砀山县正源污水处理厂特许经营项目实施方案

-8-砀山县正源污水处理厂特许经营项目实施方案（征求意见稿）一、项目名称砀山县正源污水处理厂特许经营项目（下称“本项目”）。二、项目实施机构砀山县人民政府（下称“县政府”）授权砀山县城市管理局（下称“县城管局”）为本项目的项目实施机构，负责本项目的前期准备、实施方案编制、社会资本采购、协议签订、项目监管和项目移交等具体工作。三、项目概况3.1项目实施背景根据国务院办公厅《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》(国办发〔2022〕19号)、国家发展改革委办公厅《关于做好盘活存量资产扩大有效投资有关工作的通知》（发改办投资〔2022〕561号）、安徽省人民政府办公厅《关于印发进一步盘活存量资产扩大有效投资实施方案的通知》（皖政办秘〔2022〕68号）等文件精神，为进一步优化国有资产配置，提高资产使用效益，降低政府债务风险，合理扩大有效投资，结合全县实际情况，经县政府批准同意，拟对砀山县正源污水处理厂进行存量资产盘活，采用TOT（经营权转让-运营-移交）的特许经营模式实施，将正源污水处理厂转让给具有污水处理投资和运营经验和能力的社会资本，由中标社会资本负责正源污水处理厂的运营和维护工作。3.2项目规模正源污水污水处理厂分两期建设，一期工程于2009年7月通过环保验收并正式运行，处理规模为2.5万吨/日，二期工程于2014年11月通过环保验收并正式运行，处理规模为2.5万吨/日，总规模为5万吨/日。中水回用工程于2017年2月建成运行，处理规模为4万吨/日。3.3项目处理工艺正源污水处理厂提标改造前采用奥贝尔氧化沟+次氯酸钠消毒+反硝化深床滤池工艺，提标改造后采用“A2O+MBBR”工艺。3.4排放标准2023年，正源污水处理厂进行了提标改造（现状一二期氧化沟改造、新建磁混凝高效沉淀池、新建鼓风机房、现状设备更换等内容），本项目的出水水质由《城镇污水处理厂排放标准》(GB189182002)中一级A标准提升为《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）中地表准四类水排放标准，部分尾水用于光大发电厂用水，其余尾水进入中水回用厂用于环城河补水和市政杂用水等。3.5项目服务范围本项目的服务范围为砀山县主城区。3.6服务内容本项目的服务内容为砀山县主城区的生产污水和生活污水。四、项目运作模式4.1项目运作模式综合考虑本项目的项目投融资机制、收费定价机制、项目投资收益水平、改扩建需求和期满处置等因素，以及砀山县的实际情况和本项目的建设运营特点，同时参照其他地区污水处理项目的运作方式，本项目整体采用TOT（经营权转让-运营-移交）的特许经营模式进行运作实施。本项目运作模式具体安排如下：（1）县政府授权县城管局作为本项目的项目实施机构，县城管局通过公开招标方式选择社会资本，中标社会资本在砀山县出资设立项目公司。（2）县政府授权县城管局与项目公司签订经营权转让协议和特许经营协议，项目公司向县城管局支付经营权转让价款。（3）在特许经营期内，项目公司负责正源污水处理厂全部设施的运营维护和更新维护，项目公司通过取得县城管局基于考核结果支付的污水处理服务费，用以维持项目运营、收回投资并获得合理回报。（4）特许经营期满后，项目公司按照特许经营协议约定，将全部项目设施完好无偿移交给县城管局或县政府指定机构。项目设施移交不应附带任何负债、抵押、优先权或违约、侵权责任，所有负债、抵押、优先权或违约、侵权责任应由项目公司全部清偿、赔偿或解除。4.2项目投融资结构综合考虑项目评估价值及项目前期费用，本项目的经营权转让价款为28104.29万元。项目公司应通过项目资本金（股东出资）和项目融资筹集经营权转让价款。根据污水处理行业惯例及金融机构贷款条件要求，本项目经营权转让价款的项目资本金比例设定为25%（即7026.07万元），全部由社会资本方进行出资。对于项目资本金以外资金（即21078.22万元），项目公司作为融资主体，负责通过银行贷款等方式进行筹集。4.3投资回报机制项目公司通过获得县城管局基于考核结果支付的污水处理服务费，用以维持项目运营、收回投资并获得合理回报。4.4项目资产权属安排在完成经营权转让后，对于转让的项目资产以及特许经营期内因更新重置投资形成的项目资产（如有），项目公司在特许经营期内不拥有上述资产的所有权，仅拥有上述资产的经营权和使用权。五、项目实施主要边界条件5.1特许经营权及期限在特许经营期内，项目公司具有正源污水处理厂的运营和维护，提供特许经营权区域范围内生产污水和生活污水的污水处理服务，并获得县城管局依据考核结果支付污水处理服务费的独家和排他权力。本项目的特许经营权区域范围为砀山县主城区。根据其他同类项目的操作惯例，参照砀山县已运行污水处理厂的经营期限，结合本项目实际情况，本项目的特许经营期设置为30年，自经营权转让协议约定的经营权转让日起至特许经营期满30年之日止。5.2土地使用权对于本次经营权转让，不涉及土地使用权转让，污水处理厂的土地用途未改变，在特许经营期内，县城管局协调将土地使用权提供给项目公司使用，未经政府相关部门批准，项目公司不得将该项目用地用于项目之外的其它任何用途。5.3污水处理设施的运营和维护在特许经营期内，项目公司应根据特许经营协议的规定，自行承担费用、责任和风险，运营和维护项目设施。自经营权转让日起，除（1）特殊暂停，指政府主管部门为重大公共利益和公共安全等原因要求项目公司暂停的部分或全部的污水处理；（2）不可抗力暂停；（3）批准暂停，指政府主管部门批准的项目公司因重置、检修或大修设备或其他原因而对污水处理的部分暂停；（4）非项目公司原因造成停电等情况外，项目公司应每日二十四（24）小时，每年365日（闰年366日）连续接收并处理污水，将从接收点排入的进水经处理达到出水质量标准后，排放至交付点。污水处理设施的运营维护工作主要包括污水处理设施的日常运营维护、大修和设备重置工作，保持充分的污水处理能力、保证按规定的水质标准不间断地提供污水处理服务。组织制定污水处理运营管理应急预案，发生险情时，应当根据应急预案采取紧急措施并及时进行抢修；为保障污水处理厂安全运行应履行的其他义务等。对于本项目污水处理设施的运营维护标准须符合《城市污水处理厂运行、维护及其安全技术规程》（CJJ60-2011）和其他国家、安徽省、宿州市颁布的关于污水处理厂运营维护相关的法律法规、行业规范和管理办法。运营维护标准在特许经营期内相关法律法规、行业规范和管理办法有变化的，按变化后的标准执行。5.4项目付费在特许经营期内，本项目采用“按日计量、按月预支付，按年度考核，年终结算”的结算方式，由县城管局根据绩效考核结果向项目公司支付污水处理服务费，污水处理服务费以招标结果为准。5.5评价考核在特许经营期内，县城管局可对项目公司的运营维护情况和移交管理情况进行考核。运营维护考核结果将与污水处理服务费支付相挂钩，移交管理考核结果将与项目公司提交的移交维修保函兑取相挂钩。5.6争议解决若各方对于由于特许经营协议条款或与特许经营协议有关的条款的解释或特许经营协议未尽事宜，包括关于其存在、有效或终止的任何问题产生任何争议、分歧或索赔，则应尽力通过协商友好解决该争议、分歧或索赔。若在尝试友好协商解决后三十（30）日内该争议仍未能得到解决，根据《关于审理行政协议案件若干问题的规定》，项目公司有权直接向项目所在地有管辖权的人民法院提起行政诉讼。根据《关于审理行政协议案件若干问题的规定》，项目公司未按照特许经营协议约定履行义务，经催告后不履行，县城管局可以作出要求其履行协议的书面决定。项目公司收到书面决定后在法定期限内未申请行政复议或者提起行政诉讼，且仍不履行，协议内容具有可执行性的，县城管局可以向人民法院申请强制执行。5.7项目移交方式特许经营期满后，项目公司将全部项目设施完好无偿移交给县城管局或县政府指定机构。项目设施移交不应附带任何负债、抵押、优先权或违约、侵权责任，所有负债、抵押、优先权或违约、侵权责任应由项目公司全部清偿、赔偿或解除。六、特许经营者选择6.1选择方式根据本项目实际情况，本项目适用于公开招标要求的核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目情形，因此本项目适用公开招标方式选择社会资本。6.2资格条件根据市政基础设施和公共服务设施特许经营项目的操作惯例，应从法律主体资格、业绩经验、财务实力和企业信誉等方面对潜在社会资本的资格条件进行详细约定，以招标文件规定为准。七、其他事项县政府及相关职能部门依据职责范围对项目进行行业监管，监管内容包括但不限于：（1）项目公司资金到位情况、股权转让、融资担保、重大交易、财务健康状况等事项的监督和审核；（2）对项目公司运营维护情况、服务质量等检查和监管；（3）对项目公司履约情况进行定期复核，并建立相关奖惩机制；（4）对其他影响项目顺利实施的重大问题进行监管和介入等。砀山县正源污水处理厂特许经营项目实施方案（征求意见稿）起草说明（一）政策背景和依据根据国务院办公厅《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》(国办发〔2022〕19号)、国家发展改革委办公厅《关于做好盘活存量资产扩大有效投资有关工作的通知》（发改办投资〔2022〕561号）、安徽省人民政府办公厅《关于印发进一步盘活存量资产扩大有效投资实施方案的通知》（皖政办秘〔2022〕68号）、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、人民银行令第25号）等文件精神，拟对砀山县正源污水处理厂进行存量资产盘活，采用TOT（经营权转让-运营-移交）的特许经营模式实施，将正源污水处理厂转让给具有污水处理投资和运营经验和能力的社会资本，由中标社会资本负责正源污水处理厂的运营和维护工作。（二）制定意义和总体考虑一是降低政府债务风险、有效扩大投资的需要。通过取得存量资产盘活资金，进一步降低砀山县政府债务风险；回收资金可用于砀山县新建项目投资，形成存量资产和新增投资的良性循环，解决县内急需解决的部分问题。二是提升正源污水处理厂运营效率和运营管理水平的需要。将正源污水处理厂转让给具有污水处理投资和运营经验和能力的社会资本进行运营和维护，能够进一步优化砀山县国有资产配置，提高正源污水处理厂使用效益，提升正源污水处理厂运营效率和运营管理水平。三是转变政府职能的需要。通过本次正源污水处理厂转让，有利于加快转变砀山县政府职能，实现政企分开、政事分开，为砀山县全面推进污水处理标准化运营管理提供经验借鉴并增强示范引领作用，为砀山县市政公用事业市场化发展积累经验。（三）主要内容1、项目整体采用TOT（经营权转让-运营-移交）的特许经营模式进行运作实施。2、根据资产评估结果，项目经营权转让价款拟定为28104.29万元。3