2024年期货从业资格之期货法律法规题库及答案

2024年期货从业资格之期货法律法规题库及答案一、期货法律法规体系与立法沿革【单项选择题】1.2022年8月1日起施行的《期货和衍生品法》在法律位阶上属于（）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则答案：A解析：该法由全国人大常委会通过，国家主席令公布，属于“法律”层级，是期货领域首部基础性、综合性法律。2.下列规范性文件中，最早对“期货公司”实行专营管理的是（）。A.1999年《期货交易管理暂行条例》B.2007年《期货交易管理条例》C.2012年《期货公司监督管理办法》D.2020年《期货公司业务管理办法》答案：A解析：1999年条例首次确立期货公司审批制，明确“未经国务院批准，任何单位不得设立期货公司”。3.关于《期货和衍生品法》与《民法典》的适用关系，下列表述正确的是（）。A.特别法优于一般法，优先适用《民法典》B.新法优于旧法，优先适用《期货和衍生品法》C.上位法优于下位法，优先适用《民法典》D.由国务院裁决适用答案：B解析：两部法律均属全国人大制定，位阶相同，但《期货和衍生品法》为新法且属特别法，依《立法法》第92条，应优先适用。【多项选择题】4.下列哪些制度系《期货和衍生品法》首次在法律层面确立（）。A.中央对手方清算制度B.交易者适当性制度C.期货保证金存管制度D.期货市场监测监控制度答案：A、B、D解析：保证金存管制度早在2007年条例即已确立，其余三项为本次立法新增。【判断题】5.《期货和衍生品法》生效后，国务院《期货交易管理条例》自动废止。（）答案：错误解析：条例部分内容与法律冲突的，以法律为准；条例整体继续有效，作为配套行政法规存在。【综合题】6.甲期货公司2023年10月因违反大户报告制度被证监会罚款50万元。公司认为《期货和衍生品法》第79条并未设定罚则，遂提起行政诉讼。法院应如何裁判？答案：驳回原告诉讼请求。解析：第79条授权行政法规设定罚则，条例第66条已细化处罚标准，符合《行政处罚法》第12条“授权明确”要求，处罚合法。二、期货交易所自律规则与监管【单项选择题】7.依《期货交易所管理办法》，会员大会每年至少召开（）次。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：第34条规定“每年至少召开一次”。8.下列事项中，必须经期货交易所理事会2/3以上理事表决通过方可生效的是（）。A.调整交易手续费B.修改交易规则C.任免中层管理人员D.设立分仓系统答案：B解析：第41条明确“修改交易规则”属特别决议事项。【多项选择题】9.关于“熔断”制度，下列说法正确的有（）。A.由交易所制定实施细则报证监会备案B.触发后交易所可暂停交易不超过10分钟C.熔断期间可以撤销但未成交申报D.国债期货合约不设熔断答案：A、B、C解析：中金所2020年修订规则取消国债期货熔断，故D错误。【判断题】10.交易所对会员的持仓限额标准不得低于证监会规定的最低标准。（）答案：正确解析：《期货交易所管理办法》第58条确立“就低不就高”原则，防止交易所放松风控。【案例分析题】11.2024年2月，某客户在A交易所螺纹钢合约上持仓12万手，超过交易所限额8万手。交易所采取“强行平仓+限制开仓5个交易日”措施。客户认为交易所越权。问题：（1）交易所是否有权限制开仓？（2）客户如何救济？答案：（1）有权。依据《期货和衍生品法》第44条、交易所《风险控制管理办法》第22条，超仓属重大风险情形，交易所可采取限制开仓措施。（2）客户可自收到决定之日起15日内向交易所书面复议，或向证监会申诉，也可提起行政诉讼，但诉讼期间不停止措施执行。三、期货公司设立与业务许可【单项选择题】12.申请设立期货公司，注册资本最低为人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第8条2023年修订后由1亿元提至3亿元。13.期货公司申请资产管理业务资格，须最近（）年未受到金融监管部门的重大行政处罚。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：第62条明确“最近3年”。【多项选择题】14.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的有（）。A.在期货公司控股股东单位任监事B.直系亲属为期货公司首席风险官C.最近3年连续在期货公司担任财务顾问D.为期货公司现任外部审计机构合伙人答案：A、B、D解析：C项未在禁止清单，仅要求独立客观。【判断题】15.期货公司可以接受客户全权委托进行期货交易。（）答案：错误解析：《期货和衍生品法》第30条第2款明确禁止全权委托。【计算题】16.某期货公司2023年末经审计净资产为4亿元，风险资本准备为1.2亿元。问：2024年该公司最多可开展的风险资本准备比例为20%的资产管理业务规模为多少？答案：4亿元÷20%=20亿元。解析：依据《期货公司风险监管指标管理办法》第18条，资管业务规模≤净资产/风险准备比例。四、交易者适当性与客户保护【单项选择题】17.普通投资者申请开通铁矿石期权交易权限，其可用资金余额不得低于人民币（）万元。A.10B.20C.50D.100答案：A解析：大商所2023年适当性细则维持10万元标准。18.经营机构向普通投资者销售高风险等级产品，应当签署（）。A.风险揭示书B.适当性匹配确认书C.特别风险警示函D.以上均需答案：D解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第22条要求“双录+三书”。【多项选择题】19.下列情形中，经营机构应当重新评估投资者风险承受能力的有（）。A.投资者申请转入更高风险等级产品B.投资者账户连续3年未交易C.投资者收入来源发生重大不利变化D.证券市场出现剧烈波动答案：A、B、C解析：D项非法定重新评估情形。【判断题】20.普通投资者与经营机构发生适当性纠纷，由投资者证明机构存在过错。（）答案：错误解析：实行举证责任倒置，机构须证明已履行适当性义务。【综合题】21.投资者王某2024年3月通过乙期货公司开通股指期货交易，5月因市场波动穿仓倒欠保证金120万元。王某称公司未充分揭示风险，要求免除欠款。经查，公司双录缺失、风险测评问卷由客户经理代填。问：（1）公司存在哪些违规？（2）王某可否要求免除穿仓欠款？答案：（1）违反《期货和衍生品法》第29条、第30条及《适当性办法》关于“了解客户”“充分揭示风险”“禁止代填”之规定。（2）王某可主张公司承担与其过错相应的赔偿责任，但穿仓欠款属合同之债，不能当然免除；法院通常根据过错比例酌减赔偿额，如公司主责，可判令公司承担70%穿仓损失。五、期货保证金安全存管与监控【单项选择题】22.期货保证金安全存管监控中心的主管部门是（）。A.人民银行B.银保监会C.证监会D.财政部答案：C解析：《期货保证金安全存管监控办法》第3条明确证监会主管。23.期货公司自有资金与客户保证金在期货保证金账户中（）。A.可以混同但需每日对账B.必须分户管理、独立封闭C.可以临时拆借但次日归还D.可以存入同一账户但需标注答案：B解析：《期货和衍生品法》第36条确立“客户资金隔离”原则。【多项选择题】24.下列资金中，可存入客户保证金账户的有（）。A.客户交易保证金B.客户交割货款C.期货公司风险准备金D.期货公司佣金收入答案：A、B解析：C、D属公司自有资金，不得存入客户账户。【判断题】25.监控中心对客户保证金实行“逐日逐笔”监控，发现缺口立即通知交易所强行平仓。（）答案：错误解析：监控中心仅预警并通知证监会派出机构，平仓由期货公司执行。【计算题】26.某客户账户上日权益为180万元，当日开仓占用保证金120万元，平仓盈利30万元，手续费1万元，当日银期转出50万元。计算该客户当日可用资金。答案：180+30−1−120−50=39万元。解析：可用资金=上日权益+当日盈亏−手续费−占用保证金−出金。六、期货市场监控与违法行为查处【单项选择题】27.下列行为中，不属于《期货和衍生品法》禁止的“市场操纵”的是（）。A.虚假申报B.洗售交易C.抢帽子交易D.套期保值答案：D解析：套期保值以风险对冲为目的，不具备操纵价格的主观故意。28.证监会对个人操纵期货市场行为最高可处以（）倍违法所得罚款。A.1B.3C.5D.10答案：D解析：第108条设定“1倍以上10倍以下”罚款。【多项选择题】29.下列哪些主体可被证监会采取证券市场禁入措施（）。A.期货公司实际控制人B.交易所中层干部C.私募基金投资经理D.上市公司财务总监答案：A、B、C、D解析：《证券市场禁入规定》第5条将期货领域违法责任人纳入禁入范围。【判断题】30.期货公司未按规报送大户报告，情节轻微，证监会只能出具警示函，不得罚款。（）答案：错误解析：《期货和衍生品法》第102条授权“责令改正、给予警告、处以罚款”，无“情节轻微不罚”之豁免。【案例分析题】31.2024年4月，丙期货公司研究员在微信群发布“铁矿石将复制2021年行情”言论，随后公司资管账户大量做多，客户跟单导致价格涨停。经查，该研报无数据支持，资管账户提前建仓。问：（1）可能涉嫌哪些违法？（2）客户损失如何救济？答案：（1）研究员及公司涉嫌“编造传播虚假信息扰乱市场”及“利用信息优势操纵市场”，违反《期货和衍生品法》第80条、第83条。（2）客户可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第53条，以侵权或违约之诉要求公司赔偿损失，举证证明因果关系及损失金额；若证明公司恶意操纵，可主张惩罚性赔偿。七、跨境监管与涉外期货业务【单项选择题】32.境内单位拟通过境外经纪机构在芝加哥商业交易所开户，应向（）申请备案。A.外汇局B.商务部C.证监会D.发改委答案：C解析：《境外期货交易管理办法》第9条规定由证监会备案。33.境外期货经营机构在境内设立代表处，须向（）报送年度工作报告。A.证监会B.交易所C.商务部D.人民银行答案：A解析：第21条明确年度材料报送义务。【多项选择题】34.下列信息中，境内期货公司向香港子公司提供时需履行跨境数据安全评估的有（）。A.客户姓名、证件号码B.客户持仓明细C.客户交易日志D.公司月度财务报表答案：A、B、C解析：涉及个人信息及重要数据，需按《数据出境安全评估办法》评估。【判断题】35.境内投资者通过“跨境理财通”可直接交易境外股指期货，无需额外适当性审核。（）答案：错误解析：仍需通过港澳银行/券商进行适当性评估，且产品范围受人民银行、证监会联合清单限制。【综合题】36.某央企拟通过新设新加坡子公司开展套期保值，涉及原油、铁矿石境外期货。请简述需履行的境内监管流程。答案：（1）董事会决议并出具套保必要性说明；（2）向国资委申请境外衍生业务资质；（3）向证监会提交境外开户备案，包括经纪商、清算所、品种、额度；（4）向外汇局办理境外直接投资外汇登记；（5）向银行申请开立境外专户并履行大额交易报告；（6）每季度结束后10个工作日内向证监会报送《境外期货交易情况表》；（7）年度审计报告需专项披露境外衍生品公允价值及风险敞口。七、期货纠纷解决与法律责任【单项选择题】37.期货纠纷仲裁裁决作出后，当事人申请撤销的期限是自收到裁决书之日起（）个月。A.1B.2C.3D.6答案：D解析：《仲裁法》第59条规定6个月。38.客户对交易结果有异议，应在结算单送达之日起（）个交易日内向期货公司书面提出。A.3B.5C.10D.15