关于特种设备安全管理制度和操作规程(参考版)的通知

关于特种设备安全管理制度和操作规程(参考版)的通知特种设备安全管理制度和操作规程（参考版）通知第一章总则1.1目的与依据为贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》等法律法规，落实企业安全生产主体责任，预防事故，保障人身和财产安全，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于公司范围内所有纳入《特种设备目录》的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内机动车辆及其附属装置、安全附件的设计、采购、安装、改造、修理、使用、检验、检测、报废等全过程管理。1.3管理原则坚持“安全第一、预防为主、节能环保、综合治理”方针，实行“谁主管谁负责、谁使用谁负责、谁检验谁负责”的责任体系，推行全生命周期风险管控和隐患排查治理双重预防机制。第二章组织机构与职责2.1安全生产委员会公司设立安全生产委员会（以下简称“安委会”），由总经理任主任，分管设备副总经理任副主任，成员包括设备、生产、技术、质量、人力资源、财务、采购、仓储、行政、工会等部门负责人。安委会每季度召开一次专题会议，研究特种设备重大事项，决策重大隐患整改、更新改造、报废停用、应急演练、事故处理等事项。2.2特种设备安全管理部在设备部下设立特种设备安全管理部（以下简称“特设部”），配备专职安全管理员不少于2人，其中至少1人持有中级以上特种设备安全管理员证。特设部职责：（1）组织编制、修订、宣贯本制度及操作规程；（2）建立特种设备台账、技术档案和“一机一档”电子数据库；（3）制定年度检验计划、维保计划、培训计划、应急演练计划；（4）组织安装、改造、重大修理监督检验和定期检验申报；（5）每月组织一次专项隐患排查，每季度组织一次风险辨识评估；（6）对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律行为进行考核；（7）建立并维护特种设备信息化管理系统，实现扫码识别、动态监控、到期预警、在线报检、在线培训、在线考试。2.3使用部门使用部门负责人为本部门特种设备安全第一责任人，职责：（1）指定本部门兼职设备管理员，参加公司统一培训并持证；（2）执行设备日检、周检、月检、季检、年检制度，填写记录；（3）组织操作人员开展班前“五分钟风险预知”活动；（4）发现隐患立即停用并逐级上报，整改完成后申请复验；（5）建立设备运行日志、故障记录、能耗记录、交接班记录。2.4操作人员操作人员须持《特种设备作业人员证》并在有效期内，职责：（1）严格遵守操作规程和劳动纪律，严禁违章作业；（2）作业前进行“点检、确认、试验”，作业中“一看、二听、三闻、四摸”，发现异常立即停机；（3）正确使用劳动防护用品，拒绝违章指挥；（4）参加公司年度再培训，理论、实操、应急考核均达90分以上；（5）遇突发情况，启动现场处置方案，30秒内完成紧急停车、断电、泄压、疏散、报警。2.5维修与维保单位维修与维保单位须具备相应许可资质，职责：（1）签订维保合同和安全协议，明确维保周期、项目、责任边界；（2）维保人员须持证上岗，统一着装，现场公示姓名、照片、证件编号；（3）维保过程全程录像，关键工序留存影像不少于3年；（4）维保结束后出具《维保报告》，由使用部门、特设部、维保单位三方签字确认；（5）建立备件质量追溯制度，关键备件须提供合格证、材质单、溯源码。第三章采购与安装3.1供应商准入采购部建立《特种设备合格供应商名录》，每两年复审一次。准入条件：（1）具备《特种设备生产许可证》且许可子项目覆盖拟供设备；（2）近三年内无较大以上特种设备事故记录；（3）通过ISO9001、ISO14001、ISO45001体系认证；（4）具备24小时应急服务能力和400公里以内4小时到场承诺。3.2技术协议技术协议由技术部牵头，生产、设备、安环、使用部门参与，明确设计压力、温度、介质、材质、能效指标、安全附件配置、数据接口标准、随机资料清单、验收准则、违约责任。3.3安装告知安装前5个工作日，由安装单位向市市场监管局办理《特种设备安装告知书》，并抄送特设部。特设部同步在“全国特种设备公示信息查询平台”核验安装单位资质。3.4监督检验安装、改造、重大修理过程须接受监督检验。特设部指定专人陪同，对射线检测、水压试验、安全阀校验、限速器动作速度、电梯125%额定载荷制动试验等关键节点现场见证。未经监督检验或检验不合格，不得投入试运行。3.5竣工验收竣工验收分三步：（1）资料验收：竣工图、产品质量证明、焊工资质、焊缝探伤报告、材料质量证明、监督检验证书、使用维护说明书、备品备件清单；（2）实物验收：铭牌参数、安全附件、警示标识、防护装置、能耗计量、信息化接口；（3）性能验收：冷态调试、热态调试、空载、50%载荷、100%载荷、110%超载、紧急停车、断电自降、失速保护、声光报警。验收小组由总经理签字确认后，设备方可投入正式使用。第四章使用管理4.1登记与建档特设部在投入使用前或投入使用后30日内，向登记机关申请办理《特种设备使用登记证》，并将登记标志置于设备显著位置。4.2操作规程每台设备编制《安全操作规程》，至少包含：（1）适用范围、编制依据、术语定义；（2）工艺参数、环境条件、劳动防护；（3）启动前检查项目、标准、方法、记录表；（4）启动、运行、停机、紧急停车步骤；（5）异常现象判断与处置；（6）交接班内容、清洁润滑、能耗记录；（7）事故案例警示、应急处置卡。操作规程每三年全面修订一次，每年进行一次符合性评审。4.3日常点检使用部门编制《设备点检基准书》，按照“五定”原则（定人、定点、定方法、定标准、定周期）执行。点检结果分为正常、异常、故障三类，异常须立即报告并进入隐患流程。4.4运行记录运行记录实行“双记录”制度：纸质记录+电子扫码。记录内容包括：启停时间、运行参数、能耗数据、操作人员、产品批次、环境温湿度、隐患描述。记录保存至设备报废后5年。4.5能耗与环保对锅炉、换热压力容器、电梯等高耗能设备，建立能效监控平台，实时采集运行数据，每月生成《能效分析报告》，能效低于限定值90%的，限期整改或列入更新改造计划。第五章维护保养与检修5.1维保分类维保分日常保养、一级保养、二级保养、三级保养、大修五级。周期分别为：每班、每月、每季、每年、每3-5年。5.2维保内容以电梯为例：（1）日常保养：轿厢照明、紧急报警、层门自闭、轿门光幕、卫生清洁；（2）一级保养：曳引轮磨损、制动器行程、限速器钢丝绳张力、导轨润滑；（3）二级保养：曳引机润滑油更换、缓冲器复位、安全钳动作试验；（4）三级保养：钢丝绳断丝检测、轿厢导轨垂直度、门机皮带老化；（5）大修：曳引机解体、控制柜主板升级、轿厢装潢更换、整机性能试验。5.3维保考核特设部每月对维保质量进行抽查，抽查比例不少于维保台量的10%。考核指标：一次合格率≥98%、故障返修率≤1%、故障停机时长≤2小时/台·月、用户满意度≥95%。考核结果与维保费挂钩，每下降1%扣减维保费2%。5.4备件管理建立《关键备件清单》，实行“三统一”管理：统一编码、统一采购、统一验收。对安全阀、爆破片、限速器、钢丝绳、制动器、密封圈、控制器主板等A类备件，实行“零库存”寄售模式，供应商在厂区设寄售库，每月盘点结算，确保2小时内到货。第六章检验与检测6.1定期检验特设部在检验有效期届满前1个月，通过“网上报检系统”预约检验。检验前完成设备内外部清洁、保温拆除、脚手架搭设、介质置换、盲板隔离、安全防护。6.2自检与委托检测对安全阀、压力表、限速器、防坠安全器、钢丝绳、起重吊具，实行“自检+委托”双轨制：（1）自检：由公司计量室负责，每月一次在线校验，出具《自检报告》；（2）委托：由具备资质的第三方检测机构每半年一次离线校验，出具《校准证书》。6.3缺陷处理检验发现缺陷按等级处理：（1）一般缺陷：24小时内整改，提交整改报告；（2）重大缺陷：立即停用，编制《缺陷处理方案》，由总经理审批，处理完成后申请复检；（3）危及安全缺陷：立即停产撤人，启动应急预案，4小时内书面报告监管部门。第七章隐患排查与治理7.1排查方式实行“班组日查、车间周查、公司月查、专家季查”四级排查。7.2隐患分级按风险矩阵法分为四级：（1）重大隐患：红区，立即停产停业，挂牌督办；（2）较大隐患：橙区，限期30日整改；（3）一般隐患：黄区，限期7日整改；（4）轻微隐患：蓝区，现场立即整改。7.3治理流程发现→评估→登记→整改→验收→销号→回访。重大隐患整改完成后，由总经理组织验收，验收组成员包括外部专家、工会代表、员工代表。7.4激励与问责对主动发现重大隐患的员工，给予1000-5000元奖励；对瞒报、迟报、整改不力导致事故的，按“四不放过”原则追责，直至解除劳动合同并移交司法。第八章应急管理8.1应急预案针对锅炉爆炸、压力容器泄漏、电梯困人、起重机械倾覆、叉车碰撞、大型游乐设施高空滞留等场景，编制专项应急预案，每年至少演练一次。8.2应急物资建立应急物资库，配备：正压式空气呼吸器、防化服、堵漏夹具、防爆工具、应急照明、担架、医药箱、防爆对讲机、移动式排烟机、水幕水带。每季度检查一次，确保完好。8.3演练评估演练后24小时内完成评估，评估指标：响应时间≤5分钟、现场处置时间≤30分钟、人员疏散时间≤10分钟、伤员救治时间≤15分钟、舆情控制时间≤60分钟。评估报告由安委会主任签发，整改项限期闭环。第九章培训与考核9.1三级培训（1）公司级：法律法规、事故案例、公司制度；（2）部门级：设备结构、风险辨识、操作规程；（3）班组级：点检方法、应急处置、交接班记录。9.2实操培训建立“特种设备实操培训基地”，配置锅炉模拟机、电梯实训井道、起重模拟吊具、VR叉车驾驶器。培训周期：新员工72学时、老员工年度再培训20学时、转岗培训32学时。9.3考试与发证实行“理论+实操+应急”三合一考试，满分100分，80分合格。考试不合格补考一次，仍不合格调离岗位。9.4培训档案建立电子培训档案，包含：培训计划、签到表、课件、、实操视频、成绩、证书扫描件。档案保存至员工离职后3年。第十章变更与报废10.1变更管理设备移装、改造、介质变更、工艺参数调整、使用单位变更，须履行《特种设备变更审批表》，经特设部、技术部、安环部、分管领导、总经理五方签字，重新办理登记或备案。10.2报废条件符合下列条件之一，予以报废：（1）达到设计使用年限且无法延期；（2）检验不合格且无法修复；（3）维修费用超过新购价60%；（4）国家明令淘汰或禁止使用；（5）能效低于限定值80%且无法改造。10.3报废流程使用部门申请→特设部组织技术鉴定→安委会审批→总经理批准→向登记机关办理注销→现场拆除→废钢回收→残值评估→财务销账→资料归档。拆除过程须由具备资质单位实施，现场设置警戒区，全程录像。第十一章信息化与档案管理11.1信息化平台建立“特种设备全生命周期管理平台”，功能模块：电子台账、检验预警、维保工单、隐患流转、培训考试、应急演练、能耗分析、资料库、手机APP扫码。11.2数据标准统一采用GB/T36324-2018《特种设备数据元》标准，字段包括：设备代码、注册代码、使用证号、制造单位、出厂编号、使用地点、责任人、检验日期、下次检验日期、风险等级、隐患描述、整改状态。11.3档案室设专用档案室，防火、防盗、防潮、防虫、防磁。档案分纸质、电子双套制，保存期限：设计文件、产品质量证明永久保存；运行记录、检验报告、维保记录保存至设备报废后5年；培训记录、应急演练记录保存3年。第十二章考核与奖惩12.1绩效指标（1）设备故障率≤0.5次/台·年；（2）隐患整改率100%；（3）检验一次合格率≥98%；（4）培训合格率100%；（5）应急演练评估得分≥90分；（6）能耗达标率100%。12.2奖励年度绩效得分≥95分，授予“特种设备安全管理优秀单位”称号，奖励部门活动经费5万元；对发现重大隐患的个人，颁发“安全卫士”奖章，并优先推荐市级以上评优。12.3处罚发生特种设备一般事故，扣减责任部门年度绩效50%，主要责任人记大过，罚款2万元；发生较大事故，总经理就地免职，责任人解除劳动合同并移交司法；瞒报事故，加倍处罚。第十三章电梯专项管理13.1使用登记电梯投入使用前，须完成使用登记、维保合同签订、保险购买、应急救援电话公示。13.2维保周期维保周期不超过15天，维保项目覆盖《电梯维护保养规则》全部内容。13.3困人救援建立“电梯困人三级救援”机制：（1）一级：使用部门值班员，3分钟到场；（2）二级：公司专业救援队，10分钟到场；（3）三级：签约维保单位，市区30分钟、郊区60分钟到场。救援演练每季度一次，救援时间控制在15分钟以内。第十四章起重机械专项管理14.1作业审批吊装作业实行“作业票”制度，分级审批：（1）一级吊装：额定起重量≥300吨，由总经理审批；（2）二级吊装：100-300吨，由分管副总经理审批；（3）三级吊装：≤100吨，由使用部门负责人审批。作业票内容包括：作业时间、地点、内容、风险分析、安全措施、应急物资、监护人、批准人。14.2试吊每次吊装前进行“试吊”：吊离地面200mm，静置10分钟，检查制动器、钢丝绳、支腿、地基沉降。14.3十不吊（1）超载不吊；（2）信号不明不吊；（3）捆绑不牢不吊；（4）吊物上站人不吊；（5）安全装置失灵不吊；（6）埋压物不吊；（7）光线阴暗不吊；（8）棱角无衬垫不吊；（9）高压线无防护不吊；（10）恶劣天气不吊。第十五章场（厂）内机动车辆专项管理15.1准入管理所有叉车、观光车、牵引车、搬运车须办理《场（厂）内机动车辆牌照》，驾驶人员持《特种设备作业人员证》（N1/N2/N3/N4/N5）。15.2行驶路线划定专用行驶路线，设置限速标识、防撞护栏、声光报警、反光镜。叉车限速5km/h，转弯限速3km/h。15.3点检表每班点检12项：制动、转向、灯光、喇叭、液压油、电解液、轮胎、货叉、链条、防护棚、灭火器、警示牌。15.4充电管理设立集中充电间，配置氢气浓度报警器、防爆风机、自动灭火系统。充电时严禁烟火，充电结束30分钟后方可使用。第十六章锅炉专项管理16.1水质管理执行GB/T1576-2018《工业锅炉水质》，设专职水质化验员，每4小时化验一次硬度、碱度、氯根、pH、溶解氧，数据实时上传平台。16.2排污管理设连续排污和定期排污，排污率控制在5%-10%。排污热量回收至除氧器，节能降耗。16.3能效测试每年委托具备资质的能效测试机构进行一次运行工况能效测试，出具《能效测试报告》。