2026年智能宠物喂食器制造公司产品环保合规（RoHS REACH）管理制度

2026年智能宠物喂食器制造公司产品环保合规（RoHS/REACH）管理制度一、总则（一）制定目的为规范公司智能宠物喂食器产品环保合规（RoHS/REACH）全流程管理工作，确保产品符合欧盟RoHS指令、REACH法规及国内相关环保标准要求，杜绝因有害物质超标导致产品出口受阻、内销违规处罚等问题，保障公司产品市场准入合规性，结合宠物用品制造业物料使用特点及《电子电气产品中限用物质的限量要求》《关于化学品注册、评估、许可和限制的法规（REACH）》等相关法规、行业规范，以及公司产品研发、生产核心要求，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各生产分支机构的研发部、采购部、生产部、质检部全体员工，覆盖智能宠物喂食器产品从研发选材、原材料采购、生产加工到成品检测、上市销售全生命周期的RoHS/REACH环保合规管理工作。市场部、法务部需配合完成出口产品合规审核、环保合规投诉处理等相关工作，相关执行要求参照本制度核心条款。（三）基本原则1.合规先行原则：所有新产品研发、新物料选用需优先满足RoHS/REACH合规要求，未通过环保合规验证的物料不得进入生产环节，未完成合规检测的产品不得上市销售。2.全链管控原则：环保合规管控覆盖物料采购、生产加工、成品检测、仓储物流全环节，明确各环节管控责任，确保无管控盲区。3.源头预防原则：重点管控原材料采购环节，通过供应商审核、物料检测从源头杜绝不合格物料流入，降低生产环节环保合规风险。4.客观验证原则：产品环保合规状态需通过第三方检测机构或公司实验室检测验证，检测数据需真实可追溯，杜绝主观判定合规状态。5.持续改进原则：跟踪RoHS/REACH法规更新动态，及时调整合规管控标准；结合检测结果、市场反馈优化物料选用和生产工艺，提升产品环保合规水平。二、组织与职责（一）质检部（牵头部门）质检部是产品环保合规（RoHS/REACH）管理的核心牵头部门，主要职责：建立RoHS/REACH合规检测标准和流程，明确不同物料、成品的检测项目和限值要求；跟踪RoHS/REACH法规更新情况，及时调整公司合规管控要求；组织开展原材料、半成品、成品的环保合规检测，出具检测报告；建立环保合规检测台账，汇总检测数据并分析高频不合格项；配合采购部开展供应商环保合规审核，验证供应商物料合规证明；处理产品环保合规相关投诉，复核检测数据并制定整改方案。（二）采购部配合职责采购部负责筛选符合RoHS/REACH合规要求的供应商，在采购合同中明确物料环保合规条款；要求供应商提供物料RoHS/REACH检测报告或合规声明，审核证明文件的有效性；对新供应商开展环保合规审核，未通过审核的不得纳入合格供应商名录；跟踪采购物料的合规状态，发现物料合规性异常时立即暂停采购并通知质检部检测。（三）其他部门配合职责研发部：在产品设计阶段优先选用符合RoHS/REACH要求的环保物料，避免使用高风险受限物质；将RoHS/REACH合规要求纳入产品设计规范，从设计源头降低合规风险；生产部：严格按照合规物料清单组织生产，不得擅自更换物料品种；配合质检部开展生产过程中的物料抽样检测，对不合格物料及时隔离处理；法务部：审核采购合同中的环保合规条款，确保条款符合法规要求；协助处理产品环保合规相关的法律纠纷、出口合规投诉。三、核心管理内容与要求（一）合规管控范围与要求1.管控范围：RoHS管控覆盖产品中铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯（PBB）、多溴二苯醚（PBDE）等限制物质；REACH管控覆盖高关注物质（SVHC）清单中的物质，重点管控含量超过0.1%的高关注物质；内销产品需符合国内RoHS相关标准，出口欧盟产品需同时满足欧盟RoHS指令和REACH法规要求；2.限值要求：铅、汞、六价铬含量不得超过0.1%，镉含量不得超过0.01%，多溴联苯、多溴二苯醚含量不得超过0.1%；REACH高关注物质含量不得超过0.1%，且需按要求完成相关申报。（二）管控流程管理1.供应商审核：采购部收集供应商资质、物料检测报告等资料，提交质检部审核，审核通过的纳入合格供应商名录，审核周期每年一次；2.物料采购：采购部从合格供应商名录中采购物料，要求供应商随货提供合规声明，无合规声明的物料拒收；3.物料检测：质检部按每批次5‰比例对采购物料开展抽样检测，首次采购的物料需全项检测，检测合格的方可入库；4.生产管控：生产部凭质检部出具的“物料合规放行单”领用物料，生产过程中发现物料异常的立即停工并上报；5.成品检测：每批次成品生产完成后，质检部抽样开展RoHS/REACH全项检测，检测合格的出具成品合规报告，不合格的整批隔离整改。（三）不合格处理要求1.物料不合格：检测发现物料环保指标超标的，质检部立即通知仓库隔离该批次物料，采购部联系供应商退换货；同一供应商连续2次提供不合格物料的，暂停合作并重新审核；2.成品不合格：成品检测不合格的，暂停出厂销售，研发部、生产部分析原因，属于物料问题的更换合规物料重新生产，属于工艺问题的调整工艺后复验；3.市场召回：已上市销售的产品发现环保合规问题的，市场部立即暂停销售，按法规要求启动召回程序，质检部复核整改后的产品合规性。四、日常管理与监督（一）台账管理质检部建立产品环保合规（RoHS/REACH）电子+纸质双版本台账，电子台账记录供应商合规审核结果、物料检测数据、成品检测报告、不合格整改记录等信息，实时更新；纸质台账留存检测报告、供应商合规声明、整改通知等材料；台账信息需确保真实完整，每月与采购部、生产部核对一次，发现数据不符的及时核实修正，台账留存期限不少于5年。（二）过程监督管理层每月抽查不少于15%的物料/成品检测记录，核查检测标准执行情况、数据真实性；质检部每季度复核合格供应商名录，重新审核高风险供应商的合规状态；对发现的虚假检测记录、擅自使用不合格物料等行为，给予责任人通报批评并扣减季度绩效奖金；每年开展一次RoHS/REACH合规管控体系复盘，结合法规更新调整管控流程。（三）数据应用质检部每季度汇总环保合规检测数据，分析高频不合格物料类型、超标项目，形成合规分析报告；采购部根据报告优化供应商选择，优先选用检测合格率高的供应商；研发部根据报告调整物料选用方案，替换高频不合格物料；将物料/成品合规检测合格率纳入采购部、生产部员工绩效考核，合格率低于98%的，扣减相关部门当月绩效奖金。五、责任追究（一）质检部责任质检部未按标准开展环保合规检测、遗漏关键检测项目的，追究部门负责人责任，扣减当月绩效奖金；检测数据造假、报告失实导致产品合规违规的，扣减核心检测人员季度绩效奖金，情节严重的调整岗位；未及时跟踪法规更新导致管控标准滞后的，给予通报批评处理。（二）采购部及其他部门责任采购部采购无合规证明的物料、从不合格供应商采购物料的，扣减部门负责人当月绩效奖金；未审核供应商合规资质导致不合格物料流入的，追究采购经办人责任；生产部擅自使用不合格物料生产的，扣减生产部负责人当月绩效奖金，造成产品违规的需承担相