合同审核流程管理模板版

合同审核流程管理模板通用版一、适用范围与核心价值二、全流程操作指南1.合同发起与资料准备责任主体：业务部门经办人（如销售经理、采购专员）操作内容：根据合作需求，与对方协商拟定合同初稿，明确合作双方主体信息、标的物/服务内容、权利义务、价款及支付方式、违约责任、争议解决条款等核心要素。准备配套材料：对方主体资质文件（如营业执照复印件、授权委托书）、合作背景说明、技术规格书（如涉及）、过往合作记录（如适用）等。通过企业内部OA或合同管理系统提交《合同审核申请表》，合同初稿及配套材料，注明合同类型、预计签订日期、涉及金额等关键信息。关键节点：保证合同初稿内容完整，双方主体信息准确（名称、统一社会信用代码、法定代表人等），避免空白条款或模糊表述。2.业务部门初审责任主体：业务部门负责人（如销售总监、采购经理）操作内容：审核合同内容的业务合理性：是否符合企业业务规划、合作需求是否真实、标的物/服务参数是否满足约定标准。审核商务条款：价款、支付方式、交付周期、验收标准等是否与商务谈判结果一致，是否存在对企业不利的商务条件。审核对方履约能力：结合过往合作记录或资质文件，评估对方资信状况、履约能力（如生产能力、技术实力、财务状况）。初审通过后，在《合同审核申请表》“业务部门意见”栏签字确认，流转至下一环节；不通过时，退回经办人修改并说明理由。关键节点：业务部门需对合同的业务可行性承担首要责任，重点关注合作条款是否匹配企业战略目标。3.法务部门复审责任主体：法务专员/法务经理操作内容：合法性审核：检查合同条款是否符合《民法典》《公司法》等相关法律法规，是否存在无效或可撤销情形（如违反强制性规定、恶意串通等）。风险审核：识别潜在法律风险，如违约责任是否明确且合理、知识产权归属是否清晰、争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖地是否有利于企业、保密条款是否完备等。语言规范性审核：排查歧义表述、错别字、语法错误，保证合同文本严谨无漏洞。复审通过后，在《合同审核申请表》“法务部门意见”栏签字确认；不通过时，出具《法律风险提示函》，列明修改建议并退回业务部门。关键节点：法务部门需以“风险可控”为核心，对合同的法律合规性承担专业审核责任，重大风险事项需同步至管理层。4.财务部门审核责任主体：财务专员/财务经理操作内容：财务合规性审核：价款计算是否准确，支付方式是否符合企业财务制度（如预付款比例、进度款节点、质保金约定等）。税务风险审核：合同中涉税条款（如税率、发票类型）是否准确，是否存在税务违规风险（如“三流不一致”）。成本效益审核：评估合同成本是否符合预算，合作项目的投入产出比是否合理。审核通过后，在《合同审核申请表》“财务部门意见”栏签字确认；不通过时，反馈具体财务风险（如资金压力、税务成本过高）并要求调整。关键节点：财务部门需重点关注资金安全与税务合规，避免因条款问题导致企业财务损失或税务风险。5.管理层审批责任主体：根据合同金额及类型分级审批，如：金额≤10万元：业务分管总监审批；10万元＜金额≤50万元：总经理审批；金额＞50万元：总经理办公会/董事会审批。操作内容：综合审核业务、法务、财务部门的意见，从企业整体战略、资源调配、风险承受能力等维度进行决策。审批通过后，在《合同审核申请表》“管理层审批”栏签字确认；不通过时，明确否决理由并退回业务部门重新谈判或终止合作。关键节点：管理层需平衡效率与风险，对重大合同的审批承担最终决策责任。6.合同签署与归档责任主体：行政部/法务部（归档）、业务部门（用印及签署）操作内容：审批通过后，由业务部门联系对方确认最终文本，安排双方签署（如需盖章，按企业《印章管理办法》申请用印）。签署完成后，合同原件（至少一式两份，双方各执一份）及《合同审核申请表》、配套材料等交由行政部/法务部统一归档，录入合同管理系统，建立合同台账。涉及后续履行的，业务部门负责将合同关键条款同步至执行团队（如交付部门、客服部门），保证按约履行。关键节点：归档材料需完整、有序，保证后续可追溯；执行过程中如需变更，需重新启动审核流程。三、流程跟踪记录表单合同编号合同名称对方主体名称统一社会信用代码合同类型□采购□销售□服务□合作□其他______签订日期年月日合同金额（元）币种□人民币□外币______发起部门经办人联系方式预计履行期限年月日至年月日审核环节审核人审核意见审核时间状态业务部门初审□通过□不通过（理由：______________________）年月日□待审核□已通过□不通过法务部门复审□通过□不通过（理由：______________________）年月日□待审核□已通过□不通过财务部门审核□通过□不通过（理由：______________________）年月日□待审核□已通过□不通过管理层审批□通过□不通过（理由：______________________）年月日□待审核□已通过□不通过签署情况|□已签署□未签署|签署日期|年月日|

归档编号||归档人||

备注|（如合同变更、履行异常等说明）|||四、关键风险提示与操作要点合规性优先：合同条款必须遵守国家法律法规及行业监管要求，禁止约定违反法律强制性规定的内容（如“霸王条款”）。涉及特殊行业（如金融、医疗）的，需同时满足行业监管规定。时效管理：各审核环节需在2-3个工作日内完成（紧急合同可缩短至1个工作日），避免因流程延误影响合作进度；如遇争议事项，需及时组织跨部门沟通协调，超期未反馈视为默认通过。沟通协同：业务部门需主动与法务、财务部门沟通背景信息，避免因信息不对称导致审核偏差；法务、财务部门应提供专业支持，而非仅“一票否决”，协助业务部门优化条款。资料完整性：提交审核时需保证合同初稿、对方资质文件、合作背景说明等材料齐全，遗漏关键材料可能导致审核意见不准确或流程反复。版本控制：合同修改后需更新版本号（如V1.0→V1.1），并在《合同