2024期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

2024期货从业资格考试《法律法规》练习题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予的行政处罚是（）。A.警告并处1万元以上5万元以下罚款B.警告并处5万元以上10万元以下罚款C.吊销期货从业资格并处1万元以上5万元以下罚款D.责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款答案：B解析：《期货交易管理条例》第六十八条明确规定，期货公司接受客户全权委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下罚款；情节严重的，吊销期货从业资格。2.下列关于期货交易所会员权利的说法，正确的是（）。A.会员可自由转让交易席位，无需交易所同意B.会员有权参与交易所章程和交易规则的制定C.会员可拒绝接受交易所的自律监管D.会员可自主决定保证金收取标准答案：B解析：根据《期货交易所管理办法》第二十三条，会员有权参与交易所章程和交易规则的制定，但交易席位转让需经交易所批准，会员必须接受交易所自律监管，保证金标准由交易所统一规定。3.期货公司为客户申请交易编码时，应当首先通过（）进行投资者适当性审核。A.中国期货市场监控中心B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条要求，期货公司应通过中国期货市场监控中心投资者适当性管理系统提交审核材料，完成适当性匹配。4.下列关于期货保证金的说法，错误的是（）。A.期货交易所可以向会员收取结算准备金B.期货公司可以向客户收取风险准备金C.保证金分为结算准备金和交易保证金D.客户保证金不足时，期货公司应先提示追加，再强行平仓答案：B解析：风险准备金由期货交易所和期货公司按规定从自有资金中提取，不得向客户收取。客户保证金仅包括结算准备金和交易保证金。5.期货公司营业部负责人离任时，应当由（）对其进行离任审计。A.中国证监会派出机构B.期货公司合规部门C.具有证券期货业务资格的会计师事务所D.营业部内部审计岗答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条要求，期货公司董事、监事、高管及营业部负责人离任的，应由具有证券期货业务资格的会计师事务所进行离任审计。6.期货公司拟任独立董事，其最近三年内不得在（）担任职务。A.高校金融院系B.期货交易所C.持有期货公司5%以上股权的股东单位D.律师事务所答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，独立董事不得在持有期货公司5%以上股权的股东单位及其关联方任职，以确保独立性。7.下列关于期货从业人员执业行为的说法，正确的是（）。A.从业人员可私下接受客户委托进行期货交易B.从业人员可在告知客户后，代客户签署交易指令单C.从业人员不得向客户承诺收益或共担风险D.从业人员可适度向客户提供融资便利答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则》第十五条明确禁止从业人员向客户承诺收益或共担风险，其他选项均违反合规要求。8.期货交易所采取强制减仓措施时，应优先选择（）的持仓进行减仓。A.套期保值B.套利C.投机D.做市答案：C解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，强制减仓应以投机持仓为先，套期保值、套利、做市持仓依次靠后，以减小对实体企业的影响。9.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十二条要求，客户资料保存期限自销户之日起不得少于20年，以备监管核查。10.下列关于期货纠纷调解的说法，正确的是（）。A.调解协议经法院司法确认后具有强制执行力B.调解必须由证监会派出机构主持C.调解不成可直接申请仲裁，不得诉讼D.调解过程必须公开进行答案：A解析：根据《期货纠纷调解指引》，调解协议经双方申请可由人民法院进行司法确认，确认后即具有强制执行力；调解由协会或交易所主持，不公开进行，调解不成可诉讼或仲裁。11.期货公司风险监管指标中，净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，净资本与净资产的比例不得低于40%，以确保公司具备充足的风险缓冲。12.下列关于境外期货业务的说法，错误的是（）。A.境内客户可通过合格境内机构投资者参与境外期货B.境内期货公司不得直接在境外交易所申请会员资格C.境内期货公司可为境外客户开立人民币专用账户D.境外经纪机构不得直接在境内招揽客户答案：B解析：经中国证监会批准，境内期货公司可在境外交易所申请会员资格，开展跨境经纪业务，故B项错误。13.期货公司开展资产管理业务，单一客户起始委托资产不得低于（）人民币。A.50万元B.100万元C.300万元D.500万元答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，单一客户起始委托资产不得低于100万元，以确保客户具备相应风险承受能力。14.下列关于期货合约上市的说法，正确的是（）。A.新品种上市需经中国证监会批准B.交易所可自行决定上市股指期货C.新品种上市只需交易所理事会通过D.新品种上市需由交易所报银保监会备案答案：A解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货合约品种上市需经中国证监会批准，交易所无权自行决定。15.期货公司为客户进行互联网开户时，应当采取（）方式进行身份验证。A.视频见证B.电话回访C.邮寄身份证复印件D.电子邮件确认答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十条要求，互联网开户应采取视频见证等有效方式核实客户身份，确保实名制落实。16.下列关于期货保证金封闭运行的说法，错误的是（）。A.客户保证金必须全额存入期货保证金账户B.期货公司自有资金与客户保证金必须分户管理C.客户保证金可用于期货公司短期流动资金周转D.客户保证金不得与期货公司自有资金混同答案：C解析：保证金封闭运行制度严禁挪用客户保证金用于期货公司自身周转，C项明显违规。17.期货从业人员在执业过程中获悉的内幕信息，在信息公开前（）。A.可告知直系亲属但需保密B.可用于指导客户进行套期保值C.不得为自己或他人进行交易D.可向公司合规部门报告后立即交易答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十一条严格执行内幕交易禁令，禁止利用内幕信息为自己或他人交易。18.下列关于期货交易所风险准备金的表述，正确的是（）。A.由会员按交易量缴纳B.可用于弥补交易所日常亏损C.由交易所从手续费收入中提取D.可投资于高收益信托计划答案：C解析：《期货交易所管理办法》第五十三条规定，风险准备金由交易所按手续费收入的一定比例提取，专户存储，只能用于弥补交易所重大损失，不得投资。19.期货公司客户出现穿仓时，期货公司应当（）。A.立即向交易所申请救助基金B.先以自有资金垫付，再向客户追偿C.直接向法院起诉客户D.暂停客户全部未平仓合约答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条要求，客户穿仓时，期货公司应先以自有资金垫付，确保市场结算，再依法向客户追偿。20.下列关于期货居间人的说法，正确的是（）。A.必须与期货公司签订委托协议B.可接受客户全权委托进行交易C.可代收客户保证金D.可承诺保本保收益答案：A解析：《期货公司居间人管理办法》规定，居间人必须与期货公司签订书面委托协议，不得接受全权委托、代收保证金或承诺收益。21.期货公司开展股票期权经纪业务，应当具备（）资格。A.金融期货经纪B.基金销售C.证券自营D.融资融券答案：A解析：根据证监会公告〔2015〕1号，开展股票期权经纪业务须先取得金融期货经纪业务资格，并满足其他条件。22.下列关于期货投资者保障基金的说法，错误的是（）。A.由期货公司按代理交易额缴纳B.用于弥补客户保证金缺口C.由保障基金公司集中管理D.可用于投资股票二级市场答案：D解析：保障基金只能投资于银行存款、国债等高流动性资产，严禁投资股票二级市场，确保资金安全。23.期货公司年度报告应当在年度结束后（）个月内报送中国证监会。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第九十五条规定，期货公司应在年度结束后3个月内报送年度报告。24.下列关于期货合约最后交易日的说法，正确的是（）。A.由交易所自行确定并公告B.必须与国家法定节假日一致C.不得调整D.由证监会统一规定答案：A解析：最后交易日由交易所根据品种特性确定并公告，报证监会备案即可，可根据市场情况调整。25.期货公司客户资料发生变更，客户应在变更后（）个工作日内通知期货公司。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十八条规定，客户资料变更应在5个工作日内通知期货公司，确保信息准确。26.下列关于期货公司合规负责人的表述，正确的是（）。A.可由财务总监兼任B.必须为公司副总经理以上高管C.必须经中国期货业协会备案D.必须具有期货从业资格满3年答案：B解析：《期货公司合规管理试行规定》要求合规负责人为公司高管，具备相应任职资格，不得由财务总监兼任，需证监会核准。27.期货交易所采取涨跌停板制度的主要目的是（）。A.降低交易成本B.提高市场流动性C.控制价格波动风险D.增加交易所收入答案：C解析：涨跌停板制度是风险控制手段，旨在防止价格剧烈波动，保护投资者利益。28.下列关于期货公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类结果每季度调整一次B.A类公司可优先创新试点C.分类结果不对外公开D.分类仅依据净资本规模答案：B解析：证监会每年开展分类评价，A类公司在创新业务试点、行政许可等方面享受便利，分类结果向社会公开，评价指标包括合规、风险、发展等多维度。29.期货公司开展资产管理业务，应当通过（）进行备案。A.中国期货市场监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.基金业协会答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条规定，资产管理计划应在协会备案，接受自律管理。30.下列关于期货从业人员后续职业培训的说法，正确的是（）。A.每两年不少于15学时B.每年不少于20学时C.每三年不少于30学时D.每五年不少于50学时答案：B解析：《期货从业人员后续职业培训大纲》规定，每年不少于20学时，其中职业道德不低于2学时。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些属于期货公司风险监管指标的核心指标（）。A.净资本B.风险资本准备C.资产负债率D.净资本与风险资本准备比率答案：A、B、D解析：核心指标包括净资本、风险资本准备及其比率，资产负债率属于财务指标，非核心监管指标。32.期货公司在客户开户环节，应当履行的适当性义务包括（）。A.了解客户身份B.评估客户风险承受能力C.推荐高收益产品D.匹配产品风险等级答案：A、B、D解析：适当性义务要求了解客户、评估风险、匹配产品，不得主动推荐高风险产品。33.下列哪些人员属于《期货和衍生品法》规定的“关键信息知情人”（）。A.期货公司研究员B.交易所结算人员C.证监会工作人员D.期货公司保洁员答案：A、B、C解析：关键信息知情人指因职务获取内幕信息的人员，保洁员通常无法获取内幕信息。34.下列关于期货纠纷仲裁的说法，正确的有（）。A.仲裁裁决具有终局性B.当事人可协议选择仲裁机构C.仲裁程序必须公开D.仲裁可申请法院强制执行答案：A、B、D解析：仲裁不公开进行，程序保密，裁决终局并可强制执行。35.期货公司开展互联网营销，应当遵循的原则包括（）。A.了解你的客户B.风险匹配C.收益承诺D.信息披露充分答案：A、B、D解析：互联网营销严禁承诺收益，必须充分披露风险信息。36.下列哪些行为属于操纵期货市场（）。A.集中资金优势连续买卖B.虚假申报撤单C.散布虚假消息D.正常套期保值答案：A、B、C解析：正常套期保值属合法行为，其余均为《期货和衍生品法》明令禁止的操纵行为。37.期货公司设立分支机构，应当具备的条件包括（）。A.公司治理良好B.最近2年无重大违法记录C.拟任负责人具备任职资格D.有固定营业场所答案：A、B、C、D解析：四项均为《期货公司监督管理办法》规定的必备条件。38.下列关于客户交易行为管理的说法，正确的有（）。A.期货公司应建立客户交易监测系统B.发现异常交易应立即报告交易所C.可为客户垫资交易D.应提示客户理性交易答案：A、B、D解析：严禁垫资交易，其他均为合规要求。39.下列哪些属于期货交易所的自律管理职责（）。A.对会员进行现场检查B.对违规会员采取纪律处分C.批准期货公司设立营业部D.制定交易规则答案：A、B、D解析：批准营业部设立属于证监会派出机构职责，交易所无权。40.下列关于期货投资者保障基金使用的说法，正确的有（）。A.用于弥补客户保证金缺口B.需证监会批准C.可向期货公司追偿D.可提前垫付客户穿仓损失答案：A、B、C、D解析：四项均符合《期货投资者保障基金管理办法》规定。三、判断题（每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）41.期货公司可以自有资金与客户资金一起存入同一银行账户，只要分账管理即可。（×）解析：必须分户存放，严禁同一账户。42.期货交易所会员大会是交易所的最高权力机构。（√）解析：《期货交易所管理办法》第十九条明确会员大会为最高权力机构。43.期货公司可以委托第三方机构对客户进行回访，但需承担相应责任。（√）解析：委托第三方回访合规，但责任仍由期货公司承担。44.客户对交易结算结果有异议，应当在当日收市后30分钟内提出。（×）解析：应在次日开市前30分钟提出，非当日收市后。45.期货公司可以为客户之间的融资提供担保。（×）解析：严禁为客户提供担保或融资便利。46.期货从业人员离职后，其从业资格自动失效。（×）解析：资格保留3年，需参加后续培训方可重新执业。47.期货公司风险监管指标触及预警标准时，应当于当日向证监会派出机构报告。（√）解析：《风险监管指标管理办法》第三十条要求当日报告。48.期货交易所可以根据市场情况调整保证金标准，无需报证监会备案。（×）解析：需报证监会备案，不得擅自调整。49.期货公司可以将其客户资料用于市场营销，但需事先征得客户同意。（√）解析：符合《个人信息保护法》要求。50.期货公司开展资产管理业务，可以承诺保本但不得承诺最低收益。（×）解析：资产管理业务不得承诺保本或最低收益。四、综合案例分析题（每题10分，共40分）案例一某期货公司客户张某在铁矿石期货合约上持仓亏损严重，保证金不足。公司风控人员李某未按合同约定时间强平，导致穿仓120万元。公司用自有资金垫付后，向法院起诉张某追偿。张某抗辩称公司未及时强平，应自担损失。问题：（1）公司未及时强平是否影响追偿权？（2）法院应如何裁判？答案与解析：（1）根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条，期货公司未按约定及时强平，属于未履行风险控制义务，但不影响客户对穿仓损失的赔偿责任，