2025合规管理考试题库及答案

2025合规管理考试题库及答案一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》，合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.合规管理委员会C.企业主要负责人D.法律事务部答案：C2.下列哪一项不属于“三张清单”中的内容（）。A.风险识别清单B.岗位职责清单C.流程管控清单D.合规审查清单答案：D3.2025年3月1日起施行的《数据跨境传输安全评估办法》要求，处理个人信息达到多少条须向省级以上网信部门申报安全评估（）。A.10万条B.50万条C.100万条D.500万条答案：C4.在反垄断合规审查中，被称为“安全港”规则的市场份额阈值是（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B5.根据《银行保险机构合规管理办法》，对一级分行合规官的聘任须报（）备案。A.银保监会B.总行董事会C.属地银保监局D.人民银行答案：C6.下列关于“吹哨人”制度的表述，错误的是（）。A.鼓励实名举报B.企业可对举报人进行降薪调岗C.建立专门举报邮箱D.举报人信息应严格保密答案：B7.2025年新版《上市公司治理准则》要求，合规管理有效性评估报告应在年度股东大会召开前（）日披露。A.5B.10C.15D.20答案：D8.在出口管制合规中，EAR744条款列出的“实体清单”由哪个机构发布（）。A.美国财政部B.美国商务部产业与安全局C.美国国务院D.美国国土安全部答案：B9.下列哪项属于刑事合规不起诉的适用条件（）。A.犯罪嫌疑人拒不认罪B.企业未建立合规体系C.可能判处三年以下刑罚D.造成特别重大损失答案：C10.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得（）。A.口头同意B.默示同意C.单独同意D.推定同意答案：C11.在ESG合规披露中，被要求“不披露就解释”的交易所是（）。A.上交所主板B.深交所创业板C.港交所D.北交所答案：C12.2025年《反洗钱法》修订草案将房地产中介纳入反洗钱义务主体，其客户尽职调查金额门槛为（）万元人民币。A.5B.10C.20D.50答案：C13.下列关于竞争合规“红线指标”的表述，正确的是（）。A.市场份额超过25%即构成滥用B.固定价格协议适用本身违法原则C.纵向垄断协议一律豁免D.经营者集中申报以营业额为准，与资产无关答案：B14.在跨境并购合规中，CFIUS审查的核心关注是（）。A.税务成本B.国家安全C.环境保护D.知识产权答案：B15.2025年《网络平台合规分级指南》将平台分为五级，其中“超级平台”年度活跃用户门槛为（）。A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿答案：D16.根据《证券期货业合规管理规范》，证券公司应在（）内将合规风险事件报告证监局。A.30分钟B.1小时C.2小时D.24小时答案：C17.在劳动用工合规中，下列哪项属于“灵活用工”被禁止的情形（）。A.外卖骑手签订合作经营协议B.直播主播签订劳务协议C.核心程序员注册个体户开票D.长期生产线工人签订非全日制合同答案：D18.2025年《碳排放权交易管理暂行条例》规定，虚报碳排放数据最高可处（）罚款。A.10万元B.50万元C.100万元D.300万元答案：D19.在医药代表备案制度中，下列哪项行为被绝对禁止（）。A.向医生提供学术资料B.向医生赠送医学书籍C.赞助医生参加境外学术会议D.向医生个人支付讲课费答案：D20.下列关于“合规审计”与“内部审计”区别的表述，正确的是（）。A.合规审计仅关注财务信息B.内部审计可替代合规审计C.合规审计以法律法规为评价标准D.合规审计报告无需对外披露答案：C21.2025年《供应链尽职调查办法》要求，企业对“高风险供应商”现场核查周期为（）。A.每季度B.每半年C.每年D.每两年答案：B22.在商业银行合规考核中，若当年发生重大合规风险事件，绩效薪酬扣回比例不低于（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C23.下列哪项属于“算法歧视”合规风险（）。A.价格随机浮动B.大数据杀熟C.库存不足显示D.物流延迟通知答案：B24.2025年《未成年人网络保护条例》要求，游戏企业向未成年人提供游戏服务时段为（）。A.8:0022:00B.9:0021:00C.10:0020:00D.周五六日及法定节假日20:0021:00答案：D25.在跨境数据合规中，标准合同（SCC）备案应在数据出境活动开展前（）个工作日完成。A.5B.7C.10D.15答案：C26.下列关于“合规有效性评估”基准日的表述，正确的是（）。A.以年末资产负债表日为基准B.以评估报告出具日为基准C.以董事会决议日为基准D.以评估期间最后一日为基准答案：D27.2025年《金融营销宣传管理办法》规定，直播营销须保存完整录像不少于（）年。A.1B.2C.3D.5答案：C28.在环保合规中，下列哪项属于“未批先建”情形（）。A.项目环评获批后开工B.项目环评报告表未经批准即打桩C.项目环评登记表备案后开工D.项目环评获批后调整工艺答案：B29.2025年《证券法》修订将“资金池”行为定性为（）。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈发行D.违规委托理财答案：B30.在国有企业合规管理体系认证中，2025年起试点采用的国内标准是（）。A.ISO37301B.GB/T357702022C.COSOERMD.GB/T243532022答案：B二、多选题（每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于《中央企业合规管理办法》明确的“重点领域”（）。A.市场交易B.安全环保C.产品质量D.信息安全E.礼品招待答案：ABCD32.2025年《个人信息出境标准合同办法》规定，数据处理者须具备下列哪些条件方可采用标准合同路径（）。A.非关键信息基础设施运营者B.处理个人信息不满100万人C.自上年1月1日起累计出境不满10万人敏感个人信息D.通过安全评估E.向境外提供个人信息答案：ABCE33.在反垄断合规中，下列哪些协议可适用“宽大制度”（）。A.横向固定价格B.纵向限制转售价格C.划分销售市场D.联合抵制交易E.限制新技术开发答案：ACDE34.2025年《银行保险机构操作风险管理办法》将操作风险划分为哪些类别（）。A.内部欺诈B.外部欺诈C.就业制度和工作场所安全D.客户、产品和业务活动E.实物资产损坏答案：ABCDE35.下列哪些行为可能触发FCPA反贿赂条款（）。A.通过第三方行贿外国官员B.为加速通关支付“加急费”C.为获得合同赠送礼品卡D.赞助政府官员子女留学E.支付政府合同佣金答案：ACD36.在ESG合规披露中，港交所强制要求披露的内容包括（）。A.温室气体排放范围1、2B.董事会ESG管治架构C.供应链环境风险D.社会关键绩效指标E.气候情景分析答案：ABD37.2025年《碳排放权交易管理条例》规定的国家碳排放权注册登记机构职责包括（）。A.账户开立B.配额发放C.交易结算D.配额清缴E.争议调解答案：ABD38.下列哪些属于刑事合规整改验收的“核心指标”（）。A.合规组织体系B.商业伙伴审查C.财务资金监管D.举报制度运行E.企业文化评估答案：ABCD39.在算法合规审计中，应重点关注的风险维度有（）。A.数据偏见B.模型可解释性C.用户标签粒度D.实时更新频率E.结果可审计性答案：ABCE40.2025年《未成年人网络保护条例》要求游戏企业建立的“青少年模式”应具备哪些功能（）。A.时间锁B.消费限额C.身份核验D.内容过滤E.家长监护入口答案：ABCDE41.下列哪些属于《出口管制法》规定的“最终用户”风险信号（）。A.采购方地址为居民住宅B.产品用途描述模糊C.货运路线经转高风险国家D.订单数量远超既往需求E.要求拆单发货答案：ABCDE42.在数据合规中，个人信息处理者须进行个人信息保护影响评估（PIA）的情形包括（）。A.处理敏感个人信息B.向境外提供个人信息C.利用个人信息进行自动化决策D.公开披露个人信息E.共享个人信息答案：ABCD43.2025年《证券期货业合规管理规范》要求证券公司对下列哪些员工实施“合规积分”管理（）。A.董事B.监事C.高级管理人员D.保荐代表人E.信息技术人员答案：ABCD44.在劳动用工合规中，下列哪些情形可被认定为“假外包真用工”（）。A.外包员工接受发包方考勤B.外包员工使用发包方工牌C.外包费用按人头结算D.外包方无实际经营场所E.外包期限与项目周期一致答案：ABCD45.2025年《供应链尽职调查指南》将“高风险供应商”特征界定为（）。A.曾发生负面舆情B.注册于高风险国家C.无法提供ESG数据D.拒绝现场审核E.关联制裁名单实体答案：ABCDE三、判断题（每题1分，共20分。正确请填“√”，错误填“×”）46.2025年起，所有央企必须每年发布英文版合规报告。（）答案：×47.根据《个人信息保护法》，处理已公开个人信息无需取得个人同意。（）答案：√48.在反垄断合规中，纵向价格限制协议在任何情况下均无法获得豁免。（）答案：×49.2025年《数据跨境传输安全评估办法》将“人类遗传资源信息”视为重要数据。（）答案：√50.国有企业合规管理体系认证属于自愿性认证，但纳入国资委考核加分项。（）答案：√51.在ESG披露中，若企业未设立董事会ESG委员会，必须在年报中解释原因。（）答案：√52.2025年修订的《反洗钱法》首次将“艺术品经销商”纳入义务主体范围。（）答案：√53.根据《出口管制法》，再出口管制物项无需取得中国商务部许可。（）答案：×54.在算法推荐合规中，企业应以显著方式告知用户“关闭算法推荐”选项。（）答案：√55.2025年《碳排放权交易管理条例》允许个人投资者参与全国碳市场交易。（）答案：√56.在刑事合规不起诉案件中，企业缴纳罚款后可免除建立合规体系义务。（）答案：×57.2025年《证券法》将“市值管理”操纵行为纳入内幕交易范畴。（）答案：×58.根据《未成年人网络保护条例》，直播打赏单笔金额不得超过50元。（）答案：√59.在竞争合规中，企业交换“未来报价意向”不构成垄断协议。（）答案：×60.2025年《网络平台合规分级指南》规定，超级平台必须设立独立首席合规官。（）答案：√61.在跨境并购中，CFIUS审查结果可向美国总统上诉，总统决定为终局。（）答案：√62.2025年《金融营销宣传管理办法》允许理财经理在微信群发“保本保收益”话术。（）答案：×63.根据《供应链尽职调查办法》，企业可委托第三方机构完成全部尽职调查义务。（）答案：×64.2025年《药品管理法实施条例》将“医药代表”纳入药品上市许可持有人管理体系。（）答案：√65.在合规有效性评估中，若发现重大缺陷，企业须在90日内完成整改并提交报告。（）答案：√四、案例分析题（共20分）66.案例背景：A公司是一家在科创板上市的芯片设计企业，2025年4月，其全资子公司B拟向位于硅谷的C公司授权一款7nm工艺IP核，授权期限5年，授权费2亿美元，分五期支付。C公司股东中包含美国国防部前官员设立的私募基金，且该IP核可用于设计高速信号处理芯片，EAR分类为3A991。A公司此前未建立出口管制合规体系。问题：（1）A公司应履行哪些出口管制合规程序？（6分）（2）若A公司未申请许可即签署协议，可能面临哪些法律后果？（6分）（3）结合刑事合规整改要求，为A公司设计一套出口管制专项合规整改方案。（8分）答案：（1）①进行物项分类确认，确认3A991编码；②对最终用户C公司进行受限主体筛查，包括Entity