市生态环保局案卷评查实施细则

市生态环保局案卷评查实施细则第一章总则第一条为深入贯彻习近平生态文明思想，落实《法治政府建设实施纲要（2021—2025年）》要求，规范市生态环境局行政执法和管理行为，提升案卷制作质量，强化执法监督，结合本市生态环境保护工作实际，制定本实施细则。第二条本细则所称案卷评查，是指市生态环境局对本部门及所属派出机构（以下简称“被评查单位”）依法形成的行政执法、行政许可、行政检查等各类业务案卷（以下简称“案卷”）的合法性、规范性、完整性进行全面审查与评价的活动。第三条案卷评查坚持以下原则：（一）客观公正原则。以法律、法规、规章及相关规范性文件为依据，如实反映案卷质量；（二）全面规范原则。覆盖案卷形成全流程，重点审查实体内容与程序合规性；（三）问题导向原则。聚焦突出问题，强化整改落实，推动源头治理；（四）促进提升原则。通过评查总结经验、推广典型，全面提升生态环境执法与管理水平。第四条本细则适用于市生态环境局机关各科室、各分局、执法支队及所属事业单位形成的以下类型案卷：（一）行政处罚类：包括环境违法案件立案、调查、处罚决定、执行等全流程案卷；（二）行政许可类：包括建设项目环境影响评价审批、排污许可等行政许可事项的受理、审查、决定案卷；（三）行政检查类：包括“双随机、一公开”检查、专项执法检查、信访核查等形成的检查记录、处理结果案卷；（四）行政强制类：包括查封、扣押等行政强制措施的实施、解除等案卷；（五）其他依法应当归档的业务类案卷。第二章评查组织与职责第五条市生态环境局成立案卷评查工作领导小组（以下简称“领导小组”），由局主要负责人任组长，分管法治工作的局领导任副组长，法规与标准科、执法支队、各业务科室负责人为成员。领导小组主要职责：（一）统筹部署年度评查工作计划；（二）审定评查标准、结果与整改方案；（三）研究解决评查工作中的重大问题。第六条领导小组下设办公室（以下简称“评查办”），设在法规与标准科，负责评查日常工作。主要职责：（一）制定评查实施方案，组织评查人员培训；（二）抽取评查案卷，协调评查组开展工作；（三）汇总评查结果，形成问题清单与整改建议；（四）跟踪整改落实情况，编发评查工作通报。第七条评查人员由评查办从法规与标准科、执法支队、各业务科室及法律顾问中择优抽调，组成评查组。评查人员应具备以下条件：（一）熟悉生态环境法律法规及执法程序；（二）具有3年以上生态环境业务或法治工作经验；（三）坚持原则、廉洁自律，无违法违纪记录。第八条评查方式分为日常评查、专项评查和年度评查：（一）日常评查：由各被评查单位每月自行组织，对本单位当月形成的案卷进行100%自查，填写《案卷自查表》，报评查办备案；（二）专项评查：根据上级部署、年度重点工作或突出问题，针对特定类型、特定领域的案卷开展集中评查，每年不少于2次；（三）年度评查：由评查办牵头，对全年案卷进行综合评查，覆盖所有被评查单位，评查比例不低于当年案卷总数的30%。第三章评查内容与标准第九条行政处罚类案卷评查内容包括主体合法性、事实证据、法律适用、程序规范、文书制作、立卷归档6个方面，实行百分制评分（详见附件1）。重点审查：（一）执法主体是否具有法定职权，执法人员是否持有有效执法证件；（二）违法事实是否清楚，证据是否充分（包括现场检查笔录、调查询问笔录、监测报告、影像资料等）；（三）法律适用是否准确，处罚种类、幅度是否符合裁量基准；（四）是否履行立案、调查取证、告知、听证、决定、送达等法定程序；（五）文书格式是否规范，内容是否完整，表述是否准确；（六）案卷材料是否齐全，顺序是否合理，归档是否符合《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》要求。第十条行政许可类案卷评查内容包括申请受理、审查决定、文书归档3个方面，实行百分制评分（详见附件2）。重点审查：（一）申请材料是否齐全，受理或不予受理决定是否规范；（二）审查过程是否符合法定条件和程序（包括技术评估、公示、专家评审等）；（三）许可决定是否合法合规，不予许可的是否说明理由；（四）文书是否完整记录受理、审查、决定全流程，归档是否规范。第十一条行政检查类案卷评查内容包括检查程序、记录规范、处理结果3个方面，实行百分制评分（详见附件3）。重点审查：（一）检查是否依法启动（包括双随机抽查任务、上级交办任务、群众举报等）；（二）检查记录是否完整（包括时间、地点、检查人员、被检查对象、检查内容、发现问题等）；（三）对发现问题是否依法处理（包括责令改正、立案查处、跟踪复查等）；（四）检查材料是否及时整理归档，电子档案与纸质档案是否一致。第十二条行政强制类案卷评查内容包括实施依据、程序规范、执行情况3个方面，实行百分制评分（详见附件4）。重点审查：（一）实施行政强制措施是否符合法定情形（如证据可能灭失或以后难以取得）；（二）是否履行审批程序（包括负责人批准、现场笔录、当事人确认等）；（三）查封、扣押期限是否符合法律规定，解除程序是否规范；（四）文书是否完整记录强制实施、延期、解除等关键环节，归档是否规范。第四章评查程序第十三条评查准备阶段（5个工作日内）：（一）评查办制定评查方案，明确评查范围、时间、方式及评查组人员；（二）被评查单位按要求提交案卷目录及电子档案，评查组随机抽取纸质案卷（电子档案与纸质档案不一致的，以纸质档案为准）；（三）评查组召开预备会，学习评查标准，明确分工与纪律要求。第十四条评查实施阶段（10个工作日内）：（一）评查人员对照评查标准独立评分，填写《案卷评查记录表》，记录存在问题及扣分依据；（二）评查组组长组织交叉复核，对争议问题提交领导小组审议确定；（三）评查结束后，评查组形成初步评查报告，包括优秀案卷案例、问题清单及整改建议。第十五条结果反馈阶段（5个工作日内）：（一）评查办将评查结果书面反馈被评查单位，被评查单位可在3个工作日内提出复核申请；（二）评查组对复核申请进行核查，确属评分误差的，予以修正并重新反馈；（三）评查结果经领导小组审定后，在全局范围内通报。第十六条整改落实阶段（30个工作日内）：（一）被评查单位针对问题清单制定整改方案，明确责任人和整改时限；（二）评查办通过实地检查、调阅整改资料等方式跟踪整改情况；（三）整改完成后，被评查单位提交整改报告，评查办组织验收，未通过验收的延长整改期限并约谈相关责任人。第十七条归档总结阶段（10个工作日内）：（一）评查办将评查方案、评查记录、整改报告等资料整理归档，保存期限不少于5年；（二）总结评查工作经验，修订完善评查标准，形成年度评查分析报告，为提升执法规范化水平提供决策参考。第五章结果运用第十八条案卷评查结果作为被评查单位年度绩效考核、评优评先的重要依据，具体纳入法治政府建设、执法规范化建设等考核指标，权重不低于10%。第十九条对评查得分90分以上的案卷，认定为“优秀案卷”，在全局范围内展示推广；对连续2年评查优秀率超过50%的单位，授予“案卷管理示范单位”称号，优先推荐参加上级评查活动。第二十条对评查得分低于60分的案卷，认定为“不合格案卷”，由评查办约谈被评查单位主要负责人；对年度不合格案卷超过10%的单位，取消其当年评优资格，并在全局范围内通报批评。第二十一条对评查中发现的执法过错行为，按照《生态环境行政执法责任制规定》等有关规定，追究相关人员责任；涉嫌违纪违法的，移送纪