交大证券法考试题及答案

交大证券法考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题，20分）1.我国证券法规定的证券不包括（）A.股票B.公司债券C.汇票D.证券投资基金份额2.以下不属于证券发行方式的是（）A.公募B.私募C.直销D.代销3.上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月4.证券交易所的设立和解散由（）决定。A.国务院B.证监会C.证券业协会D.人民银行5.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元6.以下关于证券承销的说法正确的是（）A.证券承销期最长不得超过60日B.代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入C.包销是指证券公司代发行人发售证券D.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销7.首次公开发行股票并上市，发行人最近（）内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.1年B.2年C.3年D.5年8.证券市场的核心是（）A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会9.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.10日，30日B.15日，45日C.30日，60日D.45日，90日10.下列不属于内幕信息的是（）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任答案：1.C2.C3.C4.A5.A6.D7.C8.A9.C10.C二、多项选择题（每题2分，共10题，20分）1.证券法的基本原则包括（）A.公开、公平、公正原则B.自愿、有偿、诚实信用原则C.分业经营、分业管理原则D.保护投资者合法权益原则2.证券发行的审核制度有（）A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制3.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近三年连续亏损4.以下属于证券公司业务范围的有（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐5.证券交易内幕信息的知情人包括（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员6.下列关于证券投资基金的说法正确的有（）A.基金份额上市交易，基金合同期限为5年以上B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集7.禁止的证券交易行为包括（）A.内幕交易行为B.操纵证券市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为8.证券登记结算机构履行的职能有（）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券交易的清算和交收9.证券业协会的职责包括（）A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.收集整理证券信息，为会员提供服务D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训10.上市公司收购的方式有（）A.要约收购B.协议收购C.集中竞价收购D.间接收购答案：1.ABCD2.AB3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABD三、判断题（每题2分，共10题，20分）1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。（）2.我国目前股票发行实行的是注册制。（）3.证券交易所可以决定终止上市公司股票上市交易。（）4.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（）5.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）6.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。（）7.操纵证券市场行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）8.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于10年。（）9.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）10.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。（）答案：1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.√8.×9.√10.√四、简答题（每题5分，共4题，20分）1.简述证券法中公开原则的含义。答案：公开原则要求证券市场具有充分的透明度。包括证券发行信息的公开，如招股说明书等；证券交易信息公开，如交易行情等；以及上市公司持续信息公开，定期披露财务报告等，保障投资者平等获取信息。2.简述证券承销的种类及特点。答案：证券承销分为代销和包销。代销是证券公司代发行人发售证券，未售出部分退还发行人，风险较小；包销又分全额和余额包销，全额包销是证券公司将证券全部购入再发售，余额包销是承销期结束后剩余部分由证券公司购入，包销风险较大。3.简述上市公司信息披露的主要内容。答案：主要包括招股说明书、募集说明书等发行信息披露；定期报告，如年度、半年度、季度报告，涵盖财务等情况；临时报告，对重大事件及时披露，如重大诉讼、关联交易等，保证投资者知情权。4.简述禁止操纵证券市场行为的主要情形。答案：单独或合谋，集中资金、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；在自己实际控制的账户之间进行证券交易；以其他手段操纵证券市场。五、讨论题（每题5分，共4题，20分）1.讨论注册制和核准制的优缺点及对我国证券市场的影响。答案：注册制优点是效率高、市场作用充分，缺点是对投资者要求高，易出现信息披露问题。核准制优点是能筛选质量较高企业，缺点是行政干预多、效率低。我国推行注册制有利于提高市场活力与资源配置效率，但需配套完善的监管等制度。2.如何加强对投资者合法权益的保护？答案：完善信息披露制度，确保投资者及时准确获取信息；加强对违法违规行为打击，如内幕交易等；建立健全投资者赔偿机制；强化投资者教育，提高其风险意识与投资能力，保障投资者在市场中的公平地位。3.分析证券公司在证券市场中的重要作用。答案：证券公司是证券市场重要中介，为企业证券发行承销，助力融资；为投