理财劳务合同范本

理财劳务合同范本甲方（委托方）：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：乙方（受托方）：名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系地址：联系电话：鉴于甲方有理财需求，乙方具备提供理财劳务服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供理财劳务服务事宜达成如下协议：一、服务内容及要求（一）理财目标甲方希望通过乙方的专业理财服务，实现资产的稳健增值，并在[具体时间期限]内达到[具体资产增值目标金额]的目标。（二）服务范围1.财务状况评估乙方应全面收集甲方的财务信息，包括但不限于收入、支出、资产、负债等情况，对甲方的财务状况进行详细分析和评估，为制定个性化的理财方案提供依据。2.理财方案制定根据甲方的财务状况评估结果、理财目标以及风险承受能力，乙方为甲方量身定制理财方案，包括但不限于资产配置建议（如股票、基金、债券、银行理财产品等各类投资产品的比例分配）、投资组合调整策略等，并向甲方提供书面的理财方案报告。3.投资操作建议在理财方案执行过程中，乙方应密切关注市场动态，根据市场变化及时为甲方提供投资操作建议，包括但不限于买入、卖出、持有等具体操作建议，并说明理由和预期收益情况。4.定期财务咨询与沟通乙方应定期与甲方进行财务咨询与沟通，沟通频率为[具体沟通周期，如每月/每季度]，向甲方汇报理财方案的执行情况、资产收益情况以及市场动态等信息，解答甲方关于理财方面的疑问，并根据甲方的需求和市场变化适时调整理财方案。（三）服务要求1.乙方应具备从事理财劳务服务所需的专业知识、技能和经验，遵守相关法律法规和行业规范，诚实守信，勤勉尽责地为甲方提供优质的理财劳务服务。2.乙方在提供理财劳务服务过程中，应严格保守甲方的财务信息和商业秘密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。3.乙方提供的理财方案和投资操作建议应基于专业分析和合理判断，符合甲方的财务状况、理财目标和风险承受能力，不得为追求自身利益而损害甲方的利益。二、双方权利与义务（一）甲方权利1.有权了解理财方案的详细内容、执行情况以及资产收益情况等信息。2.有权根据自身情况和市场变化，要求乙方对理财方案进行调整。3.有权对乙方提供的理财劳务服务进行监督和评价。（二）甲方义务1.向乙方如实提供与理财服务相关的财务信息和其他必要信息，确保信息的真实性、准确性和完整性。2.按照理财方案的要求，及时足额地进行投资资金的划转和相关操作，配合乙方完成理财服务工作。3.根据乙方的建议和要求，合理调整自身的消费和投资行为，以利于理财目标的实现。4.按照本合同约定向乙方支付理财劳务费用。（三）乙方权利1.有权按照本合同约定收取理财劳务费用。2.根据理财服务需要，有权要求甲方提供相关财务信息和资料。3.在法律法规允许的范围内，根据市场情况和专业判断，自主决定理财方案的具体实施和投资操作建议。（四）乙方义务1.按照本合同约定的服务内容和要求，为甲方提供专业、全面、及时的理财劳务服务。2.定期对理财方案的执行情况进行跟踪评估，根据市场变化和甲方需求及时调整理财方案，并向甲方提供书面报告。3.为甲方提供投资咨询服务时，应客观、公正、准确地分析市场情况，提供合理的投资建议，不得误导甲方。4.对甲方的财务信息和商业秘密严格保密，不得擅自泄露或用于其他非本合同约定的目的。5.乙方应定期参加专业培训，不断提升自身的理财专业水平和服务能力，以更好地为甲方提供服务。三、理财劳务费用及支付方式（一）理财劳务费用标准甲方应向乙方支付的理财劳务费用为理财资产增值部分的[X]%。理财资产增值部分是指在理财服务期间内，甲方理财资产扣除初始本金后的增值金额。（二）支付方式1.甲方应在理财服务期限届满后的[X]个工作日内，对理财资产增值情况进行确认。经双方确认后，甲方应在确认后的[X]个工作日内，按照本合同约定的费用标准向乙方支付理财劳务费用。2.若理财服务期限未满一年，但甲方因自身原因提前终止理财服务的，甲方应按照已服务期限占一年的比例，向乙方支付理财劳务费用。具体计算方式为：已服务月数÷12×理财劳务费用总额（按照理财资产增值部分的[X]%计算）。四、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定如实提供相关财务信息或其他必要信息，导致理财方案无法准确制定或执行，由此给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。2.若甲方未按照理财方案的要求及时足额进行投资资金的划转和相关操作，影响理财服务效果的，甲方应自行承担由此产生的不利后果，乙方不承担任何责任。若因此给乙方造成损失的，甲方还应赔偿乙方的损失。3.若甲方未按照本合同约定向乙方支付理财劳务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停理财服务，并要求甲方支付已产生的理财劳务费用及违约金。若因甲方逾期支付费用导致理财服务中断或终止，给甲方造成损失的，乙方不承担任何责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定的服务内容和要求为甲方提供理财劳务服务，或提供的理财方案和投资操作建议存在重大失误，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿金额应根据甲方的实际损失情况确定，但最高不超过甲方已支付的理财劳务费用总额。2.若乙方违反保密义务，擅自泄露甲方的财务信息或商业秘密，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿金额应根据甲方的实际损失情况确定，但最低不低于人民币[X]元。3.若乙方未按照本合同约定的时间和方式向甲方提供理财方案报告、投资操作建议或财务咨询与沟通服务，每逾期一次，应按照理财劳务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]次的，甲方有权解除本合同，并要求乙方返还已支付的理财劳务费用，同时乙方应按照理财劳务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。五、合同变更与解除（一）合同变更1.本合同履行期间，若因法律法规、政策变化或市场环境发生重大变化等原因，需要对合同内容进行变更的，双方应协商一致，并签订书面的变更协议。变更协议作为本合同的补充文件，与本合同具有同等法律效力。2.若甲方提出变更理财方案的要求，乙方应根据甲方的要求和实际情况进行评估，并在合理期限内为甲方提供新的理财方案建议。经双方协商一致后，签订书面的变更协议。（二）合同解除1.经双方协商一致，可以书面形式解除本合同。合同解除后，双方应按照合同解除时的实际情况进行结算，多退少补。2.若甲方出现以下情形之一的，乙方有权解除本合同：未按照本合同约定如实提供相关财务信息或其他必要信息，且经乙方书面通知后仍未改正，严重影响理财服务效果的；未按照理财方案的要求及时足额进行投资资金的划转和相关操作，经乙方书面通知后仍未改正，导致理财服务无法正常进行的；未按照本合同约定向乙方支付理财劳务费用，且逾期超过[X]日仍未支付的；违反本合同约定的其他主要义务，经乙方书面通知后仍未改正，给乙方造成重大损失的。合同解除后，甲方应按照已服务期限占一年的比例，向乙方支付理财劳务费用。具体计算方式为：已服务月数÷12×理财劳务费用总额（按照理财资产增值部分的[X]%计算）。同时，甲方应赔偿乙方因合同解除而遭受的损失。3.若乙方出现以下情形之一的，甲方有权解除本合同：未按照本合同约定的服务内容和要求为甲方提供理财劳务服务，或提供的理财方案和投资操作建议存在重大失误，经甲方书面通知后仍未改正，给甲方造成重大损失的；违反保密义务，擅自泄露甲方的财务信息或商业秘密，经甲方书面通知后仍未改正，给甲方造成重大损失的；未按照本合同约定的时间和方式向甲方提供理财方案报告、投资操作建议或财务咨询与沟通服务，且逾期超过[X]次，经甲方书面通知后仍未改正的；违反本合同约定的其他主要义务，经甲方书面通知后仍未改正，给甲方造成重大损失的。合同解除后，乙方应返还甲方已支付的理财劳务费用，并赔偿甲方因合同解除而遭受的损失。六、争议解决本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七