；3.外部数据通过与市场监管、水利、应急等部门的信息共享机制获取，包括企业工商变更、取水许可、安全生产事故等关联信息。（二）数据录入：1.责任主体：市生态环境局执法监督处负责市级台账的统筹管理；各区县分局执法大队负责本辖区台账的具体录入，街镇环保所配合采集基础信息；2.录入标准：使用平台统一模板，基础信息应在监管对象纳入监管后5个工作日内录入；动态信息应在现场检查、执法办结、问题处理等事项完成后3个工作日内录入；3.格式要求：文字描述需准确规范，数值类信息需标注单位及监测方法，附件材料（如照片、视频、报告）需清晰可辨并注明时间、地点。（三）数据审核：1.初审：录入人员对数据的完整性、格式规范性负责，提交前需核对原始材料；2.复审：各区县分局执法大队负责人每月对本辖区台账进行抽查，抽查比例不低于20%，重点核查动态信息的及时性、准确性；3.终审：市生态环境局执法监督处每季度对全市台账进行质量评估，评估结果纳入区县生态环保工作考核。第八条台账更新要求：（一）常规更新：基础信息发生变更（如企业名称、法定代表人、排污许可内容调整）时，监管对象应在变更后10个工作日内向属地生态环境部门报备，生态环境部门核实后3个工作日内更新台账；（二）动态更新：监管过程中发现污染防治设施异常、超标排放、信访重复举报等情况，应在事件发生后24小时内标注预警信息，并于处理完毕后3个工作日内更新处理结果；（三）专项更新：针对中央生态环保督察、省级环保督察、市级专项执法行动等重点任务，建立专项台账，任务启动后1个工作日内完成初始建档，任务结束后5个工作日内完成总结归档。第九条台账归档与存储：（一）电子台账通过平台永久存储，按“年度-区县-行业”分类管理，访问权限根据岗位职责设置；（二）纸质台账由各区县分局按档案管理要求保存，保存期限不少于10年（涉及行政处罚的台账保存期限不少于30年）；（三）平台定期进行数据备份，备份介质离线存储于专用设备，确保数据安全可恢复。第四章台账应用与管理第十条台账在监管决策中的应用：（一）执法计划制定：根据台账风险等级，动态调整年度执法计划，将一级监管对象作为重点检查对象，三级监管对象可采取“双随机一公开”方式抽查；（二）问题线索筛查：通过平台数据分析功能，对同一监管对象的重复信访、连续超标排放等异常数据进行预警，生成“问题清单”，推送至相关执法部门；（三）政策效果评估：对比台账中污染排放数据、整改完成率等指标，评估污染防治攻坚战、蓝天保卫战等专项行动成效，为政策优化提供依据；（四）信用管理支撑：将台账中的环境违法记录、整改情况作为环境信用评价的核心依据，对守信企业减少检查频次，对失信企业增加检查频次并限制政策扶持。第十一条台账在协同监管中的应用：（一）部门联动：通过平台与行政审批部门共享台账信息，对存在未完成整改、环境信用不良记录的企业，在办理环评审批、排污许可延续等事项时实施审慎审查；（二）区域协同：跨区县监管对象的台账信息由市生态环境局统一推送至相关区县分局，实现联合执法、信息互通；（三）公众监督：通过政务网站、“生态环保”微信公众号等渠道，依法公开监管对象的环境违法记录、整改结果（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息除外），接受社会监督。第十二条台账使用权限与保密管理：（一）权限设置：平台账号按“市-区县-街镇”三级分配，市级账号可查看全市台账，区县账号可查看本辖区台账，街镇账号仅可查看本区域基础信息；（二）保密要求：严禁擅自向外提供或泄露台账中的涉密信息（如未公开的监测数据、企业工艺参数），因工作需要对外提供的，需经市生态环境局分管领导审批；（三）安全责任：台账管理人员需签订《数据安全承诺书》，因违规操作导致数据泄露或损毁的，依法依规追究责任。第五章监督与考核第十三条监督机制：（一）内部监督：市生态环境局执法监督处负责对全市台账管理情况进行监督检查，每半年开展1次专项督查，重点检查台账完整性、更新及时性、数据准确性；（二）外部监督：通过12369环保举报热线、政务网站“局长信箱”等渠道，接受社会公众对台账管理不规范问题的举报，举报事项应在15个工作日内核查反馈；（三）问题整改：对监督检查中发现的台账数据缺失、更新滞后等问题，下发《整改通知书》，限期5个工作日内完成整改，整改情况纳入年度考核。第十四条考核指标：（一）基础指标：台账覆盖率（纳入监管的对象建档率100%）、信息完整率（基础信息字段填写完整率≥95%）；（二）动态指标：数据更新及时率（动态信息3个工作日内录入率≥90%）、预警响应率（异常数据24小时内标注率100%）；（三）应用指标：问题线索转化率（通过台账分析生成的有效问题清单占比≥80%）、群众满意度（通过台账公开信息的群众投诉率≤5%）。第十五条奖惩措施：（一）对年度考核优秀的单位（台账指标全部达标且应用效果突出），给予通报表扬并优先推荐参评市级生态环保先进集体；对表现优秀的个人，在职务晋升、评优评先中予以倾斜；（二）对年度考核不合格的单位（任意