公司上市协议书

公司上市协议书甲方：[公司名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]乙方：[律师事务所名称]统一社会信用代码：[具体代码]负责人：[姓名]地址：[律所地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟进行公司上市相关事宜，特委托乙方作为法律顾问提供专业法律服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方公司上市事宜达成如下协议：一、服务内容及要求（一）法律尽职调查1.乙方负责对甲方的历史沿革、股权结构、资产状况、财务状况、业务运营、重大合同、诉讼仲裁等方面进行全面、深入的法律尽职调查。2.调查范围涵盖甲方自成立以来至本协议签署之日的所有相关资料和信息，包括但不限于公司章程、股东会议记录、财务报表、审计报告、资产评估报告、业务合同、知识产权证书等。3.乙方应在尽职调查过程中，遵循专业、谨慎、勤勉的原则，确保调查结果真实、准确、完整，并及时向甲方出具详细的尽职调查报告。（二）上市方案设计1.根据甲方的实际情况和上市目标，乙方协助甲方制定合理的上市方案，包括但不限于上市板块选择、上市时间表安排、重组架构设计、股权调整方案等。2.上市方案应充分考虑甲方的业务特点、财务状况、市场环境等因素，确保方案具有可行性和合规性，并能够最大程度地满足甲方的上市需求。3.乙方应与甲方保持密切沟通，根据甲方的反馈意见及时对上市方案进行调整和完善，直至方案最终确定。（三）上市文件起草与审核1.乙方负责起草和审核甲方上市过程中所需的各类法律文件，包括但不限于招股说明书、公司章程（草案）、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度、信息披露管理制度等。2.起草和审核的文件应符合相关法律法规和证券监管部门的要求，确保文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.乙方应对起草和审核的文件进行严格的内部审核，确保文件质量，并在提交给甲方前向甲方进行详细的解释和说明，解答甲方的疑问。（四）协助办理上市申报手续1.乙方协助甲方办理公司上市的各项申报手续，包括但不限于向证券监管部门提交申请文件、与证券交易所进行沟通协调、回复监管部门的反馈意见等。2.在办理申报手续过程中，乙方应及时了解监管部门的最新要求和政策变化，确保申报文件符合要求，并按照监管部门的要求及时补充、修改申报文件。3.乙方应积极协助甲方与证券交易所及其他相关部门进行沟通协调，争取尽快获得上市批准。（五）上市过程中的法律咨询与服务1.在甲方公司上市过程中，乙方为甲方提供全程法律咨询服务，解答甲方在上市过程中遇到的法律问题，提供专业的法律意见和建议。2.乙方应及时关注上市过程中的法律风险，对可能出现的法律问题进行提前预警，并协助甲方制定应对措施，防范法律风险。3.根据甲方的需要，乙方还可协助甲方处理与上市相关的其他法律事务，如协助甲方进行投资者关系管理、处理与股东之间的纠纷等。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议的约定提供法律服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。有权要求乙方及时、准确地向甲方报告工作进展情况，并对乙方提交的各类法律文件和报告进行审查和提出修改意见。有权根据实际情况调整上市方案和工作计划，但应提前通知乙方，并与乙方协商一致。2.义务向乙方提供开展法律服务所需的全部资料和信息，并确保所提供资料和信息的真实性、准确性、完整性。按照本协议的约定及时足额支付法律服务费用。积极配合乙方开展工作，为乙方提供必要的工作条件和协助，包括但不限于安排专人与乙方对接、组织相关人员参加会议和培训等。在乙方的协助下，按照证券监管部门的要求和上市方案的安排，完成公司上市的各项准备工作和申报手续。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议的约定收取法律服务费用。有权要求甲方提供开展法律服务所需的资料和信息，并对甲方提供的资料和信息进行审查和核实。在履行本协议过程中，有权根据实际情况调整工作计划和工作方式，但应提前通知甲方，并与甲方协商一致。2.义务按照本协议的约定，为甲方提供优质、高效、专业的法律服务，确保服务质量符合法律法规和行业规范的要求。严格遵守法律法规和职业道德规范，保守在服务过程中知悉的甲方商业秘密和其他机密信息，不得向任何第三方披露。定期向甲方报告工作进展情况，及时向甲方提交各类法律文件和报告，并对甲方提出的问题和意见进行及时回复和处理。在服务过程中，发现甲方存在违反法律法规或本协议约定的行为，应及时提醒甲方，并提出纠正建议。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方协商确定，乙方为甲方提供本协议约定的法律服务，甲方应向乙方支付服务费用共计人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。2.乙方完成法律尽职调查并向甲方出具尽职调查报告后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。3.乙方完成上市方案设计并经甲方确认后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。4.乙方协助甲方完成上市申报手续并取得证券监管部门的受理通知后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。5.甲方公司成功上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。（三）费用调整如因甲方上市方案调整、工作内容增加或其他不可预见的原因导致乙方工作量大幅增加，双方应根据实际情况协商调整服务费用。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的机密信息。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议的约定及时足额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成工作对应的服务费用及违约金。2.若甲方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用乙方的机密信息，应向乙方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。3.若甲方未按照本协议的约定配合乙方开展工作，导致乙方无法按时完成服务任务或服务质量受到影响，甲方应承担相应的责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议的约定提供法律服务，或提供的法律服务不符合法律法规和行业规范的要求，应承担违约责任，并按照服务费用的[X]%向甲方支付违约金。同时，乙方应负责采取补救措施，直至达到本协议约定的服务标准。2.若乙方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用甲方的机密信息，应向甲方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方未按照本协议的约定及时向甲方报告工作进展情况或提交法律文件和报告，每逾期一日，应按照服务费用的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的服务费用及支付违约金。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉