企业创新调查制度说明及实施要点规上部分

2019年企业创新调查

制度说明及实施要点

(规上部分)统计局社科文处2019年10月1目录一.报表制度及修订情况二.工作要求及上报内容三.重点说明的几个问题2一.报表制度及修订情况31.1总说明

1.2调查范围

1.3调查表式

1.4指标解释1.5审核关系1.6查询模板时期资料为2019年度调查频率为年报规上：全数调查调查时间、频率、方法规模以上L121-L126表省级验收截止日期由4月15日提前到3月31日区级验收时间由3月25日提前到3月23日

修订说明《企业创新活动统计报表制度》（2019年统计年报）4注意：平台布置时纳入企业一套表年报1.1总说明1.规模以上工业企业；2.特、一、二级总承包、专业承包建筑业企业；3.限额以上批发和零售业企业4.规模以上交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业企业规上调查范围范围与2018年报相同，调查对象为企业法人；以各专业纳入年报一套表的企业为准，统一在平台加载；开网后单位名录原则上不再做个别调整，只跟随名录管理单位进行统一调整关注研发年报调查范围的扩展

说明1.2调查范围56代码名称B采矿业C制造业D电力、燃气及水的生产和供应业E建筑业G交通运输、仓储和邮政业H信息传输、软件和信息技术服务业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施Q卫生和社会工作R文化、体育和娱乐业代码名称B采矿业C制造业D电力、燃气及水的生产和供应业E建筑业F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政业H信息传输、软件和信息技术服务业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施规模以上特、一、二级资质规模以上特、一级资质研发年报创新年报

1.3调查表式-基层表结构企业创新调查企业创新情况企业家问卷产品创新组织创新营销创新工艺创新正在进行或终止活动类型信息来源创新合作知识产权阻碍因素产品或工艺创新创新影响政策效果产品创新工艺创新本年删除对“组织创新”和“营销创新”影响的判断成功因素内部措施效果11项政策效果……战略规划基本信息基于“企业家”的判断“新”对本企业必须是新的，

新颖度可分层次；“新”全新的或重大改进的；组织创新3类、营销创新4类表现

8工业企业创新情况(L121表）

工业企业创新调查企业家问卷（L122表）建筑业企业创新情况(L123表）建筑业企业创新调查企业家问卷（L124表）服务业企业创新情况(L125表）服务业企业创新调查企业家问卷（L126表）注：套表规上基层表区级统计机构报送日期提前至3月23日；企业家问卷（L122、L124、L126表）删除“三、”中的“3.组织（管理）创新对贵企业的影响”和“4.营销创新对贵企业的影响”，共10个小题；调整问卷开头基本信息部分的表述，明确此处填写的应为企业家基本信息；补充更新政策部分的指标解释内容。表式修订情况

1.3调查表式-基层表详见《培训手册》附件一9详见《培训手册》附件一10工业企业创新情况过录表（L3081表）建筑业企业创新情况过录表（L3082表）服务业企业创新情况过录表（L3083表）规上过录表根据研发及其他相关报表制度的修订而进行的适应性调整，具体包括：创新调查过录表将不再设置与研发的活动表（107-2表）直接关联的过录条件，只设置与研发过录表（L506表）关联的过录条件，相关联的过录指标（109、110、115、131-2、132-2、141、142等）将视L506表的情况来确定工业过录表（L3081）中企业基本情况中增加“企业报表类别”，代码17；删除“主营业务税金及附加”“应交增值税”修订情况

1.3调查表式-过录表详见《培训手册》附件一11工业企业创新情况过录表（L3081表）建筑业企业创新情况过录表（L3082表）服务业企业创新情况过录表（L3083表）规上过录表建筑业过录表（L3082）和服务业过录表（L3083）企业基本情况中增加“企业报表类别”，代码17；服务业过录表（L3083）根据研发年报填报范围变化，对以下指标做适应性调整，包括：109、110、115、131-2、132-2、151、152、153、154的过录公式口径修改为重点服务业；109-1、110-1、115-1、131-1、132-1指标的过录公式口径修改为批发和零售业。修订情况

过录表12L3083截图，详见《实施要点》附件一※开展创新活动/技术创新活动的单位数计算开展产品或工艺创新活动单位数开展创新活动单位数工业（L3081）∑109为1∑110为1建筑业（L3082）∑（109为1+109-1为1）∑（110为1+110-1为1）服务业（L3083）∑（109为1+109-1为1）∑（110为1+110-1为1）13注：

建筑业109/110过录单位范围是特一级，109-1/110-1是二级服务业109/110过录单位范围是重点服务业，109-1/110-1是批发和零售业14企业家问卷（L122、L124、L126表）创新政策部分根据最新情况补充完善了企业研发费用加计扣除税收优惠政策、企业研发活动专用仪器设备加速折旧政策、金融支持相关政策、优先发展产业的支持政策、促进科技成果转化的相关政策、关于推进大众创业万众创新的各项政策等指标解释的内容。修订情况

1.4指标解释按照基层表设置，每表一组，共7组详见《培训手册》附件二15

1.5审核关系设置原则

“绝对”类逻辑如创新“判断”题与后续问题同步填报、并行问题同步填报、选项有效性等（置灰与预置功能）逻辑性（A类）“相对”类逻辑前后所选信息对应比如前面产品或工艺创新题选择与其它某某合作，后面创新合作题要填核实性（C类）

提示性（D类）16

1.5审核关系主要表间审核创新情况表与企业家问卷创新判断题与创新影响题对应创新判断题与政策效果评价题对应创新情况表与研发项目表研发项目完成日期与项目正在进行或终止对应项目开展形式与是否创新合作对应企业家问卷与研发活动表加计扣除减免税、高新技术企业减免税与相应的政策效果创新情况表与研发活动表新产品与产品创新研发经费与创新活动类型技术改造和引进经费与创新活动类型专利产出和形成标准与知识产权措施问题17整体上保持基本稳定；按表式调整内容作相应调整（企业家问卷删除部分审核）；拟修订情况

1.5审核关系分为表内审核和表间审核，表内审核7套，表间审核12套，详见《培训手册》附件二套表特点：同时上报同时返回修改，关联审核实时实现，跨表置灰实时实现表间审核需要明确18

1.6查询模板※理解创新调查数据查询的特殊性，不能机械使用模板【重要领域】高新技术企业本年未开展创新活动【重要领域】高技术制造业企业本年未开展创新活动【研发匹配】有研发活动而无技术创新活动【研发匹配】有技术创新活动而无研发活动【研发匹配】有新产品产值而无产品创新【研发匹配】有产品创新而无新产品产值拟设置的规上查询模板创新密集领域可能出错的企业与研发填表情况一致性的查询，是跨表审核的补充【两年比对】去年有创新活动今年无【两年比对】去年无创新活动今年有【两年比对】两年均无创新活动【两年比对】两年均开展创新活动【免报企业】空表企业有产值或收入是否符合免报条件【开放问题】开放性问题说明描述不清楚需追问填写19拟设置规上查询模板评估总量数据异常或变动较大情况下查询相关企业拟本年新增模板：重点查询企业填写的开放性题目信息是否清楚，是否需要继续追问更多的情况202018年创新调查查询模板及2019年查询思路2018年创新查询汇总情况二.工作要求及上报内容212.1工作要求2.2数据审核要求2.3重点时间安排22各区要高度重视并正确认识创新调查工作的艰巨性和紧迫性，制定完备的工作计划，合理调配工作资源，按照附件三、附件四的格式要求，在会议结束后的五个工作日内，通过RTX上报Excel版的各区创新调查联络表。在开网后，建立RTX工作群，所有创新调查相关信息和要求，全部通过工作群下发，各区在工作中遇到问题也要通过工作群及时沟通，保障工作顺利开展。高度重视、合理安排2.1工作要求23各级统计机构统计人员须深入贯彻落实《意见》《办法》《规定》等有关要求，严格遵守统计纪律，坚决反对统计造假弄虚作假，坚决防止统计干扰与过度引导。各级机构应恪守联网直报“四条红线”，确保源头数据真实可靠。要做到：坚持由企业独立报送统计数据，绝不允许以任何名义授意、引导或暗示企业按指定的数据报数；坚持由企业自己上报原始数据，绝不允许代填代报规上联网直报企业数据，部分无法联网直报的军工或规下企业，若需代报必须以企业加盖公章的纸质原始报表为依据，并留底备查，不可由代报公司进行批量代报；坚持由企业修改原始数据，绝不允许统计机构人员修改企业数据。对造成大面积系统性误差的地区，要严肃追责。提高法治意识，严守统计纪律24区级统计部门需重视企业创新调查工作的业务培训环节，切实提高培训效果，为填报打好基础。培训中严格按照制度进行，确保尺度一致，避免对企业填报数据的引导和干扰，保证企业独立自主填报。培训中，要将统计法律法规作为培训的一项重要内容，将《意见》、《办法》、《规定》有关精神的学习纳入工作各个环节。做好业务培训，加强监督检查25各区应严格落实随报随审随评估，将数据评估环节前置且贯穿年报始终，防止出现系统性误差。开网后区级统计机构要第一时间掌握本地区的汇总数据情况，每天执行过录汇总，对出现数据异常的地区要及时查询核实，避免地区数据在年报期间出现跳动。在评估方法上，除对主要指标的总量、结构、增速等进行全面评估外，还要综合利用好时间序列（往期数据发展趋势）和关联查询（关联企业收入、人员、研究开发活动、产出等）。如遇到问题应及早与社科文处沟通。落实随报随审随评估26平台订制强制性（A类）、核实性（C类）和提示性（D类）审核关系；数据上报期间应每日执行审核，保证最终上报数据不存在强制性错误（免报企业除外），对核实性和提示性错误要加强把关，及时跟踪企业了解情况；平台审核2.2数据审核要求国家模板查询的使用；鼓励各地自行设置模板查询模板审核272.2数据审核要求主要指标数据排序、匹配、汇总的基础上，通过相关性分析、趋势分析、经验判断等进行定向审核人工审核数据上报期间，我处将在平台上下发查询标记，国家将根据数据情况不定期下发Excel版查询清单，各区及时对查验纠正情况进行反馈28重要时间节点工作内容说明2019年12月1日规下创新调查开网时间基本与规下工业和服务业四季度调查同步2019年12月20日规下创新调查企业端关网时间

2019年12月25日规下创新调查区级验收截止时间

2019年12月31日1.规下创新调查省级验收截止时间；

2.电子版规下评估报告报送截止时间（仅省级）评估报告命名**gxcxbg2019.docx，报送邮箱skscxc@，邮件主题“**省规下创新调查数据评估报告；联系人***;电话********”2020年1月10日纸质版规下评估报告报送截止时间（仅省级）加盖单位公章，留足路程时间，写清联系方式2020年1月20日规上创新调查开网时间

2020年3月10日规上创新调查企业填报截止时间

2020年3月23日规上创新调查区级验收截止时间

2020年3月31日1.规上创新调查省级验收截止时间；

2.电子版规上评估报告报送截止时间；（仅省级）3.非网报数据报送截止时间（仅省级）评估报告命名**gscxbg2019.docx，报送邮箱skscxc@，邮件主题“**省规上创新调查数据评估报告；联系人***;电话********”；创新非网报数据与研发非网报数据合并报送2020年4月10日1.纸质版规上评估报告报送截止时间；（仅省级）

2.电子版总结报送截止时间（仅省级）工作总结命名**cxzj2019.docx，报送邮箱skscxc@，邮件主题“**省规上创新调查工作总结；联系人***;电话********”2020年4月30日纸质版总结报送截止时间（仅省级）加盖单位公章，留足路程时间，写清联系方式2.3重点时间安排三.需说明的几个问题293.1年报问题归纳关于基层表、过录表和汇总表口径关于代报和免报关于规下填报要求3.2常用专业知识归纳关于创新活动类型及区分关于整体原则与法人原则关于新颖度类别关于服务业企业创新30关于基层表、过录表和汇总表基层表L121-126：开网时101布置的单位+开网后随各专业名录的增减调整过录表L308X：根据报表类别及行业等属性设置过录条件，受101相关指标变化影响汇总表：基于基层表（L12X系列简单叠加）还是基于过录表（L308X,L318X系列）进行的汇总，进行汇总数据评估时应按照后者进行31代报：是指由统计机构填报了企业的实际数据。要求规上联网直报平台不允许代报企业数据，必须由企业登录报送数据。规下企业如不具备联网直报条件，可以在规下平台由统计机构代报数据，但是必须根据企业的纸质原始报表填报，并且留存备查，不可由代报公司进行批量代报免报：是统计机构对年报单位中可能存在关停并转或联系不上的情况的处理，即对上述企业做空表上报，并需选择免报的原因，由国家根据需要统一开放免报处理权限。

做免报前应首先确认企业是否符合免报条件。规上企业在正常经营或其他专业报表（主要关联财务表或主营表）不为空的情况下，不允许对创新表进行免报操作；规下企业在规下工业B211表或规下服务业F219表为已填报状态下，不允许对创新表进行免报操作关于代报和免报32

体现在首次使用全新的营销概念和策略方面，强调首次采用才算创新采取了此前从未使用过