2024年证券从业资格考试真题及答案《证券交易》

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题

目要求，不选、错选均不得分）

LB股最先在（）证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

2.下列关于公允原则的叙述中，正确的是（）。

A.参与交易的各方应当有获得同等的机会

B.交易各方要刚好公右有关信息

C.除证券公司外，各方处于同等的法律地位

D.交易各方依据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。

A.在资产净值的基础上加肯定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加肯定的手续费

D.以资产总值确定

4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民

币（）亿元。

A.1

B.3

C.5

D.7

5.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行

（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

A.深圳发展银行总行

B.中国工商银行深圳分行

C.招商银行北京分行

D.中国银行北京分行

6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.结算

7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。

A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的

境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D,只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

8.柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）o

A.指接受客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是托付代理关系

C.必需遵照客户发出的托付指令进行证券买卖

D.担当交易中的价格风险

10.由于工作人员马虎造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。

A.交收失误引起的风险

B.无权或越权代理而造成的风险

C证券公司工作人员申报差错引起的风险

D.客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险

11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。

A.营业部应在为投资者保密的前提下，刚好公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应当婉言谢绝

D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资

金余额等

12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客

户。

A.每日股票交割单

B.买卖成交报告单

C.每口资金清算单

D.买卖成交汇总表

13.有甲、乙、丙、丁投资者四人.均申报卖出X股票.申报价格和申报时间分别

为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖

出价10.75元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者

交易的优先顺序为（）o

A.甲＞乙＞丙汀

B.乙〉甲〉丁〉丙

C.丁）乙＞甲＞丙

D.丁）乙＞内＞甲

14.某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是2009年8月5日，交易日是

2009年12月18Ho交易日挂牌显示的应计利息额为（）元，

15.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中

扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构

干脆记入股东的证券账户下

16.在托付买卖证券的交易中，投资者作为托付人，担当的义务不包括（）。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.按要求照实供应有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C.细致阅读证券经纪商供应的《风险揭示书》和《证券交易托付代理协议书》

D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径

寻求爱护

17.价格振幅的计算公式为（）。

A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B.（当口最高价-当U最低价）/当口最低价X100%

C.当日成交股数/流通股数X100%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

18.在连续竞价阶段，每•笔买卖托付输入电脑自动撮合系统后，当即推断并进行

不同的处理。以下处理中不正确的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待机会成交

C.部分成交者则让剩余部分接着等待

D.当日未成交者自动进入次日集合竞价

19.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。

A.同一时点申报，按价格大小依次确定优先依次

B.同价位申报，按申报时序确定优先依次

C.无论价位是否相同，均按申报时序确定优先依次

D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的依次确定申报时序

20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）0

A.境内自然人

B.境内法人

C.定居国外的中国公民

D.台湾地区的自然人

21.依据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券

经纪业务时必需遵守的内容中，说法不正确的是（）。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，

或者作为相保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户托付和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

22.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为

A.当日开盘价

B.该证券发行价

C.零

D.开盘价与发行价的均值

23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中.更换新号码的证券账

户卡包含（）。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

B.新开立证券账户和证券的非交易过户

C.原证券账户的复制和证券的交易过户

D.新开立证券账户和证券的交易过户

24.下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。

A.市场性

B.连续性

C.经济性

D.公允性

25.下列关于网上定价发行认购胜利者的确认方式的说法中，正确的是（）。

A.按抽签确定认购胜利者

B.按价格优先原则确定认购胜利者

C.按时间优先原则确定认购胜利者

I）.按客户优先原则确定认购胜利者

26.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的

是（）o

A.每一个证券账户申购量最少为1000股

B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D.深市新股申购代码为730XXX,沪市则与上市股票代码相联系，为0XXX

27.依据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为

股权登记日）

A.R

B.R+l

C.R+2

D.R+3

28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“托付价

格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。

D.0

29.BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价

格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发

行和执行所集的资金分别为（）。

A.3000000元;200000元

B.500000元;200000元

C.500000元;8000000元

D.1000000元;800000Q元

30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易

柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购,

A.卖方

B.买方

C.托付方

D.代理方

31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.证券公司都有自营资格

D.证券与营机构讲行自营业务应符合肯定条件

32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的

市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息

中，除（）外，均属于内幕信息。

A.公司2名监事发生变动

B.公司一次性抵押或出售40$的营业用主要资产

C.公司的经营政策或经营范围发生重大变更

D.公司的股权结构发生重大变更

33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或依据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人运用

D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发

行人发行的证券

34.下列属于自营业务特点的是（）。

A.客户资料的保密性

B.客户指令的权威性

C.交易行为的自主性

D.业务对象的广泛性

35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通

过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变更。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异样波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人运用

C.运用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的惩罚是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

40.集合支配审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方

式向客户和资产托管机构供应，并报送中国证监会派出机构备案。

A.30

B.60

C.90

D.120

41.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理

账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规

定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上100万元以下

I）.30万元以上60万元以下

42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的

各项风险监控指标的规定

C.福产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上

证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经验的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部限制和风险管理制度，并得到有效执行

43.资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户供应证券及其他金融产品

的投资管现服务的行为。

A.托付人

B.受托人

C.资产管理人

D.代理人

44.依据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行方法》的规定，关于客户资

产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理支配,不得托付其他证券公司或商业银行

代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客

户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理支配的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议看法或者做出批准确定之日起30日内，

完成设立工作并起先投资运作

45.下列属于定向资产管理业务标的的是（）。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.证券投资基金份额

46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自

该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，

并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户

B.银行向客户

C.银行向证券公司

D.证券公司向银行

48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对干脆负责的

主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以

万元以上一万元以下的罚款。（）

A.1110

B.2;20

C.3;30

D.5:50

49.证券发行人派发觉金红利或利息时，登记结算公司依据证券公司（）的实际余

额记增红股或配股权证。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易专用证券交收账户

50.依据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行

企业债回购交易按（）进行申报。

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

D.公司

51.以资融券者在回购交易起先时，其申报买卖部位为（）。

A.买人（S）

B.买人（B）

C.卖出（S）

D.卖出（B）

52.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）0

A.股票交易

B.在证式国债交易

C.期权交易

D.期货交易

53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（）确定。

A.交易双方

B.中心结算公司

C.全国银行同业拆借中心

D.中国结算公司

54.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A.1天

B.3天

C7天

D.14天

55.（）要求某一交易日成交的全部交易有支配地支配即成交日相同营业日天数的

某一营业日进行交收。

A.滚动交收

B.会计日交收

C.时点交收

D.定期交收

56.中国结算上海分公司清算系统依据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购

交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A.资金账户

B.清算编号

C.交易席位

D.证券账户

57.中国结算上海分公司在（）日下午进行证券和资金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

I）.T+3

58.清算一般有三种说明：一是指肯定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付

的计算：二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处者安排财产等行为的总和：三

是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）说

明。

A.第一种

B.其次种

C.第三种

D.都不适用

59.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相

抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.连续净额清算

D.集中净额清算

60.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标注券折算率为1：1.27。当

日该公司有现金余额4000万元:买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600

万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收,该公司须要回购融入资金为—万元,

库存国债_融入资金。（）

A.4600;足够

B.600;足够

C.4600;不够

D.600;不够

二、多选题（共40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题

目要求，多选、少选、错选均不得分）

1.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。

A.证券只有通过流淌才具有较强的变现实力

B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流淌性、收益性和平安性

C.证券交易的三个特征相互联系在一起

D.因为证券可能为其持有者带来肯定收益，所以具有流淌性

2.下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。

A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也星干脆参与者

D.场外交易场所是相对集中的

3.金融期权的种类主要有（）。

A.外汇期权

B.股票期权

C.单据期权

D.股价指数期权

4.证券登记结算机构要为证券市场供应平安、高效的证券登记结算服务，需实行

的措施主要有（）。

A.要制定完善的风险防范制度

B.耍制定完善的内部限制制度

C.要建立完善的结算参与人准入标准

D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

5.下面属于证券交易基本过程的有（）。

A.开户

B.托付

C.转让

D.结算

6.证券交易所每年应灯从事证券经纪业务的会员的（）万血进行抽样或者全间检

查，并将检查结果报告中国证监会。

A.从业人员资格

B.财务状况

C.内部风险限制

D.客户构成

7.无形席位申报方式的申报程序有（）o

A.托付指令一一前置终端处理机和通信网络一一交易所主机

B.托付指令一一终端机一一交易所主机

C.托付指令一一电话通知场内员一一终端机一一交易所主机

D.托付指令一一交易所主机

8.证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。

A.证券持有人名册登记

B.接受上市申请，支配证券上市

C.受发行人的托付派发证券权益

D.证券的存管和过户

9.在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应担当的义务包括（）。

A.提示客户了解并留意从事证券投资存在的风险

B.细致阅读《证券交易托付代理协议书》

C.坚持了解客户原则

D.必需忠实办理受托业务

10.A股账户按持有人可以分为（）。

A.自然人证券账户

B.一般机构证券账户

C.证券公司自营证券账户

【）.境内投资者证券账户

11.证券营业部在审单时应拒绝办理的托付有（）o

A.全权托付

B.未办妥过户手续的记名证券托付

C.实行信用交易方式的托付

D.已办妥过户手续的记名证券托付

12.中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B.最近•个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值

的100%以上

C.连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

D.连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低

于300万股

13.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。

A.证券代码及简称

B.股价指数

C.当日最高成交价和当日最低成交价

D.当日累计成交数量和金额

14.依据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所讲行的证券买卖

符合下列（）条件的，可以采纳大宗交易方式。

A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或

者交易金额不低于50万元人民币

B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只

A股的交易数量不低于2（）万股

C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只

基金的交易数量不低于100万份

I）.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只

债券的交易数量不低于L5万张

15.在申报价格最小变动单位方面.下列各项符合《深圳证券交劫所交劫规则》规

定的有（）。

A.A股、债券交易为0.01元人民币

B.基金、权证交易为Q.001元人民币

C.B股交易为0.01港元

D.债券质押式回购交易为0.01元人民币

16.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人

民巾金融工具，包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.在证券交易所挂牌交易的权证

D.证券投资基金

17.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，托付人的指令具有权威性

B.经纪商可以依据状况变更，自行变更托付人的托付价格

C.经纪商无故违反托付人指示并使其遭遇损失的，应担当赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不担当赔偿责任

18.股份登记包括（）0

A.配股登记

B.首次公开发行登记

C.增发新股登记

1）.除权登记

19.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。

A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B.一般状况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但

在不同证券公司的席位之间不能转托管

C.转托管一经申报不能撤单

D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管

不胜利缘由

20.卜列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（）。

A.股票上市首R开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900国以内,连续竞价、

收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、

收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞

价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上F10%

D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下

30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

21.投资者教化详细应重点突出的内容有（）°

A.要持续地实行各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白

“股市有风险，入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清晰说明不同产品和业务的区分，使

投资者充分相识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证

券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

I）.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增加自我爱护

意识，提高识别实力，警惕和自觉抵制各种不受法律爱护的非法证券活动

22.下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（）。

A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平

台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对诜东做市的特定固定收益证券讲

行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

C.j级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率

价差小于10个基点

1）.单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值）

23.在托付买卖证券的交易中，投资者作为托付人，享有肯定的权利，其中包括（）。

A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

B.寻求司法爱护权

C.对证券交易过程的知情权

I）.按规定缴存交易结算资金

24.证券经纪业务中证经纪商必需遵守的方面包括（）。

A.不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得侵占、损害客户的合法权益

C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

25.证券公司申请为期货公司供应中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

A.申请日前6个月各项风险限制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与•家期货公司被同•机构限制，，且

该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风

险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有

2名具有期货丛业人员资格的业务人员

26.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）

的渠道。

A.发售

B.申购

C赎回

D.回购

27.主办券商的代办业务包括（）。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.受杆办理股份转让公司股权确认事宜

C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让托付协议书，接受投资者

托付办理股份转让业务

D.依据协会或相关主办券商的要求，帮助调查指定事项

28.转让撮合时•，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范围

内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。

A.高于该价位的买入申报全部成交

B.低于该价位的卖出申报半数成交

C.与该价位相同的买方申报全部成交

D.与该价位相同的卖方申报全部成交

29.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。

A.资产负债表

B.利润表

C.主要项目的附注

D.现金流量表

30.证券公司受期货公司托付从事介绍业务，应当供应的服务有（）。

A.帮助办理开户手续

B.供应期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易

D.代期货公司、客户收付期货保证金

31.运用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的详细流程包括

（）。

A.向结算公司提交网络申请

B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册

C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

】）.运用用户名、密码及附加码登录网站

32.下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（）。

A.上海证券交易所申购单位为500股

B.深圳证券交易所申购单位为1000股

C.一般而言，同一证券账户的多次申购托付只有第一次有效，其余申购由交易系

统自动剔除

1）.每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按价格凹凸依次连续配号

33.证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。

A.可承受

B.可测

C.可控

D.可分散

34.证券公司应通过（）来限制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理

C.止盈止损的决策

D.规范的交易操作

35.下列属于加强证券自营业务内部限制措施的有（）。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透亮度

36.自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并实行书面形式，由

相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

37.下列事项中，属于内幕信息的是（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变更

B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%

D.公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动

38.自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报

告事项及程序等。

A.投资品种的选择

B.投资规模的限制

C.投资时机的把握

D.资产配置的限制

39.定向资产管理业务的内部限制措施包括（）o

A.特地、独立的业务运作

B.合理、有效的限制措施

C.独立、客观的投资探讨

D.科学、严密的投资决策

.证券公司定向资产管理业务的探讨工作，应当符合的要求有（）。

A.保持独立

B.保持客观

C.建立和完善投资对象备选库制度

D.建立和维护备选库

三、推断题（共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B

表示，不选、错选、放弃均不得分）

1.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后

者比较松散。（）

2.封闭式基金成立肯定时期后，基金管理公司一般会自行或者托付证券公司开设

的柜台进行基金证券的转让。（）

3.在连续交易系统中，并非意味着交易肯定是连续的。（）

4.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。

（）

5.自营席位与代理席位可以是同一个席位。（）

6.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况

变动的派生金融产品。（）

7.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特殊会员。

（）

8.证券经纪商对托付人的一切托付事项负有保密义务，未经托付人许可严禁泄露,

因此可不协作监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）

9.依据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，

可以在国内任一证券营业部卖出该证券。（）

10.每个合格境外机构投福者可分别在上海、深圳证券交易所托付5家境内证券公

司进行证券交易。（）

11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5院（）

12.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管

理，以便于采纳法人结算模式。（）

13.市价托付是我国法规规定的托付种类。（）

14.证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户托付。（）

15.在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经

营收入。（）

16.依据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订

协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。（）

17.权证创设人创设或注销权证的.证券登记结算公司依据有效的创设或注销巾

报，办理权证创设或将相应权证予以注销。（）

18.交易商之间的交易是指交易商之间依据规定，双方逋过I办议交易的形式买卖在

固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）

19.托付柜台核对托付单上的各项内容，若发觉证券名称和证券代码不一样且无法

与客户取得联系时，则以证券代码为准愉入托付指令代理客户买卖股票。（）

20.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（）

21.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）

22.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券

交易所主机自动按每1000段确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定

可购得股票的认购者。（）

23.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上

海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息

披露。（）

24.投资者想申购ETF可以先依据清单通过级交易商供应的组合交易系统分次托

付买入这一揽子股票。（）

25.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。

（）

26.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利将由中国结算上海分公司保

管，利息按银行活期存款利率计算。（）

27.投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是干脆从事买卖交易。（）

28.权证行权采纳现金方式结算:的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的

证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）

29.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的

交易。（）

30.投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应运用上海人民币一般股

票账户或证券投资基金账户。（）

31.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）

32.证券公司不得将其自营账户借给他人运用。（）

33.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币一

般股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自

营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（）

34.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全担当买卖的收益与损失。

（）

35.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章

及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

（）

36.《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息

的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重人影晌的信息尚未公开

前，买入或卖出该证券，情节严峻的，将赐予警告或没收非法所得的惩罚。（）

37.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管

理支配、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（）

38.证券公司定向资产管理业务的探讨工作，应严格遵遵守法律律、行政法规和中

国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要

求。（）

39.证券公司可以自行推广集合资产管理支配，也可以托付证券公司的客户资金存

管银行代理推广集合资产管理支配，并签订书面代理推广协议。（）

40.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理支配的同一托管机构

托管的，可以共用1个专用交易单元。（）

41.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定

的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整

状况。（）

，⑵资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内

部检查制度，不定期进行自查。（）

43.证券公司可以依据流淌性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同

的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（）

44.融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。

（）

45.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍旧有

效。（）

46.波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每U涨跌幅肯定值的平均值。

（）

47.对于基准指数,在上海交切所是指上证粽合指数和中小板指数.在深圳交易所

是指深证综合指数。（）

48.证券公司未依据规定为客户开立账户的，情打严峻的，对干脆负责的董事、高

级管理人员和其他干脆责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（）

49.债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。（）

50.目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（）

51.回购交易申报多数量限制。（）

52.债券回购从性质上看，属于资本市场。（）

53.债券回购交易双方在报价时，干脆输入资金年收益率数值，不行省略百分号。

（）

54.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（）

55.确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结

算上海分公司办理法人结凫清第路径变更的详细依据。（）

56.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（）

57.交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

（）

58.依据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。

（）

59.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间

进行资金的双边净额结算。（）

60.结算备付金利息每半年结息一次。（）

答案

答案与解析

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项

最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1［答案］A

【解机；：1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。

2.【答案】A

【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的全部参与者都有同等的

法律地位；D项交易主体的资金数量、交易实力等可能各不相同，但不能因此而

赐予不公允的待遇。

3.［答案］A

【解温开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基

金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加

肯定的手续费而确定的。

4.【答案】C

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或

者全部业务：①证券经纪；②证券投资询问；③与证券交易、证券投资活动有关

的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券

业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人

民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人

民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为

人民币5亿元。证券公亘的注册资本应当是实缴资本，

5.【答案】C

【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行

时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。

6.［答案］B

【解东】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券

清算，指在证券交易成交后，须要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应

收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的

应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，须要完成证券由卖方向买方转

移和对应的资金由买方向卖方转移。

7.【答案】C

【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、担当风险和责

任的资格及实力、组织机构、人员素养等方面规定入会的条件，上海证券交易所

和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

8.【答案】B

【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不行能产生买方内部和卖方内部

的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并依据投资者

的接受程度进行调整。

9.【答案】D

【解析】D项交易中的价格风险由托付人担当，而证券经纪商并不担当交

易中的价格风险。

10.【答案】A

【解析】由于工作人员马虎造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交

收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

11.【答案】C

【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部'业务用章的，

柜台必需细致核对客户身份，并细致核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金

余额是否一样，核对无误后方可加盖业务用章。

12.【答案】B

【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客

户，并代为办理清算、交收，将款项和证券刚好交付给客户签收。

13.【答案】C

【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成

交：①较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；②买卖方向、价格相同的，

先申报者优先于后申报者；依据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优

先于丙；再依据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先依次为

T＞乙）甲＞丙。

14.【答案】B

【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，

题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息

天数是136天。依据应计利息额的计算公式,.螫：.

应计利息额=质喘密幽ix已计息天数潟丽元）

15.【答案】D

【解析】A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；

C项属于上海证券交易所的登记方式。

16.［答案］D

【解析】言ABC三项外，托付人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资

金；②采纳正确的托付手段；③接受交易结果；④履行交割清算义务。D项属于

托付人的权利。

17.【答案】B

【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公

式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。

18.【答案】D

［解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。

19.【答案】B

【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；E寸间优先原则是指同价位

申报，按申报时序确定优先依次。

20.【答案】B

【解析】FI前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国

法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组

织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B项

我国境内法人暂不允许参与B股投资。

21.【答案】B

【解析】属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：

不得在批准的营业场所之外接受客户托付和进行清算、交收。

22.【答案】B

【解析】对于首次上市证券在上市首口的前收盘价格，上海证券交易所规

定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交

易所另有规定的除外）。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，

其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五

入至0.001元）。

23.［答案］B

【解析:补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是

原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项

内容。

24.［答案］D

【解析】向上竞价发行除具有网上发行的优点（经济性和高效性）之外，还

具有市场性和连续性的优点。

25.【答案】A

【解析】新股定价发行与竞价发行的认购胜利者的确定方式不同：前者按

抽签确定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原见确定。

26.【答案】D

【解析】D项中沪市新股申购代码为730XXX；深市新股申购代码为0X

XXo

27.【答案】B

【解析】依据上海证券交易所的业务规则，到送股登记口的下一个交易日

（R+1）,全部流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。

28.【答案】A

【解析】在“托付价格”项填报股东大会议案序号，如1.00元代表议案

一，2.00元代表议案二，依此类推。

29.【答案】D

【解析】权证发行所筹集的资金为：200000X5=1000000（元）；权证执行所

筹集的资金为：200000X40=8000000（TC）O

30.【答案】B

【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易

系统，以自己作为惟一的“卖方”，依据发行人确定的底价将公开发行股票的数

量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间

通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价

认购的一种发行方式。

31.【答案】D

［解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营

业务主要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司

才有自营资格。

32.【答案】A

【解析】公司1/3的监事发生变动才构成内幕信息，故无法推断A项是否

属于内幕信息。

33.【答案】A

【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过

合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券

交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相

互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际限制的账户

之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证

券市场。B项属于内幕交易行为；CD两项属于证券自营业务的其他禁止行为。

34.［答案］C

【解析fABD三项均属于证券经纪业务的特点。

35.【答案】B

【解析r依据中国证监会颁布的《证券公司风险限制指标管理方法》规定，

监控系统中设置的风险监控阀值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不

得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的

500%：③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益

类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证

监会另有规定的除外。

36.［答案］A

【解析:操纵市场的行为会对证券市场构成严峻危害。操纵市场是人为地

创建虚假的证券供应和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异样波动，从

而破坏市场秩序，损害广阔投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中

不得从事操纵市场的行为，

37.［答案］A

【解析i媪券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度，

严禁将自营账户借给他人运用，严禁运用他人名义和非自营席位变相自营、账外

自营。

38.［答案］D

【解析:依据《证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务

不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上

60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。

39.【答案】A

【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不

行预见和限制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自

营业务面临的主要风险。

40.【答案】B

【解析】证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每

个集合支配资产的运营状况进行年度审计。集合支配审计报告应当在每年度结束

之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构供应，并报送

中国证监会派出机构备案。

41.【答案】D

【解析】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证

券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照

《证券法》其次百二十条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30

万元以卜60万元以下的罚款：情节严竣的，撤销相关业务许可.对干脆负责的

主管人员和其他干脆责任人员赐予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;

情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。

42.【答案】C

【解析】C项应为具有3年以卜.证券自营、资产管理或者证券投资基金管

理从业经验的人员不少于5人。

43.［答案］c

【解屹依据2024年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资

产管理业务试行方法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依

照有关法律法规与客户签订资产管理合同，依据资产管理合同约定的方式、条

件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户供应证券及其他金融产品的

投资管理服务的行为。

44.［答案］C

【解析fA项证券公司可自行推广集合资产管理支配，也可托付其他证券

公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币

资金形式的资产；D项应为60日内。

45.【答案】D

【解析】《证券公亘定向资产管理业务实施细则（试行）》第十四条规定，

客户托付资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集

合资产管理支配份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者

中国证监会允许的其他金融资产。

46.【答案】A

【解客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其

本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融

人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司

申报。证券公司应当将客户申报的状况按月报送相关证券交易所。

47.【答案】A

【解析】国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证

券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客

户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经

营活动。

48.【答案】C

【解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照

《证券法》其次百零五条E勺规定惩罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关

业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其

他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以

上30万元以下的罚款。”

49.【答案】B

【解析】证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司依据证

券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并依据证券

公司托付相应维护客户信用证券账户的明细数据。

50.【答案】A

【解析】依据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式

回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业啧回购交易按席位进行申

报.

51.［答案］C

【解析:债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按

“卖出”（S）予以申报。可以理解成在回购到期时的反向交易中，融资方处于买

人债券的地位，而融券方处于卖出债券的地位。

52.【答案】A

【解析】债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算

机构依据成交记录和有关规则