2024年证券从业资格考试证券交易考前预测试题

2024年证券从业资格考试证券交易考前例料试题

一、柒选题।共60IS,每ISO5分，共知分.以下先选符案中只在一项城存合ISHI要求，不选.播送均不得分)

1.新中国征券交易市场最先试办的业务是().

A.田麻羿转让

B.股票柜台买卖

C.企业面券转让

I).人民币特种股票在交妙所买卖

2.()不限于在我国强训公开展则的洋知内容.

A.上市的股份公司财务报我必能刚好向社会公开

B.股份公司的全部事项必需刚好向社会公布

C.上巾的股份公司蛤苦状况必需依法网期句社会公开

D.股份公司法人一段成大必甯刚好向社会公布

3.下列关于认股权证的表述中.正确的是().

A.认股权证不能在场外市场交易

B.认股权证的交易方式。股票交易类似

I).从内容上行,认股权证具有期货的性质

D.认股权证持有者可在任一时何以任一价格买入公司发行的股瑰

4.在报价都动奈观中.做市商的收入来源是().

A.投机收入

B.佣金收入

C.投资收入

I).买卖证券的差价

5.依据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为().

A.有形席位和无形席位

B.一般席位和专用席位

C.购入席位和传出席位

D.代理席位和自营席位

6.境内证券经首机构要取招B股席位，必需取得()做发的外汇羟首许可证.

A.证监会

B.国家外汇管理局

C.父易所

D.国务院

7.证券交易所会所应当于()向证券交易所报送上月统计报衣及风险限制指标监管损友.

A.♦年4月30日前

B.每月前7个工作日内

C.每年7月30H前

I).♦月后7个工作日内

8.证券由土方向买方转移和时应的旃金由买方向女方转移的过程属于＜).

A.清算

B.交收

C成交

D.竞价

)是客户与证券处纪商之间布托付买次过程中行关权利、义务、业务现则和选任的基本约定.

A.《风险提示书》

B.（证券交劝托行代理仍议》

C.《客户〉知》

D.《在户交易结算资金银行存管协议书》

10.证券公司或者其境内分支机构超出国芬旗证券朕■管理机构批ift的范雨经营业务的.责令般正.没收违法所得或赤违法所得不足30”兀的.

处以<>罚款.

A.I倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.1万元以上10万元以卜7.关于我国证券经纪业务.卜面登述（）是不正破的.

A.if分公司可接受客户的托付

B.证券公司不赚差价

C.证券公司只收取打定的仰金作为业务收K

O.if羿公司可以降低证券交妙管理部门和应券交易所规定的证券交妙收费标布

12.上海证券交易所B股买卖托付,一个交易单位的标准为《八

A.I00B2

B.500股

C.1000股

D.1500,«

”.从<>年J/J2511起先.我国泣兔文蚪所的国族现货交同采纳净价文吩.

A.1999

B.2000

C.2024

D.2024

14.按现行败定.股票（含A*BW）,基金类金券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市方格的涨跌幅啜不得超过（）.

A.5%

B.10%

C.15%

I）.20%

15.证券处妃商以《）的身份从事证券交易，

A.托付人

B.授权人

C.受托人

D.代理人

16.某B股最终交易H的收盘价为0.800美用股,每股红利为0005美元.JR权盘记日收做价为0.75）k心股.则该股除息报价为<>美元

*

A.0.800

B.0.799

C.0.795

D.0.794

17.某投资者以每股3元的价格购买某公司肚票.该股现以15元的价格卖山.则其收入可通过执号限价为13元的（）可到爱护.

A.市价指令

B,停损卖出指令

C.限价托"指令

D.现价无出指令

18.如表1所示.xx胫票前一日收盘价为12.18兀，则股耍在上海证券攵劫所用口开就价及成交尿分别是（

*1XX股票XX日在集合竞价时买卖申报价格和效■

美人数量（F）价格（兀）•女出败3（手）

12.$0100

12.40200

15012.30300

20012.20500

20012.10200

30012.00150

50011.90.

60011.so—

30011.70■—

A.12.IS元；350手

B.12.187t:500手

C.12.1S元：350手

D.12.15X；500手

19.证券交易所对A股和基金包口流映帼僮离位嫌过<）的前3只证券.要公布其成交金额R大的5家会员营业部或席位名称及共成交金

旗.

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

20.关于证券公司对所收力业部经纪业务内部取酬的I：要内容和要求.下外设法错误的是（I.

A.应建立交妫数据平安备份机度

B.应建立位全经妃业务的实时监控系统

C,应在营业部:采纳统一的柜台交易系统

».应禁止向客户近21.在证券账户K的挂失补办过程中，挂失的站果需短<>确认后才使小办新的证券代户R.

A.中国证监会

B.中㈤结算公司

C.相关证券公司

D.相关炷纪人员

22.填写托付雎的第一要点是填写（）.

A.还分账号

B.交割H期

C.故及

1）,品种

23.我国证券交易所场内交易遵韵的竞价IfflRI足（）.

A.时间优先

B.时间优先.价格优先

C.价格优先

D.价格优先、时间优先

24.《资金中期上网定价公开发行股票实地方法）W《沪巾股泰上网发行资金中购文格方法》从败定的内容看.主要是灾Ki/<）制僮.

A.客户交易结算资金第三方存管

B.会员分摄结灯

C.有股发行现金申购

D.客户交易结算资金独立存计

25.上海证券交另所和上狎证券登记结算公司通过（）代理薄发各上市公司的股息红利业务.

A.交易消品系统

B.交马系统

C.生证券公司

D.各银行

26.某投资者通过场内投资I万元申明上市开放式基金.假设管理人规定的申政办率为15%.申购当日基金份瓶净ff［为1.0250元,则其可得到

的申购份献应为（）份.

A.9611

B.9611.9

C.9611.92

D.9612

27.股东应当以其所加有的选举票数为Ri进行投票.选举票致超过（）票的.应通过现场进行表决.

A.500W

B.800万

C.1亿

D-2亿

舞.A公司权证的某n收盘价是6元.A公司股票收就价是24元，行权比例为I,次nA公司殷镜城乡可以上注或下双10%,财权证次日的涨

跌幅比例为（）.

A.10%

B.40%

C.50%

I）.60%

29.证券公司依据托付协议对期货公司担当介绍业务受托货任.从于期揖红妃合同的击任由（）干脆对客户担当.

A.期货公司

B.证券公司

C.依据双方妁定谦定武任担当者

D.证监会的定责任担当者

30.上海IE分交易所依据出个股东股票账户中的持股氽,依榭（、自动增加相应的股数并主动为其开立用股权IF靠户.

A,无信送股比例

B.布.悌送股比例

C.仃效送胫比例

D.约定送股比例按明示首业在不俺从事的业务内容31.下列关于合设风险防他的说法中，不恰当的是＜＞。

A.为了使「监督管理,账户者理与会计核谏35门可以混合操作

B.耍从指导思想上里固树立依法、合规、成信、公允的双营理念

C.对风除程收和求醛性不同的业务，实行实时M核、分热审批

D.加强对经纪业务主要环节和W险点的限制

32•下列（）不展于证券公司自苜业务决位自主性特戊的表现.

A.选择交易对手的门主性

B.选择交易品种的自主性

C.选押交V方式的门主性

D.选推交易价格的臼主性

33.内邨信息的知情人不包括<>.

A.发行人的高级管理人员

B.持有公司3%总份的股东

C.发行人挣股的公司

D.保荐人

34.下列关于证券n昔业务的说法中•正确m是().

A.证分交城所会员的日营买卖业务必需运书特地的股票账户和庚金寐户

B.证券交易所的会员应掖季度tfi制库存证券报表,并干规定的时间内报送让券交易所

C.证券公司为禁止内琮交班而实丽的白律件理的主要指第之是加强监背

I).不接受、不协作if«k会的拴爽、丙爽的证券公司将受到《刑法》的短罚

35.证券公司的()是臼背业务的域高决策机构,业务规模由其询定。

A.她事会

B.•事会

C.理不会

D.股东大会

36.怔券公司探纵市场的行为会扰乱正常的：).从而造成证券价格异样波动.

A.供求关乐

B.交易价格

C.市场机巾

D.交易Gt

37.证券公司设立集合资产管理支配的.应当自中国证柴会出只无异议书法或者检出枇M限定之日个一月内启动推广工作.并在一个工作日

内,完成设立工作并起先投资运作.<)

A.1；5

B.3：15

C.2：30

D.6；60

38.关于if.券公司从事资产管理业务中的资产托竹机构.以卜说法错误的是().

A.资产托府机构行权郎时代询柒合资产臂理支配的经营运作状况

B.资产托管机构应当定期核时集合资产计理支配资产的状况

C,货产托管机构的职言之一是出具资产托管报告

I).资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投贲或占满总指令

39.证券公诃从小定向贯产管理业务，应当与.客户、资产托管机构绽订定向贫产管理合同,定向资产管理合同应当包括()制定的合同必改

条款.

A.中国证必公

B.中国近寿业协会

C.证券交易所

I).商务部

40.在笑合,产管理支配中，下列不须变客户担当的义务有().

A.按合同约定投当投资风阶

B.不得非法汇合他人借金誓与票介使产管理支配

C.依据合同约定支付管理般*托管貌及其也救用

D.依榭合|可约定⑥与和退41.集合资产管加合同应包括的主要内容不包括().

A.乘合支配区期

B.集合支配终止和清妹

C.通的责任与争议处理

D.客户嫌产的管理方式和管理权限

42.证券公司应当制作风险揭示书,充分褐水客户参与定向资产管理业务的风恐不包括<>.

A.市场风险

B.管理网险

C.合规风险

I）.潦消性风险

43.客户资产管理业务的下列I嫡中,依产昨场风险的地（><

A.因证羿公司资产泞理业务惊作人员违反贲产管理含同妁定买卖证券或划转资金最占托付人的利益•导致扣当甯偿费任血造成的损失

B.史券公司在客户资产笆理业务中由于市场消喟或经营水平的注异等，好比对巾场变更把攫不潴.投侪决策或探作失i关使管理的客户倭产受

到相笑

C.公司在客户资产管理业务经营中,因不行预见和限制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产5,损

n.证券公司与客户舞订的资产管理合同不规范、妁定不明确，与客户发生朝价而行敢的描失

■44.妁定咨户从事融资融券交躬的脏语利率不低于中国人民根行规定的<）.

A.同期公融机构活期存款茶准丹率

B.同期初世机构1年期存款可准利率

C.同期金融机构I年期优效M准利率

D.同期金融机构贷款塔准利率

45.缸办公司应当依据证■分文％所的视定，亡何口（）向皿秀文协所报占当口客户贬揽他分文H的有关信,电.

A.收市后

B.开盘后

C.11：30118

D.13:30W

46.客户堆砂担保比例不得低尸（）.

A.100%

B.130%

C.I3W；

D.180%

47.客户征信讯皆时对机构客户还款实力的讽伐内容不包拈（）.

A.用作担保乩的资金或证券资产状况

B.近几年的经苜状况

C反映偿仙实力主要财务拓标

D.变现实力的主要财务指标

48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押箕企业f（»问病有《）个，

A.3

B.4

C.9

D.II

49.收押式回购业务也可以称作（）.

A,开放式网的

B.买断式网购

C.封闭式回购

I）.卖断式回购

50.买新式M购应遵循的欣则不包括＜).

A.公允

B.公开

C.风险自如

D.门伸出软介痰产管理”51.依据现行规定，I可购所得资金可以用于().

A.冏定材产投诙

氏股本投资

C.调剂资金的时余缺

D.期货市场投资

52.在因债折算率.公布的方法上.上海证券交易所定于何季度()甘业日公布下季度各现券韶种折口标送券的比率.

A.第一个

B.中间一个

C.钿数其次个

D.城终一个

53.目前,证券徵记结算公司()把结裒径付金的利见向姑我替与人姑息一次.

A.每月

B.他季度

C.每芈年

D.每年

54.B股北件银行必退须在T+3[1＜)之的向中E结显公诃发送姑鲸文收指令・

A.9:00

B.11XX)

C.13:00

D.15:00

5S.全国梁行同债券市场网敝交/单位为＜).

A.元

B.百元

C.千元

D.万元

56.()是指投资方通过M金管理人及其指定的发件代理机构.以现金进行的认购.

A.网上现金认购

B.网下现金认期

C网下组合证券认购

D.网上阻台证券认购

57.结算头寸用于应f寸日常结算，其利息按：)规定的利率计付给会员.

A.中国银行

B.中国人民银行

C.建设银行

D.工窗银行

58」:海市场BIR清灯过程中.如埴内叁与人备付金宝户余Ia不足以完成当口交收而出现透支•中田站口上附分公司相用大按透支金皴的(

收取罚金.

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

59.关于清鳏与交收的联系,下列说法正确切是().

A.从时间发生及运作的次序来石,先交收，后清算

B.从内容上有.清算与交收部分为证券与价款两项

C.从处理方式来。,投资斤由证券交与所代为清算、交收

D.证券公司之间可以相互交收

60.关于上海证券交易所法人清舞模式中的贵金划入.说法不正确的是＜).

A.T+I日上午通过仃笠银行凭证或指令向裂行提交划出资金中请

B.资金划拨银行通过耒统内本异地资金汇划系统划款

C.资盍划拨银行通过卜.海分行收到资金后借记上当证券中心登记裕界公司银行账户

D.上海怔券中心登记

:、多选摩，/40040分.”题】分.以下备选项中有两项或两项以上符合JH目要求,超选.少选.年选均不得分)

61.下列有关公允原则的说法中.正册的有：).

A.应当公正地对恃证分交翳的各方

B.等与各方应当抉得同等的机会

C,资金数址不同的交易主体应享受公允的寺遇

I).参与各方应依法刚好、我女、拓确、完整地F"社会公布今关信息

62.下列关于回的交易的表述中，谙误的有：).

A.回一交易中,债券持有者是触券方

B.俵券网购之协先全独立了俵券现货交易

C.从性顷上看.回期交易.璃于资本市场

D.债券【，，1购交班是在债券现货交易的姑础上流生出来的

63.证券交易所不解干脆或者间接从事的事项自().

A.以才利为口的的业务

B.新闻出版业

C.对会员进行监管

D.为他人供应担保

64.在我出h海灌养交易所和深圳证券交/6.证券公司要成为会员应具备的条件是().

A.犷定规模的废本金或营运资金

B.具盯良好的信特和经业业绩

C.按规定缴纳各项会M经费

D.短中国证监会依法批准设立

65.我国证券交易所特殊会员享疗的权利包桁().家源।exam前

A.有选举权和被选举权

B.列席i£分交与所会员大会

C,向证券交赐所提出相关ifi义

D.接受证券殳班所供应的相关服务

66.证券交易所在会员监管过程中，对存在配者可胞存在何咫的会员,可以依据须要实行的措施有()＜

A.口头瞥示

B.书面警示

C.翌求整改

D.约见i炎话

6?.卜列关于期货交易与远期交易的设法中.正确的有＜).

A.都是现在定妁成交，将求交割

B.期宽交易是非标准化的,在场外市场进交

C.期货殳劝和远期交易以通过交/获得标的物为II的

D.期货交瑞的双方在集中性的市场以公开免价方式进行交后

68.场外交易的绢织形式有（）.

A.店头市场

B.其次市场

C.第三市场

I）.第四市场

69.下列关于证券红妃业务的表述中，正确由有＜＞。

A.在证券姓纪业务中•托付人的指令具有机成件

B.经纪商可以依第状况变更,自行变更托N人的托付价格

C.授妃商无故违反托付人指示并使其遇遇用失.应也当赔集资任

D.证券经纪商的权利之必要严格依树托付人的要求办理托付事务

70.朱纳限价托付方式要求始纪商必需楮助投侨者以（）.

A.很价突出迂券

B,高于限价比出证券

C.低于限价卖出证券

D.很价买入迂券结目:公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户划71.在营业部经纪业务操作埋程方面.运界账户管理包拈（）

等内容.

A.代理开立H分媒户

B.证券账户注册资料变更

C.证券账户卡拄失补办

D.非交船过户

72.以下属于证券经妃商应担当的义务竹（）.

A.提示客户了解并所也从事许券投资«在的风险

B.坚持了解客户0则

C必£忠实办理受托业务

D.坚特为客户保密的制度

73.上海if券交易所囿定收益平台交协果纳用方式仃（）.

A.市价交易

B.限价交奶

C.报价交易

D.询价交易

74.依据现行制便规定・上好证券交奶所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交/呆的异样交易行为•予以4点监

控，

A.n.濒申报,□申报价格明显值禽申报时为证券市场或交价格

B.•段时IW内进行大奴且连续的交班

C.在同一价位或若相近价位大笊或者软繁义行网於交易

D.在回转交场中进行塌住或其他扰乱市场秩序的申报

7,投资者作为托付人・必露崔行的法律义务有（＞-

A.腆实填写开户申请甘和托付牛、并接受没纪商的审核

B.瞰存交易结算资金

C,正确选择托付买卖价格,保证托付倍够戊交.至少应当觎分成交

I）.托付指令一旦发出，在仃牧期聚内，不过市场行精如何变更，只要受托人是按托付内容代理美页的，都必需无条件接受久功结果

76.下列关于证券交易所对上市公司股票交以实行其他特殊处理的情形的说法.正嘀的有（）.

A.最近一个会计建度的审计结果电示其股东权益为负

B.般近个公计年度的财务公计报告被注上公计帏出具保用6法的审计报告

C.上市公司因2年连续亏损而实行退市网Q警示.以际亏损情形消退.于是按规定申请撤琲退市风冷警示并获准.但共眼近•个会计年度的

审计结果显示主昔业务未正常运背,或扣除非常常性损益后的净利洞为负值

D.由于自然灾班、状大事故部导致公司主要短竹设施被川毁，公司生产处营活动受到严岐曲响，ffi料在3个月以内不能以炽正常

77.依岖《中国证券电记结笄有双出任公司讨羿账户管理规则》的规定.中田结算公司对证券账户实施统节理.为投资者开立讦券账户的机构

有（）.

A.中国结算公司上海，潦圳分公司

B.中国结算公司托付代理证券账户开户业务的证券公司

C.商业银行和证券交城所

D.中国结算公司托付代理证券啜户开户业务的中国结算公司境外B股姑舞会员

78.因法院判决缘由申请证券事交小过。登记.当事人可向结算公司代理机构或干腌向结并公司叶请办理.申请人应提交下列（）材料.

A.法院判决归

B.出让人身份证及笈印件

C.受让人身份证及复卬件

I）.证券账户卡

79.证券行业部在市食托忖时,主要是市行行付单的（）.

A.今法件

B.合理性

C.一样性

D.刚好性

80.依据现行制度规定，连皴竞价时,成交价格的定晚则包括（）.

A.买入申报价格充r即时揭示的反抵卖出申报价格时,以即时般示的报低卖出申报价格成交

B.买入申报价格iSfj唧时揭示的最低度山斗报价格时•以中间价成交

C.卖出中报价格低于即时揭示的出密买人书报价格时，不成交

D.最高买人申报与81.关于固定收苴注券交易，下列说法错误的是（〉.

A.交易商参与固定收益平台交易诉•应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

B.交城商在向定收益平台中报卖出⑶定收益证券的双lib不得超过其证券账户内可交峙余就的150%

C.交导筒当日买入的冏定收益证界次日方可突出

D.在限定收益平台进行的固定收益证券现存之物或行恁价申报,申报价格变动单位为0.01元,申报数■单位为手a手为woo元面值）

82.证券公司严格内部管理的详细描施•般乜括<>.

A.各业务译位和环力操作人她分别.分清IH近.各司其职.相互制约和鼠母

B.要对差情或纠给有一个良好的首理看法

C.健全各环”中的各项摩始记录，遇力有然可长，责任明确

D.明说不错的处理方法用程Fh按访任大小和差错数额明隔对成任人的处理惶则警

83.客户发出转账指令的方式包括（）.

A,存管银行的电话银行

B.存管银行的柜面服务

C.多媒体自助终端

D.证券公司的电话托付

84.托付指令的M本?!靠包括（）.

A.证券账号

B.证券品种

C.托付价格

I）.买卖方向

85.以下关于在上海证券交易所市场BIK送tttll程支配的说法，正嫡的有（）.

A.申请材料送交日为TT日前

B.站口公司核准答功日为T-3日由

C.向证券交易所提交公告中谛日为T-I日前

D.最终交易日为T+6口

86.在ETF信息传递和鼓摒方面,深圳if分文旃所规定的中购、赎回清单应包括的内容行（）.

A.必需用现金昔代的各俎合近券种类及替代金嵌

B.最小申阳、赎回地位中的预估现金部分

C.前一交一日的基金份额净值

D.前一交U日的现金彳粗

82推出股份掖价转让试点的作用有（）.

A.发挥证券公司的中介机构作用

B.便利投资者的股份转让

C.为投资者供应高效率、标准化的曳记和铝灯服务

I，保障转让秩序

88.在权证交瑞中，禁止的事项色拈（）,

A.权证发行人不得买卖H已发行的权证

B.标的U：分发行人不得买卖标的①分对应的权证

C.禁止内格信息知情人员利用内够信息进行权证交易活动，获汨不正tft利战

D.烤止住H人通过悚纵标的i£券价格影响及对应权证的价格

89.关于上海证券交肪所开放式施金申购、您网业务，下列说法正确的自（）.

A.上解证券交易所在每个交易13的撮合交“时间内.接受刘金份丞申购、麟时的申报

B.申购,赎回时采纳“金歙申购、份粕戒M”原则,即以申的金瓶填报数量申请.以赎回物♦填报数Gt申请

C由于申报价格栏不能空白,故约定始终切域行为“元”

D.在赧低申购金涵的培哈匕累加申购金板为100元或其整数倍,但假跖不能超过99999900元

9O.Mh竞价发行的优点包括（）.

A.经济性

B.而效性

C.连续性

D.巾场性以低卖出申报价位相同，以谖价格为成交价91.关于股索上M发行资金申购的规则，下列说法正通的行（

A.上海证券交易所申购里位为500股.深圳证券交易所申购弟位为KXX）股

B.-•般而齐・阿一证券去户的多次申购托时只有第一次有效，其余申购由交易系统自动则除

C.«-6效中病年位配一个号，对全部有改申购单位按价格凹凸依次连续限％

D.结舞卷与人应保证其资金交收账户在录终交收时点仃足级资金用于新股申购的资金交收

92.合格境外机构投资者在经批准的投资颔度内.可以投资于中国证必会枇准的人民币金融工具.包括<）.

A,在证券交易所拄牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投贵基金

D.在证券交易所拄牌交易的杈记

93.证券公司建立独立的实时监控系统.应实行的措施在（>.

A.世立自注业务逐日町市制度

B.健全白背北务风险低1I和公司察体损益状况的联动分析与腔控机制

C.完善风降肾拽“化指标体系

I）.定期或不定期财自营业务投资沮合的市直变更及其对公司以净资本为核心的风除监控指标的浒在影响进行政将性分析和压力测试

X.中国证监公可聘谙具在从事if券业务资杼的<>对迂券公司从事还券自营业务状况进行检核.

A.会计师本务所

B.审计事务所

C.律师事务所

D.证券询同公司

9,在证券自首业务管中,禁止内考支躬打主要措施不包括（>-

A.加强自作作理

B.定期检直

C.完件法制

D.严格把关

96.下列蟠于H背业务姓背风殴的有（）.

A.因探帆市场行为使证券公司受到法神制裁而卧的的投失

B.由于投资决策或操作失误而使臼行业务受到损失

C.因不行预见因素导致市场波动造成自诧“拘

I，由于管理不善而使自营业务受到损失

97.证券公司向外35报送的自甘业务信息报令包括（）.

A.自背业务账户

B.脩位状况

C,自臂业务持股明细

D.fl营风险监控报告

%.书设自营账户的意义行（）.

A.先出了证券公司内部监控机制

B.为证券管理部门对证券公司的业务审计W检台供应了有利条件

C.对防范内的交易等边法行为的发生“也典作用

D.布利于提高自资业务的收益

8.证券公司办理集合资产管理业务.应当佻证<>相互独立.单独设置账户、独立核算'分账管理.

A.臬合僚产管理支配资产与其自仃资产

B.兆合资产管理支配资产与其他客户的资产

C.不向集合资产皆理支配的资产

D.娓合僚产管理支配内各项资产

100.违反《证券公司监体管理条例为的规定,布下列（）科形之•的.而今改正.赐干警告,没收违法所得，并处以违法所褥I倍以上5

倍以下的罚款：没有违法所得或并违法所招不足10万元的.处以10万兀以上60万元以下的罚款：情H产娘的.掖销相关业务许可.对干瓶依货

的主管人员和其他干脆而任人员黝子警告，报第任职侪格或杳证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款.

A.证券公诃以证券资产管理客户的资产向他人供应的资诚表担保

B.任何单位或者个人屈令.指使、第助、凄殳证券公司以K证券资产管理客户的资产供应融资或存担保

C.UE券公司、倭产托管机构.证券量记结拓机构速反规定动用客户的托忖炭产

D.资产任甘机构、证券交易所对违反规定动用托付资产的申清，指令予以同意,执行

三、推断题（共60西.将小隗06分.共30分.正确的用A表小.错误的阳B表示.不选、错选、成弃均不得分）

101.从我国证券巾场HlW的实际状况来看.信用交易主要以融券方式为主.（）

102.我国让券市场的投资并仅指境内的自然人和法人，<）

103.投资存开立法羿账户后就可以干脆买卖证券.（）

104.证券交必所为交心双方创建或供应交易条件.没仃对双方进行81瞽的义务,也不⑰实地公开・公正和刚好的信息披茨.（）

I05JSC证券公司正在申请成为I.祗证券交3所的会员.在申请过程中.它经过中国证欢会特批拄的进入上褥证券交妙所进行交易.（）

I06.ABC证券公司是上海证券攵易所的全笈,它于2024年8月将其会员资格和交勘席位-并转让蛤XYZ证噌公司.<

107.指令更动系统是•种竞价巾场，也称为•做市两市场。（）

108.投资者在资金账户中的存款可倒时提取，但不计利息.（）

109.股票窿户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券,压金赛户只可以买卖投淡葩金.（）

no.同一性市俗是指托付人、证件与托付牛之问••祥性的市ft,包括托付人与所供应的证件一祥及证件与托付的-样两方面.前并先托付早上

所知内容应与各类讦件•样.如托付人姓名应与身份证.证券账户、资金账户和M,托付单上证件编号、账号应与证件•样等.<>

1”.杵发出托刊指令后、未成交之前,托付人有权变更或施精原求的托付指令.（）

112.大宗交肠的申报色拓意向申报和成交中Itt.（）

1I3JR东名册受录肮干上市后的证券存管业务之•.（）

114.客户开户时中核i£件、资料不严而导致的风质属于1£分经纪业务中的探作风除.<>

115.江券经纪储的线化廷困以证券交相所批隹的经代内容为跟，不接受客户的全权交步托付.不劳客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证.

不编造或传播虚假信息误导投资弄,不法使客户进行不必要的证券实卖.（）

"6.股烹、基金、权i£交易单爸申报出大数曾应当不超过1000万股<份）,债券交易和债券质押式H购交易总室申报以大数域应当不H!过5万手，

«i券买断式回购交易朝帝中报以大致啾应当不起过1万手.（）

117.固定收益平台交/中,实行询价交同方式的.交班商可以而名或实名方式中报.<>

118.昔业部运用石形墉位人工报单的.场内之境员可以接受客户的干脆报用托1J.（）

“9.港分公司未依据规定为客户开立账户的.责令改正।情节严收的,处以10万元以上20万元以下的罚款,并对干跄负走的茶事.高级管理

人员和其他干昵费任人员.处以3万元以上5万元以下的罚款.（>

120.在缸分文幼所的支奶期何，假如发生异"槛况，如因不行抗力、麻外事收、技术牧降、喜文协所佬修尔例的其他状况而停效部分或全都文

易不能进行的.过匿会可以娴定临时铮巾或技术性悴和,（>

121.深圳证券交所规定.？［至有极勰义务的当事人作出公告的当日9:30复牌.（）

122.分红混息的形式主要f1现金股利和存款投利两种方式.（）

123.股份转让价格实行涨跳幅限制.涨跌幅比例限制为前一转让H转止价格的10%.（〉

124投资者通过场外申购、赎M应运用深圳证券账户.通过场内申购.赎刈应运用深圳开放式基会账户.（）

125.上海if券交易所规定，每一巾灼附位为1000股，申购效豉不少于1000股.超过1000股的必需是1000耿的整数倍，（>

126.代办股份转让版务业务,从M本特征看,可以在证券交易所挂版,也可以通过证券公司进行交易〃<）

127.证券公司从事介招业务.应当与期货公司签订书面托付协议.托付科议应当我明M芳支付及用关费川的分担方式.

128.款股上网定价发行，是指主承情商利用怔券交易所的交易系统,通过投侪老上河戋价发田般生.（）

129.当有效申购总用小于或等于该次股案上网发行乐时.投资者通过1£号抽线,确定有效申购中笺号码.出一中线号码认购一个申购单位新股.

（）

130.枭纳M下发行方式发行融股时，是由il券登记结算公司在发行结束后依据殳防所电脑系统成文记录自动完成新股股权记.<

131.对于股东大会网络投票.召开股东大公的上市公司变提前45天刊徵公告.在公告中说明是否要进行网络投票。（）

132.目前•银行间市场的交班品种主要处他券•实行谕价交班方式进行.（）

133.从自营账户中提取现金必帚以公司名义进行，禁止以个人名义从1*1苕啜户中调入词出资金.（>

”4.内密信息知情人本方未利用内幕信息从事或让议他人从事证券买卖,而只是泄密世被他人利用,仍寓于内传交易。<）

135.证券门营业务投资沛川或者投资比例违反炫定的.对干施依责的主管人员和只他干脆费任人力.娼予警告.并处以2万元以上30万元以

下的罚款.（）

136.证券口昔业务族