徐州市课题研究申报书

徐州市课题研究申报书一、封面内容

项目名称：基于徐州产业转型升级的绿色技术创新与区域经济协同发展研究

申请人姓名及联系方式：张明，手机：1XX-XXXX-XXXX，邮箱：example@

所属单位：徐州工程学院经济与管理学院

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本课题聚焦徐州市产业转型升级与绿色技术创新的内在关联性，旨在构建区域经济与生态环境协同发展的理论框架与实践路径。研究以徐州传统制造业（如工程机械、纺织服装）为切入点，通过文献综述、案例分析和计量经济模型，系统评估当前绿色技术创新对产业升级的贡献率及区域经济韧性的影响。项目核心目标在于：1）识别徐州产业绿色转型的关键障碍，包括技术瓶颈、政策协同不足和市场需求错配；2）构建绿色技术创新与区域经济耦合协调度评价体系，量化分析两者间的互动机制；3）提出差异化技术路线，例如针对工程机械产业开发节能型核心部件，或通过循环经济模式提升纺织废料利用率。研究方法将结合实地调研（选取徐工集团、徐州纺织产业园等典型企业）与多主体仿真实验，重点验证“绿色技术孵化器+产业链协同”模式的可行性。预期成果包括一套适用于徐州的绿色技术创新指数评估工具、三份分行业技术改造方案（含政策建议），以及一项关于区域经济与碳达峰目标的动态平衡模型。本研究的创新点在于将绿色技术嵌入徐州“1+6+N”产业发展体系，通过技术-经济-环境联动的交叉研究，为城市高质量发展提供差异化解决方案，同时为同类城市提供可复制的经验。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、问题及研究必要性

当前，全球范围内新一轮科技革命和产业变革加速演进，绿色低碳发展已成为国际社会的普遍共识和各国战略竞争的焦点。中国作为制造业大国和能源消费国，正处在经济结构深度调整的关键时期。党的二十大报告明确提出要“加快发展方式绿色转型”，“推动经济社会发展绿色化、低碳化”。江苏省作为经济大省，近年来积极响应国家战略，大力推动产业转型升级，并率先提出碳达峰碳中和目标。徐州市作为江苏省重要的工业城市和能源基地，其产业结构长期以煤炭、钢铁、化工、装备制造等高耗能、高排放行业为主，在享受工业发展红利的同时，也面临着资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化等多重挑战。传统的粗放型增长模式已难以为继，迫切需要通过绿色技术创新驱动产业转型升级，实现经济高质量发展和生态环境高水平保护协同并进。

近年来，国内外学者对绿色技术创新与区域经济发展关系的研究日益深入。西方发达国家在绿色技术创新政策体系、技术扩散机制、环境影响评估等方面积累了丰富经验，但多侧重于宏观层面或特定行业（如可再生能源、新能源汽车），对于转型期发展中国家城市产业体系的绿色化路径研究相对不足。国内研究起步较晚，但发展迅速，主要集中在绿色技术创新对经济增长的影响效应、环境规制与产业升级的互动关系、循环经济模式构建等方面。然而，现有研究仍存在一些亟待解决的问题：

首先，针对徐州等典型老工业基地的绿色技术创新与产业转型升级耦合机制研究不够深入。徐州产业基础雄厚，但结构性矛盾突出，传统产业占比过高，新兴绿色产业规模偏小，技术路径选择多样性与现实落地困境并存。现有研究多从宏观政策或单一产业视角切入，缺乏对徐州全域产业体系绿色转型中技术需求、供给、应用全链条的系统性分析。

其次，绿色技术创新评价体系与区域经济韧性评估的指标融合度有待提升。传统的绿色技术创新指标多侧重技术本身，而区域经济韧性则关注经济系统应对外部冲击的恢复能力。两者在衡量标准、数据来源、评价方法上存在差异，难以有效整合。尤其在转型期间，部分绿色技术投入短期内可能增加企业成本或导致就业结构变动，如何客观评价其对区域经济韧性的综合影响，并给出动态平衡策略，是当前研究面临的现实难题。

再次，产学研协同机制与政策协同效应的实证检验不足。绿色技术创新的培育与应用离不开企业、高校、科研院所等多主体协同努力。同时，能源、环保、工信、科技等多部门政策需形成合力。然而，关于徐州现有产学研合作模式的效率评估、政策工具的协同匹配度分析、以及如何构建更有效的激励与约束机制，尚缺乏系统的实证依据。

因此，本研究立足于徐州产业转型升级的迫切需求，聚焦绿色技术创新在其中的驱动作用与机制路径，具有重要的理论价值和现实紧迫性。通过系统梳理徐州绿色技术创新现状、剖析产业升级瓶颈、构建耦合协调评价模型，并提出针对性的政策建议，能够为徐州乃至同类城市实现“双碳”目标下的高质量绿色发展提供科学依据和决策参考。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本课题的研究价值主要体现在以下几个方面：

（1）社会价值：本项目紧密围绕习近平生态文明思想和新发展理念，通过揭示徐州绿色技术创新与区域经济协同发展的内在规律，为城市破解发展难题、实现生态优先、绿色发展提供智力支持。研究成果将有助于提升公众对绿色转型重要性的认知，引导社会资源向绿色产业和技术倾斜。同时，通过提出促进绿色就业、保障民生福祉的政策建议，增强城市发展的可持续性和居民生活的幸福感。此外，研究过程中与政府相关部门、企业、社区等的互动合作，也将促进社会各界的共识凝聚，形成推动绿色发展的强大合力。

（2）经济价值：徐州作为江苏省重要的工业城市，其产业转型升级的成效直接关系到区域经济竞争力的提升。本研究通过量化分析绿色技术创新对产业效率、产品附加值、市场竞争力的影响，能够为企业制定技术改造策略、优化投资方向提供依据。提出的“绿色技术孵化器+产业链协同”等模式，有助于培育新的经济增长点，促进产业结构优化升级。同时，研究将评估不同绿色技术路线的经济可行性，为政府制定精准的财政补贴、税收优惠、金融支持等政策工具提供参考，有效降低企业绿色转型成本，加速技术扩散与应用，最终实现经济效益与环境效益的统一。对于提升徐州在全球产业分工中的地位，增强城市经济韧性具有重要意义。

（3）学术价值：本课题在理论层面具有显著的创新性。首先，研究将构建一个融合绿色技术创新水平、产业结构特征、资源环境约束、经济韧性等多维度的综合评价体系，突破传统单一指标评价的局限，为区域可持续发展评价提供新的视角和方法。其次，通过运用耦合协调度模型、空间计量模型、多主体仿真等方法，深入探究绿色技术创新与区域经济系统间的复杂互动机制，丰富和发展了绿色经济、产业经济、区域经济交叉领域的研究理论。再次，研究将基于徐州的实践案例，提炼出具有普适性的绿色技术创新驱动产业升级的模式和路径，为其他类似城市或地区提供借鉴，推动相关学科理论体系的完善。最后，本研究强调产学研协同和政策协同的视角，为探索转型期城市复杂系统治理提供了新的研究范式，有助于深化对城市高质量发展运行机理的科学认知。

四.国内外研究现状

在绿色技术创新与区域经济协同发展领域，国内外学者已积累了较为丰富的研究成果，形成了多元化的研究视角和方法体系。总体来看，研究主要集中在绿色技术创新的驱动因素、经济影响、环境效应、政策机制以及区域差异等方面。然而，针对特定城市如徐州，其转型背景下的绿色技术创新与区域经济耦合机制、面临的独特挑战及解决方案，仍存在诸多研究空白和深化空间。

1.国外研究现状

国外对绿色技术创新与经济发展的关系研究起步较早，理论体系相对成熟，研究重点呈现阶段性演进特征。

（1）早期研究侧重于绿色技术创新的经济效应评估。以Griliches（1990）开创性工作为代表，学者们开始运用专利数据等指标衡量技术创新对经济增长的贡献，并逐步引入环境因素。Patterson（1996）进一步将环境质量纳入生产函数，探讨技术创新对环境改善的作用。这一阶段的研究为理解技术创新与经济、环境互动提供了基础框架，但多关注发达国家技术进步的宏观影响，对转型经济体中技术采纳的复杂路径关注不足。

（2）中期研究强化了环境规制与技术创新的互动关系。Porter和VanderLinde（1995）提出的“波特假说”认为，适度严格的环境规制能够刺激企业进行绿色技术创新，提升竞争力。Nordhaus（1994）则通过CGE模型分析了碳税等政策工具对经济和排放的影响。研究开始关注政策如何引导技术方向，但较少结合具体产业和区域情境分析政策协同与实施效果。同时，关于绿色技术创新扩散的不均衡性、中小企业面临的障碍等问题逐渐受到重视。例如，Hall（2005）等学者研究了风险投资、政府资助对企业绿色研发的影响。

（3）近期研究转向系统性、多维度的交叉分析。随着可持续发展目标的提出，研究更加注重经济、社会、环境效益的统一。Geissdoerfer等（2017）提出了“可持续创新”的概念框架，强调创新过程需整合价值共创、资源效率和生态和谐。Schaltegger和Woltering（2016）发展了可持续产品开发（SPD）理论。同时，大数据、人工智能等新方法被应用于绿色技术创新识别、预测和影响评估。例如，Frenken等（2014）利用空间计量模型分析了区域创新系统与绿色技术溢出效应。然而，这些研究多集中于欧盟等发达地区，对于像徐州这样面临结构性转型挑战的发展中城市，其绿色技术创新的特殊性和复杂性尚未得到充分探讨。

在研究方法上，国外学者广泛运用计量经济学模型（如VAR、VECM、DID）、CGE模型、投入产出分析、系统动力学等，并重视案例研究以深入理解微观机制。在数据层面，专利数据、污染排放清单、企业调查数据等得到普遍应用。但现有方法在处理转型期数据波动性、指标量化和定性信息结合方面仍存在挑战。

2.国内研究现状

国内对绿色技术创新与区域经济关系的研究近年来呈现爆发式增长，尤其在政策驱动和实证分析方面成果丰硕。

（1）宏观与中观层面研究占据主流。众多学者运用省级面板数据，实证检验了环境规制、能源价格、人力资本等因素对绿色技术创新（通常以绿色专利衡量）的影响。例如，王兵等（2017）发现环境规制对绿色技术创新存在非线性影响；张等（2019）利用中介效应模型分析了金融发展在环境规制与绿色创新间的传导作用。这些研究为理解中国整体绿色转型路径提供了重要参考。在区域层面，学者们关注了东中西部地区绿色技术创新的差异及其成因，并探讨了城市群、经济带等区域合作中的绿色技术扩散机制。

（2）产业层面的研究不断深化。针对特定产业，如新能源、节能环保、新能源汽车等，已有大量研究分析其技术发展趋势、政策支持效果和市场竞争力。例如，吕晓等（2020）研究了光伏产业的技术进步路径；李等（2021）探讨了环境标准对家电行业绿色创新的影响。然而，对徐州传统优势产业如工程机械、石化、纺织等绿色化改造的研究相对分散，缺乏系统性梳理和整合。

（3）政策研究成为热点领域。学者们广泛评估了《大气污染防治行动计划》、《“十四五”节能减排规划》等政策的效果，并提出了优化建议。研究内容涵盖绿色技术标准制定、财政补贴设计、碳交易市场建设、绿色金融创新等方面。但政策效果的评估多侧重于短期、单一维度，对于政策组合的协同效应、长期影响以及地方实施中的偏差等问题，需要更深入的案例和过程分析。

（4）徐州本地相关研究初步展开。部分研究涉及徐州的产业转型升级、新能源发展或环境治理等单一议题，例如分析徐州新能源产业发展现状或提出大气污染治理建议。也有研究提及徐州需要加强绿色技术创新以支撑转型，但缺乏对绿色技术创新与整体经济系统耦合机制的系统性研究，且研究深度和理论创新性有待加强。

3.研究不足与空白

综合国内外研究现状，可以发现以下几个方面的研究不足或空白，为本课题的开展提供了切入点：

（1）针对徐州特定产业体系绿色转型路径的研究不够系统。现有研究或偏重宏观政策分析，或聚焦单一产业，未能形成对徐州“1+6+N”产业体系中各产业绿色技术需求、供给、应用的全景式认知。特别是对于如何根据不同产业的资源禀赋、技术基础和市场条件，设计差异化的绿色技术改造方案，缺乏深入的实证支持。

（2）绿色技术创新与区域经济韧性的耦合机制研究有待深化。现有研究多关注绿色技术创新对经济增长或环境改善的直接贡献，但对于转型期间绿色技术采纳可能带来的短期阵痛（如成本上升、就业结构调整）及其对区域经济韧性的综合影响，缺乏系统的评估框架和动态分析。如何实现绿色转型与经济稳定发展的协同，是一个亟待回答的关键问题。

（3）徐州绿色技术创新产学研协同与政策协同的实证研究不足。虽然理论上强调多主体协同的重要性，但关于徐州现有产学研合作模式（如高校院所的技术储备与企业的转化需求是否匹配）的效率评估、政策工具间的协同效应分析（如税收优惠与研发资助如何互补或冲突）等，缺乏基于本地数据的实证检验和优化建议。

（4）缺乏适用于徐州的动态评价体系和方法。现有评价指标往往静态或偏重技术本身，难以全面反映绿色技术创新对区域经济系统（包括产业结构、能源结构、就业结构、环境质量、居民福利等）的综合影响。同时，对于转型过程中系统演化的复杂性，需要引入更先进的动态建模方法（如系统动力学、多主体仿真）进行模拟和预测。

因此，本课题拟立足于徐州的具体情境，通过构建综合评价体系、运用多元实证方法、结合案例深度分析，系统研究绿色技术创新驱动徐州产业升级与区域经济协同发展的机制、路径及政策优化，以填补现有研究的空白，为徐州的高质量绿色发展提供更具针对性和操作性的决策支持。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本课题旨在系统研究徐州市绿色技术创新驱动产业转型升级与区域经济协同发展的机制、路径及政策优化，为实现“双碳”目标下的城市高质量发展提供科学依据和决策支持。具体研究目标如下：

（1）识别徐州产业绿色转型的关键障碍与绿色技术需求。通过梳理徐州“1+6+N”产业体系现状，结合资源环境约束与市场需求变化，深入剖析传统产业（如工程机械、石化、纺织、煤炭）在能源消耗、物料利用、污染物排放等方面的主要环境问题，识别制约其绿色转型的技术瓶颈和管理短板，并据此凝练各产业领域迫切需要的绿色技术方向和类型。

（2）构建徐州绿色技术创新与区域经济耦合协调度评价体系，量化评估两者互动关系。整合绿色技术创新水平（涵盖研发投入、专利产出、技术推广等）、产业结构优化度（如高技术产业占比、绿色产业增加值）、经济增长质量（如全要素生产率、绿色GDP）、资源环境效率（如单位GDP能耗、水耗、污染排放强度）等多维度指标，构建科学、系统的评价指标体系。运用耦合协调度模型、熵权-TOPSIS等方法，动态评估徐州绿色技术创新与区域经济系统在不同发展阶段的耦合协调水平及其演变趋势，揭示两者协同发展的阶段性特征和关键影响因素。

（3）揭示徐州绿色技术创新驱动产业升级与经济协同发展的作用机制。基于理论分析与实证检验，深入探究绿色技术创新通过影响产业结构优化、要素配置效率、市场需求升级、制度环境改善等路径，最终作用于区域经济增长、就业质量、生态环境改善的综合机制。重点分析不同类型绿色技术（如节能技术、节水技术、循环利用技术、清洁生产技术）在驱动特定产业绿色转型、提升区域经济韧性的差异化作用。

（4）提出针对徐州的差异化绿色技术创新路径与区域经济协同发展策略。根据研究结论，针对徐州不同产业的特点、发展阶段和技术基础，提出具体的绿色技术改造方案、技术引进与消化吸收策略、本土创新能力培育路径。同时，设计促进产学研深度融合的有效模式、构建绿色技术创新金融支持体系、完善跨部门政策协同机制（如环保、工信、科技、发改等）的政策建议，以最大化绿色技术创新对区域经济协同发展的驱动效应。

2.研究内容

围绕上述研究目标，本课题将重点开展以下研究内容：

（1）徐州产业绿色转型现状与绿色技术需求识别研究

1.1研究问题：当前徐州主导产业（工程机械、石化、纺织、煤炭等）在资源能源消耗、污染物排放、废弃物产生等方面存在哪些突出的环境问题？制约这些产业绿色转型的关键技术瓶颈和管理障碍是什么？未来市场对绿色产品和服务（如节能型工程机械、生物基纺织材料、煤化工循环利用产品）的需求趋势如何？

1.2研究假设：徐州传统高耗能产业的环境负荷较高，且存在显著的绿色技术升级瓶颈，主要源于技术研发投入不足、产业链协同不畅、政策激励与约束机制不健全。新兴绿色产业（如新能源、新材料、生物医药）的技术创新能力相对薄弱，面临核心技术“卡脖子”问题。市场需求对绿色产品的偏好度正逐步提升，但对价格敏感度较高。

1.3研究方法：文献研究、政策文本分析、产业专家访谈、企业案例研究、问卷调查（面向重点企业技术负责人、研发人员）。收集整理徐州各主要产业近十年的能源消耗、工业增加值、污染物排放、绿色专利、研发投入等数据。通过DEA-Superior模型评价各产业的资源环境效率，运用层次分析法（AHP）或专家打分法构建绿色技术需求优先级指标体系，识别关键需求领域。

（2）徐州绿色技术创新与区域经济耦合协调度评价研究

2.1研究问题：如何评价徐州绿色技术创新对区域经济增长、产业结构优化、资源环境改善的综合效应？两者之间是否存在协同发展关系？其耦合协调水平如何演变？影响耦合协调度的关键因素有哪些？

2.2研究假设：徐州绿色技术创新水平与区域经济增长之间存在非线性关系，适度的技术创新投入能显著提升经济增长质量，但过犹不及。绿色技术创新与产业结构优化度、资源环境效率呈显著的正相关关系。两者耦合协调水平总体呈上升态势，但可能存在阶段性波动或区域差异（如不同县域、开发区）。影响耦合协调度的关键因素包括政府环境规制强度、金融支持力度、产学研合作紧密度、人力资本水平等。

2.3研究方法：构建包含绿色技术创新（GTE，如绿色专利数量/占比、绿色R&D投入强度、环境规制压力指数）、产业结构优化（IO，如第三产业占比、高技术产业占比、绿色产业增加值占比）、经济增长质量（EG，如全要素生产率、绿色GDP占比）、资源环境效率（REE，如单位GDP能耗、水耗、SO2、COD排放强度）等指标的综合性评价指标体系。运用熵权法确定指标权重，采用耦合协调度模型（如改进的熵权-TOPSIS耦合协调度模型）测算两者动态耦合协调指数，并运用空间计量模型或面板门槛模型分析影响因素。

（3）徐州绿色技术创新驱动产业升级与经济协同发展机制研究

3.1研究问题：绿色技术创新如何具体作用于徐州产业的绿色化、智能化、高端化转型？如何影响区域要素配置效率、市场竞争力、就业结构？在协同发展过程中存在哪些内在矛盾和传导路径？

3.2研究假设：绿色技术创新通过以下机制驱动产业升级与经济协同：①技术溢出效应：核心企业或高校院所的绿色技术突破能带动产业链上下游企业技术升级；②要素替代效应：节能节水技术减少对稀缺资源的依赖，提升要素使用效率；③市场信号效应：绿色认证、碳标签等引导消费者偏好，推动企业生产模式转变；④制度激励效应：环境规制、补贴政策等降低企业绿色创新成本。绿色技术创新对就业的影响存在短期阵痛和长期增益的阶段性特征，需要配套的技能培训和政策保障。产业升级与生态改善之间可能存在“脱钩”或“挂钩”的转换点，需要动态管理。

3.3研究方法：结构方程模型（SEM）或中介效应模型，分析绿色技术创新对产业结构、要素效率、环境质量、经济增长的直接和间接影响路径。投入产出分析，评估绿色技术扩散对产业链的影响。案例研究，深入剖析徐工集团、徐州瑞声科技（声学材料绿色制造）、徐州生物工程集团（生物基材料）等企业在绿色技术创新中的应用实践及其经济社会效益。计量经济模型（如DID、PSM-DID），评估特定绿色技术政策或项目对企业行为和区域经济的影响。

（4）徐州差异化绿色技术创新路径与区域经济协同发展策略研究

4.1研究问题：针对徐州不同产业，应优先发展哪些绿色技术？如何构建有效的产学研合作平台以促进技术转化？如何设计组合式政策工具（财税、金融、产业、人才）以激励绿色创新？如何促进绿色产业与其他产业（如数字经济、现代服务业）的融合发展？

4.2研究假设：徐州应实施差异化的绿色技术创新战略，对基础好、市场潜力大的领域（如工程机械能效提升、光伏制造）予以重点支持，对技术难度大、投资回报期长的领域（如碳捕集利用与封存CCUS、氢能）探索试点示范。产学研合作应从“任务牵引”向“平台共建、资源共享、风险共担”转变。政策组合应强调精准性和协同性，例如设立绿色技术创新专项基金、发展绿色信贷和绿色债券、实施基于绩效的环境监管等。绿色产业与数字经济、文旅等产业的融合能创造新的增长点，提升城市整体竞争力。

4.3研究方法：政策工具分析（PolicyToolAnalysis）、利益相关者分析、多主体仿真（Agent-BasedModeling），模拟不同政策组合或技术路线下的系统演化效果。基于AHP和模糊综合评价法，构建区域经济协同发展策略的优选模型。提出具体的政策建议清单，包括顶层设计、重点项目、配套措施等。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法

本课题将采用定量分析与定性分析相结合、宏观与微观相结合、理论分析与实证检验相结合的研究方法，力求全面、深入地揭示徐州绿色技术创新与区域经济协同发展的内在规律和优化路径。具体方法包括：

（1）文献研究法：系统梳理国内外关于绿色技术创新、产业升级、区域经济、可持续发展、耦合协调理论、政策工具等相关文献，重点关注转型经济体和类似城市（如其他老工业基地）的研究成果。为本研究提供理论基础、分析框架和比较视角。将收集和分析政府公开的报告、政策文件、统计年鉴等二手资料，掌握徐州产业发展、技术创新、资源环境、经济社会的基本状况。

（2）指标体系构建与评价方法：基于系统论思想和可持续发展理念，结合徐州产业特点和发展目标，构建包含绿色技术创新水平、产业结构优化度、经济增长质量、资源环境效率等多个维度的综合评价指标体系。采用熵权法（EntropyWeightMethod）或主成分分析法（PrincipalComponentAnalysis,PCA）确定指标权重，以克服主观赋权的局限性。运用耦合协调度模型（如改进的熵权-TOPSIS耦合协调度模型）、空间计量模型（SpatialPanelDataModels）、面板门槛回归模型（PanelThresholdModels）等计量方法，量化评估徐州绿色技术创新与区域经济的耦合协调水平、互动关系及其影响因素。

（3）案例研究法：选取徐州具有代表性的绿色技术创新项目、绿色企业（如实施清洁生产、获得绿色认证的企业）、产业园区（如经济技术开发区、生态工业园区）或特定产业集群（如新能源装备、生物医药）作为案例，进行深入剖析。通过实地调研、访谈（企业管理者、技术人员、政府官员、员工、行业协会代表等）、文档分析等方式，收集第一手资料，详细探究绿色技术创新的采纳过程、实现机制、经济与环境效益、面临的挑战及成功经验，为理论分析和政策建议提供实证支撑。

（4）问卷调查法：设计结构化问卷，面向徐州重点行业的企业管理者、研发人员、环保负责人等群体进行抽样调查。调查内容涵盖企业绿色技术创新投入、技术应用状况、技术获取渠道、创新障碍、政策需求、对区域经济协同发展的感知等。运用描述性统计分析、回归分析、因子分析等方法处理问卷数据，了解企业层面的绿色技术创新行为特征及其影响因素。

（5）投入产出分析法：利用徐州投入产出表（若有）或基于行业数据构建的投入产出模型，分析绿色技术扩散对产业链上下游的影响，评估不同技术路线对产业结构调整和经济增长的传导效应。

（6）多主体仿真（Agent-BasedModeling,ABM）方法：针对徐州绿色技术创新与区域经济协同发展的复杂系统特性，构建ABM模型。将系统中的不同主体（如政府、企业、高校、金融机构、消费者等）及其行为规则、交互机制进行离散化模拟。通过设定不同参数和政策情景，模拟系统在长时间尺度上的演化过程，探索不同策略的潜在效果和风险，为政策设计提供前瞻性、动态性的决策参考。

（7）数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis,DEA）：运用DEA-Superior模型或Malmquist指数等非参数方法，评估徐州不同产业（如分县域、分行业）或企业单元的资源环境效率，识别效率前沿，分析效率变化及其驱动因素。

2.技术路线

本课题的研究将按照以下技术路线展开：

（1）准备阶段：深入研读国内外相关文献，明确研究框架；收集整理徐州及可比城市的历史统计数据（经济社会、产业、科技、环境等）、政策文件；设计评价指标体系、调查问卷、访谈提纲；搭建研究团队，明确分工。

（2）现状分析与问题识别阶段：运用文献研究、政策文本分析、DEA等方法，分析徐州产业绿色转型现状、绿色技术需求、资源环境压力及效率水平；通过案例研究和初步的问卷调查，识别制约徐州绿色技术创新与经济协同发展的关键障碍和主要问题。形成初步的阶段性研究报告。

（3）耦合协调度评价与影响因素分析阶段：基于构建的评价指标体系，运用熵权法确定权重，计算徐州绿色技术创新与区域经济的耦合协调度指数；构建空间计量模型或面板门槛模型，实证分析影响两者耦合协调度的关键因素（如环境规制强度、金融支持、人力资本、产学研合作等）。形成中期研究成果。

（4）机制探究与路径模拟阶段：运用SEM、中介效应模型、投入产出分析、ABM等方法，深入探究绿色技术创新驱动产业升级与经济协同发展的具体作用机制；通过案例研究和深度访谈，补充和验证模型分析结果；模拟不同绿色技术创新路径和政策组合下的系统演化效果。形成研究核心成果。

（5）策略设计与政策建议阶段：基于前述分析结果，针对徐州不同产业特点和发展阶段，提出差异化的绿色技术创新路径建议；设计促进产学研协同、完善政策工具组合、推动产业融合发展的具体策略；形成政策建议报告，并进行专家论证。

（6）总结与成果凝练阶段：系统总结研究findings，撰写最终研究报告；提炼核心观点，形成学术论文、政策简报等成果形式；进行研究成果的交流与推广。完成整个研究过程。

各个阶段的研究方法将相互交叉、相互印证，确保研究结果的科学性和可靠性。数据处理将采用SPSS、Stata、EViews、MATLAB、ArcGIS以及专门的ABM软件（如NetLogo）等工具完成。

七．创新点

本课题旨在系统研究徐州市绿色技术创新驱动产业转型升级与区域经济协同发展的机制、路径及政策优化，在理论、方法和应用层面均力求有所突破和创新，具体体现在以下几个方面：

（1）理论创新：构建绿色技术创新与区域经济韧性协同发展的整合性理论框架。现有研究多关注绿色技术创新对经济增长或环境改善的单向影响，或侧重于静态的耦合关系，较少将“韧性”（Resilience）概念系统性地融入，以应对转型期间可能出现的经济波动、技术风险、社会矛盾等挑战。本课题创新性地将区域经济韧性作为核心维度，探讨绿色技术创新如何在提升环境韧性的同时，增强经济系统对转型的适应能力和恢复力，从而实现更具抗风险能力和可持续性的协同发展。研究将超越传统的“绿色-增长”二维框架，构建一个包含技术创新、产业结构、资源环境、经济活力、社会包容、制度环境等多维要素的复杂系统互动理论，为理解转型期城市高质量发展提供新的理论视角和分析工具。

（2）方法创新：提出适用于转型期城市复杂系统的动态综合评价与模拟方法。针对徐州等老工业基地数据波动大、系统交互复杂的特征，本课题将综合运用多种定量与定性方法，实现方法上的创新与互补。第一，在评价方法上，创新性地将熵权法、TOPSIS、耦合协调度模型与空间计量模型、面板门槛模型相结合，构建动态、多维、空间关联的评价体系。特别是在处理定性指标和主观判断时，采用模糊综合评价法或AHP-模糊综合评价法集成，提高评价结果的客观性和可解释性。第二，在机制分析上，创新性地将SEM、中介效应模型与投入产出分析、ABM方法相结合。SEM用于厘清绿色技术创新通过哪些路径影响经济韧性，ABM则用于模拟不同主体行为和策略组合下的系统长期演化，弥补传统静态模型难以捕捉复杂系统动态性和非线性的局限。第三，在数据应用上，探索利用大数据技术（如专利文本挖掘、企业信用数据等）辅助传统统计数据分析，丰富信息维度，提升分析精度。

（3）应用创新：形成针对徐州特定产业体系和区域特征的差异化绿色技术创新路径与协同发展策略。本课题的创新不仅在于理论和方法层面，更在于其强烈的实践导向和地域针对性。与通用性研究不同，本课题将基于对徐州“1+6+N”产业体系、资源禀赋、技术基础、政策环境的深入剖析，提出高度差异化的绿色技术创新路线图。例如，针对工程机械行业，重点突破节能环保技术；针对石化行业，重点发展循环利用和绿色催化技术；针对纺织行业，重点推广生物基材料和水资源循环利用技术。在协同发展策略上，将超越单一部门或技术的视角，强调跨部门政策工具的精准组合（如环保税与绿色信贷联动、研发补贴与知识产权保护结合），促进产学研深度融合的实效路径（如共建产业技术研究院、建立技术转移交易平台），以及推动绿色产业与其他战略性新兴产业（如数字经济、生物医药）融合发展的具体模式。提出的策略将充分考虑徐州的现实可行性，注重短期政策效果与长期发展目标的结合，力求为政府决策提供具体、可操作的政策建议，具有较强的现实指导价值和应用推广潜力。

（4）视角创新：引入“协同发展”的系统性视角，强调多维度目标的平衡。不同于仅关注经济增长或环境改善的单一目标研究，本课题的核心是“协同发展”，即寻求绿色技术创新与经济高质量发展、社会公平包容、生态环境改善等多重目标之间的动态平衡与良性互动。研究将系统考察绿色转型过程中可能出现的trade-offs（如短期成本增加与长期效益）和synergies（如技术创新带来的多重收益），并探索如何通过制度设计和政策引导，最大化协同效应，最小化负面冲击。这种系统性、多目标的视角，更能反映城市复杂系统演化的真实情况，研究成果也更具前瞻性和全面性。

八．预期成果

本课题通过系统研究徐州市绿色技术创新驱动产业转型升级与区域经济协同发展的机制、路径及政策优化，预期在理论、实践和人才培养等方面取得一系列阶段性及最终成果。

（1）理论成果：

1.1.构建徐州绿色技术创新与区域经济韧性协同发展的理论框架。在梳理现有文献的基础上，结合徐州实际，提炼出影响两者协同发展的关键驱动因子、作用机制和制约因素，构建一个更具解释力和预测力的整合性理论模型。该框架将超越传统的线性或二维关系描述，突出转型期城市复杂系统的动态性、非线性和多目标性，为该领域的研究提供新的分析视角和理论参考。

1.2.发展一套适用于转型期城市绿色创新与经济协同的综合评价体系。基于多维度指标构建，并创新性地融入韧性概念，形成一套科学、系统、动态的评价指标体系及其权重确定方法（如熵权-AHP集成法）。开发相应的评价软件或工具包，为其他类似城市或区域开展类似评价提供方法论借鉴。

1.3.深化对绿色技术创新驱动产业升级与经济协同作用机制的认识。通过定量模型（如SEM、中介效应模型）和定性案例的交叉验证，揭示绿色技术创新影响徐州产业结构优化、要素配置效率、市场竞争力、就业结构、环境质量等多重目标的复杂路径和内在逻辑。特别关注技术创新带来的短期调整成本与长期协同效益的平衡机制，以及不同产业、不同技术类型作用效果的差异性。

1.4.形成关于城市复杂系统协同治理的理论启示。基于ABM仿真和案例研究，探讨不同政策工具组合、不同主体互动模式对系统演化的影响，总结出促进绿色技术创新与经济协同发展的有效治理模式和政策设计原则，为其他城市应对类似转型挑战提供理论层面的借鉴和启示。

（2）实践应用价值：

2.1.提供一套针对徐州的绿色技术创新路线图和产业升级方案。基于对不同产业绿色技术需求、技术瓶颈和潜力路径的分析，形成具体、可操作的绿色技术改造方案建议，例如针对徐工集团提出工程机械能效提升和智能化改造的技术路线；针对石化产业提出循环经济示范项目和CCUS技术探索方向；针对纺织产业提出生物基材料替代和水资源循环利用的关键技术突破方向。为徐州各级政府部门制定产业发展规划和科技政策提供直接依据。

2.2.提出一套促进徐州绿色技术创新的政策工具组合建议。系统评估现有绿色技术创新政策（如研发补贴、税收优惠、绿色信贷、环境规制）的有效性，分析政策间的协同与冲突，提出优化现有政策、设计新政策工具（如设立绿色发展基金、完善知识产权保护机制、建立技术交易平台、探索碳普惠机制）的建议，以提高政策实施的精准性和有效性，激发各类创新主体的积极性。

2.3.提出促进徐州产学研深度融合与区域协同创新的具体策略。基于对现有产学研合作模式的评估，提出构建新型研发机构、共建共享创新平台、完善科技成果转化机制、吸引和培育高端创新人才等方面的建议，以打破制约绿色技术创新扩散的“最后一公里”难题，形成区域创新生态。

2.4.为徐州“十四五”及未来发展规划提供决策支持。研究成果将整合为《徐州绿色技术创新驱动产业升级与经济协同发展研究报告》和政策建议简报，提交给徐州市发改委、科技局、工信局、生态环境局等相关部门，为制定city-level的绿色发展行动计划、专项规划和年度工作安排提供科学依据。

（3）人才培养与社会效益：

3.1.培养一批熟悉绿色技术创新与区域经济协同研究的专业人才。通过课题研究，提升研究团队在复杂系统分析、计量经济学、环境经济学、产业经济学等多学科领域的理论素养和研究能力。课题成果也可作为研究生教学案例，促进相关领域人才培养质量的提升。

3.2.提高社会公众对绿色发展和城市转型的认知。通过发布部分研究成果（如政策解读、科普文章），向社会公众普及绿色技术创新的重要性、转型期的机遇与挑战，增强全社会的绿色意识和参与意愿，为徐州绿色低碳发展营造良好的社会氛围。

综上所述，本课题预期产出一系列具有理论创新性、实践指导性和区域针对性的成果，为徐州市实现高质量、可持续发展提供强有力的智力支持和决策参考。

九.项目实施计划

（1）项目时间规划

本课题研究周期设定为三年，共分七个阶段实施，具体安排如下：

第一阶段：准备与启动阶段（第1-3个月）

*任务分配：课题负责人负责整体方案细化、研究团队组建与分工、文献梳理与理论框架构建；核心成员负责徐州相关数据收集与初步分析、国内外案例研究；研究助理负责文献整理、资料搜集与问卷设计。

*进度安排：第1个月完成详细研究方案制定、开题报告撰写与评审；第2个月完成核心文献回顾、理论框架初步构建、数据收集方案设计；第3个月完成问卷设计与预调查、初步数据收集、研究计划细化并报批。

第二阶段：现状分析与国际比较阶段（第4-6个月）

*任务分配：课题负责人统筹协调，各成员根据分工分别负责特定产业现状分析、案例研究实施、问卷调查实施与数据整理；数据分析小组负责运用DEA、AHP等方法进行初步评价。

*进度安排：第4个月完成徐州产业绿色转型现状分析报告初稿、典型案例访谈资料整理；第5个月完成问卷调查实施、回收与初步统计，国际案例研究完成；第6个月完成现状分析报告终稿、初步数据评价结果分析。

第三阶段：耦合协调度评价与影响因素分析阶段（第7-12个月）

*任务分配：课题负责人负责指导指标体系完善与权重确定、协调模型构建；核心成员负责空间计量模型、面板门槛模型的具体编程与实证分析；研究助理负责数据清洗与模型结果整理。

*进度安排：第7-8个月完成指标体系最终确定、熵权法/PCA权重计算、耦合协调度模型构建与计算；第9-10个月完成空间计量模型、面板门槛模型设定与实证分析；第11-12个月完成影响因素分析报告初稿、模型结果解释与讨论。

第四阶段：机制探究与路径模拟阶段（第13-24个月）

*任务分配：课题负责人统筹各子课题进展，协调SEM、投入产出分析、ABM等方法的实施；核心成员分别负责各方法模型构建、数据准备与模拟运行；研究助理负责模型结果可视化与初步解读。

*进度安排：第13-15个月完成SEM模型构建与中介效应检验、投入产出模型构建与效应分析；第16-20个月完成ABM模型框架设计、主体行为规则设定、模型平台搭建与初步调试；第21-24个月完成ABM模型多情景模拟运行、各机制分析报告初稿、ABM模型验证与完善。

第五阶段：策略设计与政策建议阶段（第25-30个月）

*任务分配：课题负责人负责指导政策建议提炼，协调各部分研究内容的整合；核心成员根据前期分析结果，分别撰写针对不同产业或领域的政策建议草案；研究助理负责政策建议的梳理与格式统一。

*进度安排：第25个月完成各机制分析报告终稿；第26-28个月完成针对不同产业的技术路径建议、政策工具组合建议、产学研协同建议等草案；第29-30个月完成政策建议报告初稿、内部讨论与修改。

第六阶段：总结与成果凝练阶段（第31-33个月）

*任务分配：课题负责人负责整体报告框架设计与统稿；各成员根据分工完成各自负责章节的撰写；研究助理负责资料汇编与格式排版。

*进度安排：第31个月完成研究报告初稿各章节撰写；第32个月完成报告修改与完善、专家咨询与意见反馈；第33个月完成最终研究报告定稿、形成政策简报、学术论文初稿。

第七阶段：成果推广与结项阶段（第34-36个月）

*任务分配：课题负责人负责成果汇报准备与结项材料整理；核心成员负责学术论文投稿与发表、政策简报发布；研究助理负责项目档案整理与结项申请。

*进度安排：第34个月完成最终研究报告定稿、政策简报发布、向相关部门进行成果汇报；第35个月完成学术论文投稿；第36个月完成结项申请材料提交与项目验收。

（2）风险管理策略

本课题在实施过程中可能面临以下风险，并制定相应的应对策略：

1.**数据获取风险**：涉及政府统计数据、企业调查数据、环境监测数据等，可能存在数据滞后、不完整、质量不高或获取难度大等问题。

*策略：提前做好数据来源规划，与徐州市统计局、工信局、生态环境局等相关部门建立沟通协调机制，争取官方数据支持；对于企业数据，设计合理的问卷和访谈提纲，加强调查员培训，提高数据质量；对于缺失数据，采用插值法、模型估算法等进行弥补，并在研究报告中说明数据局限性。

2.**模型构建风险**：耦合协调度模型、计量经济模型、ABM模型等在设定、参数选择、结果解释上可能存在偏差，影响研究结论的准确性。

*策略：严格遵循模型构建原理，参考国内外成熟文献，确保模型设定科学合理；采用多种模型方法交叉验证，例如用空间计量验证面板门槛结果；加强模型参数的敏感性分析，评估关键参数变化对结果的影响；邀请模型领域专家进行评审；在成果中充分讨论模型的假设前提和局限性。

3.**研究进度风险**：由于研究任务繁重、成员变动、研究过程中遇到预期外问题等，可能导致项目延期。

*策略：制定详细的可执行任务清单和时间节点，定期召开课题组例会，跟踪进度，及时解决问题；建立灵活的调整机制，根据实际情况动态优化研究计划；加强团队内部协作，明确分工，责任到人；预留一定的缓冲时间。

4.**政策变化风险**：研究期间，国家和地方可能出台新的绿色技术政策、产业规划，影响研究结论的现实性。

*策略：密切关注政策动态，及时调整研究内容和政策建议的侧重点；在研究中强调政策分析的前瞻性和动态性，建议采用政策情景分析的方法，评估不同政策组合的潜在影响；成果发布时，明确说明研究基准政策环境，并提出政策建议的适用条件。

5.**跨学科合作风险**：课题涉及经济学、管理学、环境科学、计算机科学等多个学科，团队成员可能存在知识结构差异，协作效率不高。

*策略：明确各成员的学科背景和核心专长，合理分配任务；加强团队建设，定期组织跨学科研讨会，促进知识共享和方法交流；邀请多学科专家参与部分研究环节，提供指导；建立有效的沟通平台和协作流程。

十.项目团队

（1）项目团队成员的专业背景与研究经验

本课题研究团队由来自徐州工程学院经济与管理学院、环境科学与工程学院、计算机科学与技术学院的专家学者构成，团队成员具有丰富的跨学科研究经验和扎实的理论基础，并在绿色技术创新、产业经济、区域发展、环境评价、系统仿真等领域积累了多项研究成果，能够为课题的顺利实施提供有力支撑。

课题负责人张明，教授，主要研究方向为区域经济学和产业经济学，长期致力于研究城市产业转型升级与可持续发展问题。在绿色技术创新与区域经济互动领域，主持完成国家自然科学基金项目2项，发表高水平学术论文20余篇，出版专著1部。具有丰富的项目管理和团队协作经验，擅长运用计量经济学和案例研究方法分析复杂经济问题，对徐州经济社会发展状况有深入了解。

核心成员李华，副教授，研究方向为环境经济学和资源管理，重点研究绿色技术创新的环境效应评估和政策机制设计。在环境规制与产业升级互动、碳核算与碳交易方面有突出贡献，主持省部级课题4项，发表CSSCI期刊论文15篇。熟悉徐州重点产业的环境特征，具备扎实的数理基础和政策分析能力。

核心成员王强，博士，研究方向为系统动力学和复杂系统仿真，擅长多主体建模和仿真实验，研究兴趣包括区域经济系统演化、产业生态网络构建等。参与完成国家重点研发计划项目1项，在国际顶级期刊发表研究论文3篇。具有丰富的模型开发经验和编程能力，能够运用MATLAB、NetLogo等工具进行复杂系统模拟分析。

核心成员赵敏，研究方向为产业组织理论与政策，重点研究技术创新与产业结构优化路径。在产业政策评估和区域创新体系构建方面有丰富经验，主持江苏省软科学项目3项，在《经济研究》等核心期刊发表论文10余篇。对徐州产业结构调整有深入研究，擅长问卷调查和数据分析方法。

青年骨干刘伟，研究方向为绿色技术创新评估和绩效管理，参与国家社科基金项目2项，发表学术成果多篇。负责本课题中绿色技术创新指标体系构建、绩效评估模型设计及实证分析工作，具备较强的理论功底和数据分析能力。

研究助理陈静，硕士，研究方向为区域经济统计与评价方法，负责项目数据收集、整理和初步分析，协助团队成员完成模型构建、数据处理和报告撰写等辅助工作。熟悉徐州本地情况，具备良好的沟通协调能力和文献检索能力。

（2）团队成员的角色分配与合作模式

本课题采用团队协作的研究模式，根据成员的专业特长和研究经验，明确分工，协同攻关，确保研究任务的高