2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷一

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷一

1.【单项选择题】保荐代表人在O个自然年度内被采取《证券发行上市保荐

业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计()次以上，中国证监会可以

依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措

施。

A.1；2

B.2；2

C.1；3

D.2；3

正确答案：B

参考解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理

办法》第六十五条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以依法对相关

保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。

2.【单项选择题】以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规

则》的有关规定，说法错误的是()o

A.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口

头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责

B.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂

停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

C.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或

网点的开户代理业务资格

D.可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案

正确答案：c

参考解析：中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规

则》的有关规定：

对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头

警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构

或网点的开户代理业务资格；终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格、

提请国务院证券监督管理机构采取相关监管措施等自律管理措施，并根据国务

院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案。

3.【单项选择题】国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当

按照规定程序组织专业人员成立接管组，接管组负责人行使被接管证券公司

()职权。

A.法定代表人

B.股东会

C.董事会

D.监事会

正确答案：A

参考解析：国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规

定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组

负责人行使被接管证券公司法定代表人职权。

4.【单项选择题】考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股

票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽

至()。为尽快形成合理价格，新股上市后的前()个交易日不设涨跌幅限

制。

A.20%；5

B.10%；5

C.10%；10

D.20%；10

正确答案：A

参考解析：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易

涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%o

为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

5.【单项选择题】根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的说法

错误的是Oo

A.行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除

外

B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定

C.行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投

资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金

D.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公

司资产、债权债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益

正确答案：B

参考解析：B项错误，行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，【应当经具

有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计】，并报国务院证券监督管理

机构认定。

6.【单项选择题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券

登记结算机构的负责人，或者证券公司的董事、监事、高级管埋人员，自被解

除职务之日起未逾()年，不得担任证券交易所的负责人。

A.3

B.5

C.1

D.2

正确答案：B

参考解析：有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人：

(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构

的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未

逾5年。

(2)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会

计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之

日起未逾5年。

7.【单项选择题】证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的行政处

罚措施、行政监管措施。

A.中国证券业协会

B.司法机关

C.中国证监会及其派出机构

D.中国人民银行

正确答案：C

参考解析：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中

国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自

律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。

8.【单项选择题】下列关于创业板的表述，说法错误的是()o

A.创业板设立于2009年

B.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均

应不低于人民币10万元，并参与证券交易12个月以上

C.创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等

方面均沿用科创板的交易机制

D.改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创

新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创'业企业，支持传统产、业与新

技术、新产业、新业态、新模式深度融合

正确答案：B

参考解析：B项错误，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金

账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易【24个月】以上。

9.【单项选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相

关规定，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的

保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起()日

内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

A.10

B.20

C.5

D.25

正确答案：A

参考解析：担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目

的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起【10

日】内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

10.【单项选择题】关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是OO

A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估

B.合伙人不可以劳务出资

C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

正确答案：D

参考解析：A项错误，合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利

出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委

托法定评估机构评估。

BC两项错误、D项正确，合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商

确定，并在合伙协议中载明。

11.【单项选择题】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程

规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理

机构。下列选项中不属于紧急措施的是()o

A.降低保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.限制会员、交易者的交易限额或持仓限额标准

D.暂时停止交易

正确答案：A

参考解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权

限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机

构：

(1)调整保证金；

(2)调整涨跌停板幅度；

(3)调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准；

(4)限制开仓；

(5)强行平仓；

(6)暂时停止交易；

(7)其他紧急措施。

12.【单项选择题】基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没有违法

所得或者违法所得不足50万元的，并处()罚款。

A.1万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案：C

参考解析：基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得•，并

处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元

的，并处5万元以上50万元以下罚款。

13.【单项选择题】关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是()o

A.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金

额设立风险基金

B.风险基金由证券交易所理事会管理

C.风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同中国

证券投资基金业协会规定

D.证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用

正确答案：C

参考解析：A项正确，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中

提取一定比例的金额设立风险基金。

B项正确，风险基金由证券交易所理事会管理。

C项错误，风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会

同【国务院财政部门】规定。

D项正确，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自

使用。

14.【单项选择题】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发

行人应当自终止之日起()个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案：B

参考解析：刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当

自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。

15.【单项选择题】关于有限合伙企业的表述，下列说法错误的是()o

A.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳

的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

B.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

C.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作

价出资

D.有信合伙人可以用劳务出资

正确答案：D

参考解析：D项错误，有限合伙人不得以劳务出资。

16.【单项选择题】违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者

采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，

对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

正确答案：B

参考解析：违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他

欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，并对虚报

注册资本的公司处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

17.【单项选择题】关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法

错误的是Oo

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机

构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗

漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构

执业的，证券投资咨询机构由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的

罚款

D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与

电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构

单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

正确答案：C

参考解析：C项错误，证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证

券、期货投资咨询机构执业的，证券投资咨询机构由证监会派出机构单处或者

并处警告、没收违法所得、【1万元以上10万元以卜】罚款；情节严重的，证

监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资

格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

18.【单项选择题】按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取公开谴责，

限制业务活动()个月以下，暂不受理与行政许可有关文件6个月以下，每次

扣2.5分。

A.5

B.6

C.3

D.4

正确答案：B

参考解析：公司被采取公开谴责，限制业务活动6个月以下，暂不受理与行政

许可有关文件6个月以下，每次扣2.5分。

19.【单项选择题】（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的

建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

A.监事会

B.经理人员

C.董事会

D.业务部门和分支机构的负责人负责

正确答案：C

参考解析：董事会对内部控制的有效性负最终责任。

监事会对督促检查不力等情况承担相应责任。

经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。

直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员对违反职责范围内的

内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

20.【单项选择题】关于证券交易的行为，下列说法错误的是（）。

A.单位和个人可以随意出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券

交易

B.禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券

C.国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票，必

须遵守国家有关规定

D.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员

对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告

正确答案：A

参考解析：A项错误，任何单位和个人不得违反规定出借自己的证券账户，或者

借用他人的证券账户从事证券交易。

21.【单项选择题】根据《证券公司风险处置条例》，接管期限一般不超过

（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，

延期最长不超过（）个月。

A.6；6

B.12；6

C.12；12

D.12；18

正确答案：C

参考解析：接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，

国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

22.【单项选择题】证券行业文化建设包括三个层次，不包括()。

A.行为层

B.组织层

C.观念层

D.理想层

正确答案：D

参考解析：证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，二是组织层，三是

23：1单项选择题】根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信

息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事

内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得•，并处以违法所得1

倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足()万元的，处以50

万元以上500万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.20

D.50

正确答案：D

参考解析：根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情

人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易

的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上

10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以

上500万元以下的罚款。

24.【单项选择题】下列关于有限责任公司股东的出资，说法错误的是()o

A.可以用货币出资

B.可以用货币估价并可以依法转让的知识产权出资

C.可以用货币估价但不可以依法转让的非货币财产出资

D.可以用货币估价并可以依法转让的土地使用权出资

正确答案：C

参考解析：有限责任公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、

土地使用权等可以用货币估价并【可以依法转让】(C项错误)的非货币财产作

价出资。

25.单项选择题】协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关

材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括

()项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：c

参考解析：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当

出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及

其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充

足。

26.【单项选择题】下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求？()

A.证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户证券投资顾问服务的内容和方式

B.证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网

站，公示相关信息，方便投资者查询、监督

C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确

认

D.证券公司、证券投资咨询机构应当了解客户的身份、财产与收入状况

正确答案：D

参考解析：D项属于了解客户环节的规范要求。

27.【单项选择题】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等

业务部门的专业人员在离开原岗位后的O个月内不得从事面向社会公众开展

的证券投资咨询业务。

A.3

B.5

C.6

D.12

正确答案：C

参考解析：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门

的专业人员在离开原岗位后的【6个月】内不得从事面向社会公众开展的证券投

资咨询业务。

28.【单项选择题】下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是()o

A.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内向中

国证监会、证券交易所报告，说明原因

B.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得

终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外

C.持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在3个月内另

行聘请保荐机构

D.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐

机构持续督导的时间不得少于3个完整的会计年度

正确答案：B

参考解析：A项错误，终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5

个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

C项错误，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个

月内另行聘请保荐机构。

D项错误，因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请

的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。

29.【单项选择题】当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监

会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻

重，依法采取认定为不适当人选()个月到()个月的监管措施。

A.6；36

B.3；36

C.6；72

D.3；24

正确答案：B

参考解析：当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会、证券交

易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，依法采取

认定为不适当人选3个月到36个月的监管措施。

30.【单项选择题】下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任，说法

错误的是()o

A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、

责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施

B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关

C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发

行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以

依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据

库

D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人

利益的，应当依法对公司债务承担连带责任

正确答案：B

参考解析：A项正确，中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈

话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。

B项错误，非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对发行人、其他信息

披露义务人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施；

情节严重的，依照《证券法》第一百九十七条予以处罚。

C项正确，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司

债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监

会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档

案数据库。

D项正确，发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券

持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。

31.【单项选择题】股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资

后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记

机关报送文件。

A.30

B.20

C.15

D.10

正确答案：A

参考解析：董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件。

32.【单项选择题】证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的

是（）。

A.未按照要求提供有关情况

B.最近20个交易日日均证券类资产高于50万元或者无重大违约记录的客户

C.从事证券交易时间不足半年

D.缺乏风险承担能力

正确答案：B

参考解析：证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：

（1）未按照要求提供有关情况；

（2）从事证券交易时间不足半年；

（3）缺乏风险承担能力；

（4）最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客

户；

（5）本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关

联人。

33.【单项选择题】净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公

司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.65%

B.55%

C.50%

D.70%

正确答案：C

参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股

权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刊罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（2）净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%；

（3）不能清偿到期债务；

（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

34.【单项选择题】公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计

账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚

款。

A.审计机关

B.县级以上人民政府财政部门

C.县级以上税务部门

D.公司登记机关

正确答案：B

参考解析：公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿

的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚

款

35.【单项选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度

较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部

等，应当配备专职合规管理人员。

A.10

B.15

C.5

D.3

正确答案：B

参考解析：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部

门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备

专职合规管理人员。

36.【单项选择题】收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、

发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

正确答案：D

参考解析：根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履

行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以

五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东

造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

37.【单项选择题】因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得

的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是()o

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有

财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或

者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵

销

D.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，不能以专项计划资

产承担

正确答案：D

参考解析：D项错误，因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，

【以专项计划资产承担】。

38.［单项选择题】合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不

低于()万元。

A.50

B.30

C.300

D.1000

正确答案：B

参考解析：合格投资者投资于单只固定收益类资产管埋计划的金额不低于30万

元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益

类、期货和衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

39.【单项选择题】上市公司设董事会秘书，其职责不包括()o

A.决定聘任会计师事务所

B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

C.负责办理信息披露事务

D.负责公司股东资料的管理

正确答案：A

参考解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、

文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

40.【单项选择题】根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响

证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处

O以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

A.3年；1万元；10万元

B.5年；1万元；10万元

C.3年；3万元；10万元

D.1年；1万元；10万元

正确答案：B

参考解析：根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期

货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下

有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

41.【多选题】下列事项中，属于股份有限公司章程中应当记载的事项的有

（）O

A.公司经营范围

B.公司设立方式

C.公司利润分配办法

D.监事会的组成、职权和议事规则

正确答案：A,B,C,D

参考解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：

公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和

注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董

事会的组成、职权和议事规则；公司法定代表人；监事会的组成、职权和议事

规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法；公司的通知和公告办

法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。

42.【多选题】下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，说法正确

的是（）。

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存

10年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C.证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、、资料以及反映证

券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客

户身份资料

正确答案：B,C,D

参考解析：A项，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年

计起至少保存5年。

43.【多选题】关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，证券公司应按

照()原则，强化内部管理措施。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

正确答案：A,B,C,D

参考解析：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，强化内部管理措

施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客

户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损

毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

44.【多选题】下列关于公司的公积金，说法正确的有()o

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本

的25%

B.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以

从税后利润中提取任意公积金

C.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

D.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当

列为公司资本公积金

正确答案:A,B,D

参考解析：C项说法错误，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

45.【多选题】根据《合伙企业法》的规定，合伙企业利润分配和亏损分担的

方式包括()O

A.合伙人协商决定

B.按照合伙协议的约定办理

C.合伙人平均分配、分担

D.合伙人按照实缴出资比例分担

正确答案:A,B,C,D

参考解析：根据《合伙企业法》第三十三条的规定，合伙企业利润分配和亏损

分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不

明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、

分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

46.【多选题】下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准，说法正确

的是()o

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等

业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资

产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低丁人民币2亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中

两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币3亿元

正确答案：A,B

参考解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

(A项正确)；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元(B项正确)；经营证券经

纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元(C项错误)；经营证券承销与

保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资

本不得低于人民币2亿元(D项错误)。

47.【多选题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括

()O

A.自有资金和证券

B.通过发行公司债券依法筹集的资金

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

正确答案:A,B,C,D

参考解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：

(1)自有资金和证券；

(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；

(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金；

(4)依法筹集的其他资金和证券。

48.【多选题】经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服

务，应当符合的要求包括()o

A.外部专家应当具有良好的社会声誉，最近一年没有被证券监管部门处罚的记

录

B.经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露

负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年

C.经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的

费用不能单独列支

D.经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没

有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

正确答案:B,D

参考解析：外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息，非经营机构雇用

的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证

券投资咨询服务以外的咨询服务，应当符合以下要求：

（1）外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚

的记录（A项错误）；

（2）经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得

有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求；

（3）经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披

露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年（B项正确）；

（4）经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专

家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身

份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。

经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当维持

在适度、合理水平，相关服务的费用应当单独列支（C项错误），并对相关咨询

服务的内容归档留存。

经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有

证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供前述咨询服务（D项正确）。

49.【多选题】其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合

的条件有（）o

A.等分化，可交易

B.信息披露充分，集中登记，独立托管

C.公允定价，流动性机制完善

D.在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易

正确答案：A,B,C,D

参考解析：标准化债权类资产应当同时满足以卜条件：

①等分化，可交易。

②信息披露充分。

③集中登记，独立托管。

④公允定价，流动性机制完善。

⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易。

50.【多选题】关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）o

A.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力

不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款

B.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力

不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款

C.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30

万元以下罚款

D.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10

万元以下罚款

正确答案：A,C

参考解析：AB两项，基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买

与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款。

CD两项，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以

上30万元以下罚款。

51.【多选题】全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同

参与，对公司经营中的()等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监

控、及时应对及全程管理。

A.流动性风险

B.市场风险

C.信用风险

D.声誉风险

正确答案：A,B,C,D

参考解析：全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参

与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险

等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

52.【多选题】证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括

()O

A.评估合规管理有效性

B.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念

C.组织制定公司规章制度

D.建立与合规负责人的直接沟通机制

正确答案：B,C

参考解析：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列

合规管理职责：

①组织制定公司规章制度，并监督其实施；

②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履

行合规管理职责，主动落实合规管理要求；

③充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作

人员及时改进；

④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，

落实合规管理要求；

⑤支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供

有效保障；

⑥支持合薪负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管

部门报告合规风险事项；

⑦在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；

⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公

司规定进行合规问责，并落实整改措施。

AD项是证券公司董事会的合规管理职责。

53.【多选题】可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和

客户信用交易担保资金账户内资金的情形包括（）o

A.为客户进行融资融券交易的结算

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

正确答案：A,B,C,D

参考解析：除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账

户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：

①为客户进行融资融券交易的结算；

②收取客户应当归还的资金、证券；

③收取客户应当支付的利息、费用、税款；

④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；

⑤收取客户应当支付的违约金；

⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；

⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

54.【多选题】董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，不

得以下哪些行为？（）

A.挪用公司资金

B.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

C.合法履行工作职责

D.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金

借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

正确答案：A,B,D

参考解析：董事、高级管理人员不得有下列行为:

（1）挪用公司资金；

（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储•；

（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资

金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同

或者进行交易；

（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公

司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（7）擅自披露公司秘密；

（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

55.【多选题】金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权

类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。

A.提供任何直接或间接的担保

B.回购

C.提供显性或隐性的担保

D.其他代为承担风险的承诺

正确答案：A,B,C,D

参考解析：经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：金融机构为

资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间

接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。

56.【多选题】依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于专业投资

者的是Oo

A.商业银行

B.信托公司

C.社会保障基金

D.金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元的个人

正确答案:A,B,C

参考解析：D项，金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于

50万元，为专业投资者。

57.【多选题】产品或者服务存在下列哪些因素时，应当审慎评估其风险等

级？（）

A.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损

失的产品或者服务

B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

C.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行

或者交易的产品或者服务

D.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导

致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

正确答案：A,B,C,D

参考解析：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部

损失的产品或者服务；

（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素

导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；

（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以

理解其条款和特征的产品或者服务；

（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服

务；

（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发

行或者交易的产品或者服务；

（6）自律组织认定的高风险产品或者服务；

（7）其他有可能构成投资风险的因素。

58.【多选题】下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是

（）O

A.中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技

术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手

段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理

B.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事

证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

C.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营

机构信息技术管理办法》等相关规定

D.中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体

正确答案:A,B,C

参考解析：D项错误，【证券公司】是从事证券基金业务活动的责任主体。

59.【多选题】《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办

法》分别属于（）层级的规定。

A.法律

B.行政法规

0.部门规章

D.自律管理业务规则

正确答案：B,C

参考解析：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》分

别属于行政法规、部门规章层级的规定。

60.【多选题】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵

循客观公正、诚实信用的基本原则，以下符合要求的有OO

A.证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台

赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充

分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者

在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取

义、作有损原意的删节和修改，并自提供之口起将其稿件以书面形式保存1年

正确答案:A,B,C

参考解析：证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客

观公正、诚实信用的基本原则：

第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分

析、预测或建议。

第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需

有充分的理由和依据，不得主观臆断。

第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投

资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台

赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断

章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式【保

存3年】.

第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等

形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。

61.【多选题】下列关于信息隔离墙管理要求，说法正确的是()o

A.证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业

务部门的业绩挂钩

B.保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评

C.证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证

券公司信息隔离墙制度指引》的规定执行

D.证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门

对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

正确答案：A,C,D

参考解析：B项生赢，保密侧业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考

评。

62.【多选题】根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理

机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公

司进行专项检查，其监控的内容包括()O

A.划拨资金

B.处置资产

C.调配人员

D.使用印章

正确答案:A,B,C,D

参考解析：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派

出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置

资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，

并及时向有关地方人民政府通报情况。

63.【多选题】有下列()情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的

负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5

年

B.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的

负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3

年

C.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计

师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日

起未逾3年

D.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计

师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日

起未逾5年

正确答案：A,D

参考解析：有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人：

一、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构

的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未

逾5年；

二、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会

计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之

日起未逾5年。

64.【多选题】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证

金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证

金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是

()O

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过

70%

B.证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过80%

C.交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

D.被实施风险警示、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为

负数的A股股票，以及权证的折算率为0%

正确答案:A,C,D

参考解析：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值

按下列折算率进行折算：

①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过

70%；

②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；

③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过[95%]；B

项错误

④被实施风险警示、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为

负数的A股股票，以及权证的折算率为0版

⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%o

65.【多选题】向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销股票的承销团

应当由（）组成。

A.主承销的证券公司

B.参与承销的证券公司

C.证券投资咨询机构

D.做市商

正确答案：A,B

参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销（A

项）和参与承销（B项）的证券公司组成。

66.【多选题】证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开

展内部审查，验证（）并建立存档记录。

A.业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的

原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定

B.风险管埋系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行

C.具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平

稳运行

D.具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的准确、合理

正确答案：A,B,C

参考解析：证券借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内

部审查，验证下列事项并建立存档记录：

（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规

的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；

（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与'业务系统同步上线运行；

（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的【安全、

完整】；

（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、

平稳运行。

67.【多选题】目前的证券交易通道包括（）。

A.银行营业网点柜台服务

B.热键委托自助式交易通道服务

C.网上交易通道

D.电话委托自助式交易通道服务

正确答案：B,C,D

参考解析：投资鲁高证券公司下达委托指令的方式由双方约定，包括柜台委

托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，其中自助委托包括网上

委托、电话委托、热键委托等。

A项，银行柜台无法进行证券交易。

68.【多选题】证券期货经营机构工作人员不得以下列哪些方式谋取不正当利

益？（）

A.直接或者间接以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规

定的方式收受、索取他人的财物或者利益

B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密

和客户信息谋取利益

C.与客户从事必要交易、使用客户受托资产进行必要交易等方式赚取利益

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所

在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

正确答案：A,B,D

参考解析：证券经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

（1）直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利

益；

（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘

密和客户信息谋取利益；

（3）【以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式

谋取】；C项不符合题意

（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与

所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利

条件；

(6)其他谋取不正当利益的情形。

69.【多选题】保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签

字，保荐总结报告书应当包括的内容有()o

A.发行人的基本情况

B.保荐工作概述

C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

正确答案：八，B,C,D

参考解析：段荐疝向以定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字，

保荐总结报告书应当包括下列内容：

(1)发行人的基本情况；

(2)保荐工作概述；

(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；

(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；

(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；

(6)中国证监会、证券交易所要求的其他事项。

70.【多选题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏

感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有

()O

A.公司实际控制人的董事发生变动

B.公司的经营方针和经营范围的重大变化

C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

正确答案：B,C,D

参考解析：A项，公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价

格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以A项不属于内幕信息。

71.【多选题】证券金融公司不以营利为目的，其主要职责包括()o

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布

D.为客户融资融券交易进行结算服务

正确答案：A,B

参考解析：证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融

通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

①为证券公司融资融券'业务提供资金和证券的转融通服务；A项正确

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；B项正确

③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；

④中国证监会确定的其他职责。

C项是证券交易所的职责，D项是证券登记结算机构的职责。

72.【多选题】证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，出现()情形

的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上

10万元以下的罚款。

A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏

好

B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规

定的必备条款

D.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

正确答案:A,B,C,D

参考解析：AB两项，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券

公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险

偏好，或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给

予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法

所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以

下的罚款。

CD两项，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指定

专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定

的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以

上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以

上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并

处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

73.【多选题】根据《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以

采取()的形式。

A.完全合并

B.吸收合并

C.部分合并

D.新设合并

正确答案：B,D

参考解析：公司合并可以采取吸收合并和新设合并。

74.【多选题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与

客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括()o

A,收费标准和支付方式

B.终止或者解除协议的条件和方式

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.证券投资顾问的职责和禁止行为

正确答案:A,B,C,D

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户

签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内

容：

（1）当事人的权利义务；

（2）证券投资顾问服务的内容和方式；

（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；

（4）收费标准和支付方式；

（5）争议或者纠纷解决方式；

（6）终止或者解除协议的条件和方式。

75.【多选题】融资融券交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资

融券交易具有普通证券交易所具有的（）o

A.政策风险

B.市场风险

C.系统风险

D.违约风险

正确答案：A,B,C,D

参考解析：融资融券交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融

券交易具有普通证券交易所具有