投资顾问分析师绩效考核表

投资顾问分析师绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩表现客户资产增长率40%15%根据季度客户资产实际增长率与目标增长率对比，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。投资组合年化回报率12%对比市场基准指数（如沪深300）的年化回报率，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。超额收益3%计算投资组合与市场基准指数的年化超额收益，每高0.5个百分点加1分，低0.5个百分点减1分，最高10分。风险调整后收益1.2使用夏普比率衡量，每高于目标值0.1加1分，低于目标值0.1减1分，最高10分。交易执行成功率90%根据季度交易执行成功率，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。客户服务与关系维护客户满意度25%4.5分根据季度客户满意度调查评分，每高0.1分加1分，低0.1分减1分，最高10分。客户留存率85%根据季度客户留存率，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。新增客户数量10个根据季度新增客户数量，每多1个加1分，少1个减1分，最高10分。客户投诉率低于2%根据季度客户投诉率，每低0.5个百分点加1分，高0.5个百分点减1分，最高10分。客户拜访频率每月至少4次根据季度客户拜访频率，每多1次加1分，少1次减1分，最高10分。研究报告质量报告及时性20%95%根据研究报告提交的准时率，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。报告准确率90%根据报告内容与实际市场走势的符合度（由合规部门评估），每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。报告采纳率80%根据报告被公司内部采纳或应用于投资决策的比例，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。报告深度达到行业平均水平由行业专家评估报告的深度与专业性，达到或高于平均水平得10分，低于平均水平得5分。报告创新性至少2篇年度创新报告根据季度内发布的创新性报告数量，每多1篇加2分，少1篇减2分，最高10分。合规与团队协作合规操作次数15%0次根据季度内合规操作次数，每多1次减1分，无违规得10分。团队协作评分4.5分根据团队成员互评的协作评分，每高0.1分加1分，低0.1分减1分，最高10分。知识分享贡献每月至少1次根据季度内参与团队知识分享的次数，每多1次加1分，少1次减1分，最高10分。培训参与度100%根据季度内参加公司培训的出勤率，每低1个百分点减1分，满分100%得10分。新员工指导至少指导1名新员工根据季度内参与新员工指导的情况，每多1名加2分，少1名减2分，最高10分。本考核表旨在全面评估投资顾问分析师在投资业绩、客户服务、研究报告质量及合规团队协作四个维度的表现。请根据各指标的目标值和评分标准进行客观评分，确保考核结果公平、公正、透明。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：