2025年金融股指期货开户测试题库及答案

2025年金融股指期货开户测试题库及答案一、单选题（每题仅有一个正确答案，共30题）1.沪深300股指期货合约的最小变动价位为A.0.1指数点B.0.2指数点C.0.5指数点D.1指数点答案：B解析：中金所规定沪深300股指期货最小变动价位为0.2指数点，对应合约乘数300元，即每跳动一次盈亏60元。2.投资者申请开通股指期货交易权限前，需具备的知识测试成绩有效期为A.10个交易日B.20个交易日C.30个交易日D.长期有效答案：C解析：根据《中金所适当性办法》，知识测试成绩自通过之日起30个自然日内有效，逾期需重新测试。3.沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制为A.±5%B.±7%C.±10%D.±20%答案：C解析：合约规定每日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%，但交割日及特殊行情下交易所可调整。4.股指期货合约的交割方式属于A.实物交割B.现金交割C.券款对付D.协议交割答案：B解析：中金所三大股指期货均采用现金交割，到期日按交割结算价划付差额，不涉及股票过户。5.某客户上一交易日结算后可用资金为50万元，交易所实施强行平仓的顺序首先是A.投机空头B.投机多头C.套保持仓D.套利持仓答案：A解析：强行平仓先按持仓亏损从大到小排序，同一合约下投机空头与多头再按先投机后套保原则执行。6.股指期货合约的交割结算价采用A.收盘价B.开盘价C.最后两小时算术平均价D.最后交易日标的指数最后两小时算术平均价答案：D解析：交割结算价取自标的指数最后交易日最后两小时每分钟算术平均，防止操纵。7.客户保证金分为结算准备金与A.交易保证金B.风险准备金C.交割保证金D.追加保证金答案：A解析：结算准备金是未被合约占用的资金，交易保证金是已被合约占用的部分。8.沪深300股指期货的合约乘数为A.100元/点B.200元/点C.300元/点D.500元/点答案：C解析：合约乘数300元/点，指数3000点时，合约价值90万元。9.中金所对套期保值额度实行A.事前审批B.事后备案C.实时审批D.免审批答案：A解析：套保额度需提前5个交易日提交材料，交易所3个工作日内批复。10.股指期货的当日结算价是指A.收盘价B.最后一笔成交价C.最后一小时成交量加权平均价D.全天成交量加权平均价答案：C解析：当日结算价取合约最后一小时按成交量加权平均，用于计算保证金与盈亏。11.若沪深300指数期货合约报价为4000点，则一手合约价值为A.40万元B.80万元C.120万元D.160万元答案：C解析：4000点×300元/点=120万元。12.客户开仓卖出1手IO2306合约，成交价为4200点，当日结算价4150点，则当日盈亏为A.盈利15000元B.亏损15000元C.盈利5000元D.亏损5000元答案：A解析：空头盈亏=(开仓价结算价)×合约乘数=(42004150)×300=15000元。13.股指期货的保证金比例由A.证监会统一规定B.交易所设定基准，期货公司可上浮C.期货公司自行决定D.中国结算公司设定答案：B解析：交易所公布最低保证金标准，期货公司可根据客户风险上浮。14.沪深300股指期货的最后交易日为合约到期月份的A.第一个周五B.第二个周五C.第三个周五D.最后一个交易日答案：C解析：最后交易日为合约到期月第三个周五，遇法定假日顺延。15.客户申请开通股指期货权限，其金融资产不低于A.30万元B.50万元C.100万元D.300万元答案：B解析：适当性要求申请前5个交易日日均金融资产不低于50万元。16.股指期货的竞价方式采用A.连续竞价与集合竞价B.仅连续竞价C.仅集合竞价D.做市商报价答案：A解析：开盘与收盘采用集合竞价，交易时段内为连续竞价。17.某客户持有1手多头IF2309，开仓价3900点，当前最新价3850点，若交易所保证金率12%，则当前所需交易保证金为A.138600元B.140000元C.142000元D.144000元答案：A解析：交易保证金=结算价×合约乘数×保证金率=3850×300×12%=138600元。18.股指期货的持仓限额制度针对A.客户单边持仓B.会员总持仓C.套利组合D.套保持仓答案：A解析：持仓限额对客户单边投机持仓进行限制，套保与套利另行管理。19.沪深300股指期货的代码标识为A.ICB.IFC.IHD.IM答案：B解析：IF代表沪深300，IC代表中证500，IH代表上证50，IM代表中证1000。20.客户开通股指期货交易权限需完成仿真交易经历，其要求是A.10个交易日20笔B.20个交易日10笔C.5个交易日50笔D.免仿真答案：A解析：仿真交易需累计10个交易日20笔以上成交记录。21.股指期货的套利指令不包括A.跨期套利B.跨品种套利C.跨市场套利D.蝶式套利答案：C解析：中金所提供跨期、跨品种、蝶式指令，A股无跨市场股指期货。22.强行平仓执行后，剩余资金A.立即出金B.冻结3日C.划入风险准备金D.仍可交易答案：D解析：强平后若权益为正，客户可继续交易，无需等待。23.股指期货的市价指令最大下单量为A.10手B.20手C.50手D.100手答案：C解析：市价指令单笔上限50手，限价指令为100手。24.沪深300股指期货的交割手续费为A.万分之0.23B.万分之0.5C.万分之1D.交割免收答案：D解析：中金所对股指期货交割环节免收手续费，仅收取交易手续费。25.客户资金不足时，期货公司首先A.电话通知追加B.立即强平C.暂停开仓D.冻结账户答案：A解析：风控流程为通知、暂停开仓、强平，强平前需履行告知义务。26.股指期货的连续竞价时段为A.9:1511:30,13:0015:00B.9:3011:30,13:0015:00C.9:0012:00,13:0015:15D.9:1511:30,13:0015:15答案：D解析：连续竞价9:1511:30、13:0015:15，15:1515:30为交割结算时段。27.沪深300股指期货的上市交易所为A.上交所B.深交所C.中金所D.上期所答案：C解析：中国金融期货交易所（中金所）负责股指期货。28.客户开通股指期货权限的诚信记录要求为A.近1年无不良记录B.近2年无不良记录C.近3年无不良记录D.无要求答案：A解析：适当性要求近1年无交易所监管措施、行政处罚或期货市场禁入。29.股指期货的套保额度可A.跨月滚动使用B.仅限当月C.仅限当季D.一次申请永久有效答案：A解析：套保额度可在同一品种不同月份间滚动使用，但不得跨品种。30.沪深300股指期货的合约月份包括A.当月、下月及随后两个季月B.连续六个月C.连续十二个月D.仅当月答案：A解析：合约月份为当月、下月及随后两个季月，共四个合约同时挂牌。二、多选题（每题至少两个正确答案，共15题）31.以下属于股指期货功能的有A.风险对冲B.价格发现C.套利交易D.实物交割答案：A、B、C解析：股指期货现金交割，不涉及实物股票。32.客户开通股指期货权限需同时满足A.资金门槛B.知识测试C.交易经历D.学历要求答案：A、B、C解析：无学历硬性要求。33.中金所对异常交易行为采取的监管措施包括A.电话警示B.限制开仓C.强行平仓D.罚款答案：A、B、C解析：交易所无权罚款，罚款由证监会实施。34.以下关于保证金的说法正确的有A.交易所可调整比例B.期货公司不得低于交易所标准C.保证金不足需追加D.保证金可用来支付手续费答案：A、C、D解析：期货公司可上浮，不得低于交易所标准表述反了。35.股指期货的套利类型包括A.期现套利B.跨期套利C.跨品种套利D.跨市场套利答案：A、B、C解析：A股无跨市场股指期货。36.沪深300指数成分股调整时，股指期货A.合约标的不变B.交割结算价计算调整C.合约乘数调整D.无需调整答案：A、D解析：指数成分调整不影响已挂牌合约。37.以下属于强行平仓触发条件的有A.权益低于最低标准B.违规超仓C.交易所紧急措施D.客户申请答案：A、B、C解析：客户申请属主动平仓。38.股指期货的结算制度包括A.每日无负债B.分层结算C.实时结算D.T+1结算答案：A、B解析：每日无负债、会员对客户分层结算。39.客户适当性持续管理包括A.年度回访B.动态评估C.调整权限D.强制销户答案：A、B、C解析：不会直接强制销户。40.以下关于持仓限额的说法正确的有A.套保持仓不受限B.套利持仓需申请C.投机持仓受限D.会员总持仓受限答案：B、C、D解析：套保持仓受额度管理，非完全不限。41.股指期货的指令类型包括A.限价指令B.市价指令C.止损指令D.止盈指令答案：A、B、C解析：交易所目前无止盈指令。42.以下关于交割的说法正确的有A.现金交割B.交割结算价特殊计算C.交割日可交易D.交割手续费免收答案：A、B、D解析：交割日15:00后停止交易。43.沪深300股指期货的标的指数由A.中证指数公司编制B.上交所编制C.深交所编制D.中金所编制答案：A解析：单选题已涵盖，多选题再确认。44.以下属于期货公司风控措施的有A.提高保证金B.限制开仓C.强行平仓D.调整手续费答案：A、B、C解析：手续费调整需交易所批准。45.股指期货的连续竞价阶段可接受A.限价申报B.市价申报C.套利申报D.盘后定价申报答案：A、B、C解析：盘后定价仅股票适用。三、判断题（共10题）46.股指期货可以实物交割。答案：错解析：现金交割。47.客户可在交割日卖出持仓。答案：错解析：交割日15:00后停止交易。48.沪深300股指期货合约乘数为每点500元。答案：错解析：300元。49.交易所可根据市场风险调整保证金比例。答案：对50.期货公司可以低于交易所标准收取保证金。答案：错51.强行平仓前必须履行告知义务。答案：对52.股指期货实行T+0交易。答案：对53.客户知识测试成绩长期有效。答案：错解析：30日。54.套保持仓不受任何限制。答案：错解析：需审批额度。55.股指期货可做空。答案：对四、计算题（共5题）56.客户买入开仓2手IF2308，成交价4100点，当日结算价4050点，交易保证金率12%，求当日亏损与所需保证金。答案：亏损=(40504100)×300×2=30000元；保证金=4050×300×2×12%=291600元。解析：亏损按结算价与开仓价差额计算，保证金按结算价计算。57.客户持有1手空头IH2312，开仓价2650点，当前指数2580点，合约乘数300元，求浮动盈利。答案：(26502580)×300=21000元。58.某合约最后两小时每分钟指数数据之和为360000，求交割结算价。答案：120分钟平均=360000/120=3000点。59.客户账户权益100万元，持仓3手IF多头，结算价4000点，保证金率15%，求可用资金。答案：占用=4000×300×3×15%=540000元；可用=1000000540000=460000元。60.客户进行期现套利，买入ETF300万元，卖出3手IF，期货点数4000点，合约价值120万元×3=360万元，求套利规模与对冲比例。答案：现货300万，期货360万，对冲比例360/300=1