2024年证券登记及服务协议

2024年证券登记及服务协议

证券登记及服务协议1

甲方名称：

乙方名称：

第一章总则

L甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方

是依据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方

本着自愿、同等、城恳信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵

守。

2、乙方供应的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服

务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记

等。

3、甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之

间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜；在未正式

聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4、董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生改变,甲方应在改变之日起

五个工作日内书面通知乙方。因甲方未刚好通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由

甲方担当。

其次章双方的权利和义务

1、甲方有权规定享有乙方供应的证券登记及相应服务.甲方在申请证券登记及相应服务时,

应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足

额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2、甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、精确、合法，并为此担当相

关责任。

3、甲方确认乙方按从证券交易所获得的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的

证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认

的书面和电子文件。

4、乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；

有权在办理证券登记或供应服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予供应证券登记

及相关服务。

5、乙方应按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和供应相关服务，

并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的精确性、完整性。

6、除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关

法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的登记数据资

料。

7、甲方应依法妥当保管和运用乙方供应的登记数据资料，并担当因不当运用上述资料而引

起的.一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

1、甲乙双方任何I一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2、甲方未按乙方规定运用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应

担当相应责任。

3、因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

(1)甲乙双方协商解决；

(2)提请证券监督管理机关调解；

（3）由仲裁机构仲裁解决；

（4）向法院提起诉讼；

（5）其他合法的方式，

4、争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5、在争议解决过程中，除双方有争议的部格外，本初议应接着履行。

第四章协议生效及其他

1、因地震、台风、水灾、火灾、斗争及其际亍抗力因素或乙方不行预料或无法限制的系

统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不担当责任。

2、甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以

公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3、本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4、本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5、本协议一式份，双方各执份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

法定代表人：

或授权代表（签字）：

签署日期：

乙方（盖章）：

法定代表人：

或授权代表（签字）：

签署日期：

证券登记及服务协议2

方从中央国债登记结算有限责任公司获得的甲方债券托管数据为甲方有效送达的数据。除此之外，

甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；

（三）保证送达乙方登记的证券数据和相关资料合法、真实、精确、完整，并为此担当相应

的法律责任；

（四）依法妥当保管乙方供应的数据资料；

（五）按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用；乙方经有权部门

批准对收费标准进行调整的，按调整后的标准执行。

第六条乙方的权利：

（-）依据业务须要，对业务规则、细则、指引等做出修改或补充，并予公布，不再另行通

知甲方；

（二）在办理证券登记或供应相关服务时向甲方收取费用；

（三）在甲方违反乙方有关业务规则、细则、指引等及本协议时，不予供应证券登记及相关

服务。

第七条乙方的义务：

（-）按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关资料向其供应证券登记及相关服务；

（二）依法妥当保管甲方的登记数据资料，保证甲方在乙方证券登记簿记系统中登记的数据

资料的精确性、完整性；

（三）除人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等有权机构依照法定条件和程序进

行查询和取证，证券交易所依法履行职责要求供应相关数据和资料，证券持有人查询其本人的有

关资料以及甲方监事会或股东自行召集股东大会须要获得日方证券持有人名册外不得向其他第

三方供应与其无关的甲方登记数据资料。

第三章交易所市场退出登记

第八条假如甲方证券在证券交易所被依法终止上市，且按规定进入代办股份转让系统挂牌

转让的，甲方接着托付中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统的登记及

相关服务事宜。甲方应当在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转

让系统股份登记服务协议。甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份

登记服务协议的其在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜根据中国证券登记结算有限责任

公司有关代办股份转让的业务规则、细则、指引等的规定办理。

第九条甲方证券终止在证券交易所上市后，甲方应当刚好向乙方申请办理证券交易所市场

退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其在证券交易所市场的股份退出登记

事宜应当由其在代办股份转让系统的代办机构(以下简称“代办机构”)在规定时间内向乙方申

请办理。

第十条甲方证券在证券交易所被依法终止上市后按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，

其股份的确权事宜以及已确权股份在代办股份转让系统的初始登记事宜由其代办机构向中国证

券登记结算有限责任公司申请办理。

第四章违约责任和争议解决

第十一条甲乙双方任何一方违反本协议而引起的法律责任，由责任方担当。

第十二条甲方未按乙方规定运用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，

甲方应当担当相关法律责任。

第十三条甲乙双方就本协议的'效力、说明或履行发生任何争议，首先应当通过友好枕、商的

方式解决。自争议发生之日起三十日内协商解决不成的，贝怪议双方同意将有关争议提交证券监

督管理部门调解；调解不成或不同意调解的，则争议双方同意按下列第项处理：

(-)将有关争议提交，依该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约

束力。

（二）向乙方所在地人民法院起诉。

第十四条在争议解决过程中，除双方有争议的部格外，本协议应当接着履行。

第五章其他

第十五条任何一方因地震、台风、水灾、火灾、斗争及其他不行抗力因素或系统故障、设

备故障、通信故障、停电等突发事故，致使不能按约定的条件履行本协议的有关义务，给对方造

成损失的，不担当责任。

受到不行抗力事务或突发事故影响的一方应当刚好将有关状况通知对方，乙方可以通过公告

的方式履行通知义务。

第十六条本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效

力。

第十七条本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理完毕证券交易所市场退出登

记手续之日终止。本协议终止后，甲乙双方应当依据乙方的业务规则、细则、指引等的规定，对

双方各自尚未履行完毕的事项予以清理。

第十八条本协议一式分，甲方、乙方各执份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

法定代表人

法定代表人

或授权代表（签字）：

或授权代表（签字）：

签署日期：

签署日期：

本协议签署地点：

证券登记及服务协议3

甲方：

W：

法定代表人：

乙方：

地址：

法定代表人：

为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，依照《中华人民共和

国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着同等自愿、诚恳信用的

原则，甲乙双方订立《证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并共同遵守约

定的业务规定和技术规范。协议内容如下：

一、服务事项

本协议适用于甲方授权乙方办理证券投资基金（以下简称"基金"）在证券交易所发行、

交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。

二、甲方的权利和义务

（-）甲方的权利

1、有权享有乙方每日按时为基金供应的登记结算服务；

2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务柜关的资料和数据；

3、有权托付乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；

4、法律法规规定的其他权利。

（二）甲方的义务

1、遵守本协议的有关规定;

2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规范；

3、甲方如选定乙方系统参加人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；

4、向乙方供应据以进行基金登记结算的数据资料，并对所供应数据资料的真实性、精确性、

完整性、合法性负责；甲方谪认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获得的甲方通过深圳证券交易

所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基

金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。

5、计算并刚好向乙方发送基金份额净值数据；

6、甲方应于权益登记日11:30前，将最终确定的分红比例方案通知乙方。如在规定时点

后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日；

7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登记结算服务费用；

8、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥当保管；

9、法律法规规定的其他义务。

三、乙方的权利和义务

（一）乙方的权利

1、依据业务须要，制定基金登记结算相关业务规定；

2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；

工向甲方收取基金登记结算服务费用；

4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未能按时、足额履行资金交收

义务，以及违反本协议时，乙方有权停办相关业务；

5、法律法规定的其他权利。

（二）乙方的义务

1、遵守本协议的有关规定;

2、受甲方托付，办理基金在证券交易所发行认购、集中交易，以及在证券交易所场外认购、

申购、赎回等的登记结算业务，详细包括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持

有人名册服务；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回基金份额和金额

计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特别业务处理（转托管、跨市场转托管、非交

易过户等）；对账；基金终止登记；其他服务。

3、按规定依据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结算服务，并保证甲方在乙方

登记结算系统中登记的数据资料的精确性、完整性。

4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账户；

5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据；

6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用；

7、依据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代理人收取或支付相关费用；

8、除司法机关、证券监管部门、证券交易所及法律;檄规定的其他有权部门依照国家有关

法律、法规规定及乙方业务规定要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的基金登记结

算数据资料；

9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥当保管；

10、确保基金登记结算系统的正常运行，供应灾难复原和应对突发事务的机制；

11、制订、修改相关业务规定及数据接口规范时，若涉及甲方的修改应当事先征求甲方看

法；

12、遵守相关业务规定及数据接口规范的规定;

13、法律法规规定的其他义务。

四、保密条款

双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得对外泄露基金账户注册

登记、基金场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回等业务资料。

五、费用

乙方收取的服务费用标准及收取方式见本协议附件。

六、违约责任

（-）甲乙双方伊可一方因其过错给对方造成损失的，应担当相应责任；

（二）在发生一方当事人违约的状况下，本协议其他部分能够接着履行的，应当接着履行。

七、不行抗力

八、争议处理

因履行本协议而发生的争议，由甲乙双方协商或调解解决，协商或调解解决不成的，任何一

方可向仲裁委员会依据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在，仲裁裁决是终局性

的并对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方担当。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和注册登记人职责，各自接着忠实、勤勉、尽

责地履行法律法规、本协议规定的义务，维护基金持有人的合法权益。如任何一方在争议期间不

履行本款规定的义务，则由此造成对方及基金持有人的损矢由该违约方担当。

本协议受中华人民共和国法律管辖。

九、本协议的‘修改与终止

（一）本协议的修改

本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方

协商一样并达成书面看法。

（二）本协议的终止

出现下列状况之一的，本协议终止：

1、基金终止；

2、经甲乙双方协商终止；

3、甲方因解散、破产、撤销等事由，不能接着担当本基金的管理人；

4、乙方因解散、破产、撤销等事由，不能接着供应本协议所规定的服务；

5、法律法规规定的其他情形。

十、基金业务资料的移交

（一）本协议终止时，乙方将以下材料移交甲方：

1、基金持有人名册；

2、基金份额冻结清单；

3、未领现金红利清单；

4、基金份额托管数据；

5、其他本应由乙方保管的登记过户及结算材料。

包括以上资料的电子文档和介质。

（二）移交基金业务资料时，应当编制基金业务资料移交清册，列明应当移交资料的名称、

卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。

（三）甲乙双方交接基金业务资料时，应当根据基金业务资料移交清册所列内容逐项交接,

并由双方授权的负责人负责监交。交接完毕后，双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上

签名或者盖章.

十一、其他事项

（一）基金投资者账户资料数据、持有人明细数据由乙方开放式基金登记结算系统上统一向

甲方发送。

（二）本协议附件包括：

《证券投资基金登记结算业务收费标准》。

本协议附件与正文具有同等法律效力。

（三）甲方终止其基金在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的,

乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲万退出登记手续办理完毕。

（四）本协议经甲乙双方盖章、法定代表人或其授权代理人签字后生效。

（五）本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。如需制定补充协议，其法律效力同本协议。

（六）本协议正本一式四份，甲乙双方各持两份，具有同等的法律效力。

十二、证券投资基金登记结算服务协议当事人盖章及法定代表人签字、签订日期（见下页）

甲方：

法定代表人（或授权代表人）：

签订日期：年月日

乙方：

法定代表人（或授权代表人）：

签订日期：年月日

证券登记及服务协议4

第一章总则

甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是依

据《证券法》成立的法定登记机构“依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方木着

自愿、同等、城恳信用的原则,就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

乙方供应的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、

高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的

指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任

董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

堇事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生改变，甲方应在改变之日起五个

工作日内书面通知乙方。因甲方未刚好通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由甲方

担当。

其次章双方的权利和义务

甲方有权按规定享有乙方供应的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时,

应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足

额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、精确、合法，并为此担当相关责

任。

甲方确认乙方从证券交易所获得的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的,证券

数据为甲方有效送达的辘。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书

面和电子文件。

乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一知会甲方；有权

在办理证券登记或供应服务时向甲方收取费用有权在甲方违反本协议时不予供应证券登记及相

关服务。

乙方应按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和供应相关服务，并保

证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的精确性、完整性。

除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、

法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的登记数据资料。

甲方应依法妥当保管和运用乙方供应的登记数据资料并担当因不当运用上述资料而引起的

一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

甲乙双方任何f一方违反本协议而引起的经济纠纷及损矢，由责任方负全部责任。

甲方未按乙方规定运用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应担当

相应责任。

因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

(1)甲乙双方协商解决；

(2)提请证券监督管理机关调解；

(3)由仲裁机构仲裁解决；

(4)向法院提起诉讼；

(5)其他合法的方式，

争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

在争议解决过程中，除双方有争议的部格外，本协议应接着履行。

第四章协议生效及其他

因地震、台风、水灾、火灾、斗争及其他不行抗力因素或乙方不行预料或无法限制的系统故

障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损矢的，乙方不担当责任。

甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证

送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕.

本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

本协议一式份，双方各执_______份,具有同等法律效力。

甲方(盖章)：_______乙方(盖章)：

法定代表人或授权代表（签字）：法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：年—月一日签署日期：年—月一日

签署地点：

签署地点：

附件

附件：

证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取：

收费项目收费标准

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股免费

社会法人股面值1%。

内部职工股面值1%0

流遨殳面值3%0

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、

社会法人股免费

内部职工股、高管股面值3%。

流通股面值3%。

红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工

股、高管股）（红股面值总额+现金股利总额）_1%。

流通股（红股面值总额现金股利总额）%0

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

《证券登记及服务协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：

依据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导看法》、《关于执行的补充规定》等

的规定，甲乙双方就甲方股,分终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条

款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

第一条假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方接着托付中国证券登记结算有限责

任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国

证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，托付其办理代办股份转让系统登记托

管事宜。

其次条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办

股份转让系统的登记托管事宜根据中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规

则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务

指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后其在证券交易所市场登记结算系统的股份

退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构"）在规定时间内向

乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记

以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一样的，以本补充协议为准。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式份，甲方、乙方各执________份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：

法定代表人________法定代表人

或授权代表（签字）：_______或授权代表（签字）：

签署日期：________签署日期：

关于终止为________股份有限公司供应证券交易所市场登记服务的公告（样本）

因_______股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自________