2024年证券工作计划

2024年证券工作计划

证券工作计划1

公司20xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向

管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，

企兴家合。在20xx年，公司坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的

良好形象，打造集团品牌，I凡固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高企业

经济效益，坚决完成20xx年集团公司下达的各项经济指标.以效益为中心，把优质服务为前导，

全面提高优质服务水平。同时，公司也注重搞好员工培训I,提高员工业务技能和各行业企业管理

干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。

过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？

对20xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看

到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑

战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的20xx年，无论辉煌还是失意，一

切将成为过去，但是即将到来的20xx年，我们必定要做得更好，更完善,让我们走得更稳健，

步伐更有力。制定出20xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将

是摆在我们面前最为关键的工作。

总的来说，20xx年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究

并在实践中探索解决方法，匕檄突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和

各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、

方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作

的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来

落实，从切实保护投资者合法权益和利益的.角度出发，增强投斐者的风险意识，维护投奥者权

益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。

(-)上半年工作指导思想与工作要求

20xx年上半年的工作有导思想是：继续贯彻公司年初制订的"以提升公司综合竞争力和综

合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用"的指导方针，集中资源推进优势创利业务,

积极培育新的利润增长点。

(二)20xx年的工作思路

继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指

标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为20xx年实现

跨越式发展奠定扎实的基砧。

(三)20xx年的经营目标

全年实现总收入比20xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定

收益总部实现收入2,500万元；投资银行总部实现收入1,900万元；企业融资部实现收入700

万元；证券投资部实现收入1,300万元。

(四)20xx年采取具体措施

(1)加快推进增资扩投工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回产的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的

进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实

现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件.

(2)继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

实现营业收入XXX万元;客户托管资产总量达到XXX亿元，市场占有率达到8%。。

要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制

确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务"靠天吃饭”的

局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制

度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导,让业务人员"走出去、动起来"。在

加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力

开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机

构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户

的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完

善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息

技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、

纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高

对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训I、推介，继

续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；

对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企

业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分

支机构.

推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真

研究行业内实施经纪人制度的经验和教训I,探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部

的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规

模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务

和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力

量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

2、公司按挂牌要求进行改制

Q)聘请证券公司担任改制财务顾问

(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

(6)出具验资报告、评估报告

(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申

请变更登记

(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

Q)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格；

(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查；

(3)配合推荐主办报价券商尽职调查；

(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告；

(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件；

(7)协会备案确认；

(8)股份集中登记；

(9)披露股份报价转让说明书；

(10)在深圳证券交易所正式挂牌。

二、网络管理-更加规范和完善

1、网站的基础建设-继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心

2、网页内容的充实-原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布

3、网络推广-预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广,搜索量及竞争性分析(11月份，

百度收录由12页增82页)；

4、网络招商---扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护

5、激励方案-网文激励及招商激励

目标：6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公

司网络各项参数最好水平。

三、行政工作-突破传统，开创新局面

1、日常工作-环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、

车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修.……

2、商标-驰名商标和年著名商标

3、专利及知识产权-继续申报20xx年度专利

4、法律维护----依托法律顾问，减少和避免纠纷，维于企业权益

5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报

6、各类项目申报--高新技术产品(外墙)及其他项目

7、已获得项目的维护、进展情况申报

8、其他

方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业

证券工作计划3

20xx年采取积极措施能高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理

要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企

兴家合。在20xx年，单位坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的良

好形象，打造集团品牌，巩固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高企业经

济效益,坚决完成20xx年集团单位下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导,

全面提高优质服务水平。同时，单位也注重搞好员工培训I,提高员工业务技能和各行业企业管理

干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。

过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？

对20xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看

到证券面临的机遇和挑战。分析了单位面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑

战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的20xx年，无论辉煌还是失意，一

切将成为过去，但是即将到来的20xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健,

步伐更有力。制定出20xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将

是摆在我们面前最为关键的工作.

总的来说，20xx年单位在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究

并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，单位和

各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、

方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作

的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来

落实从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发增强投资者的风险意识维护投资者权益，

提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。

(-)上半年工作指导思想与工作要求

20xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻单位年初制订的"以提升单位综合竞争力和综

合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用"的指导方针，集中资源推进优势创利业务,

积极培育新的利润增长点。

(二)20xx年的工作思路

继续集中单位资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指

标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的嬴利点，为20xx年实现

跨越式发展奠定扎实的撤乩

(三)20xx年的经营目标

全年实现总收入比20xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元;固定

收益总部实现收入2,500万元；投资银行总部实现收入1,900万元；企业融资部实现收入700

万元；证券投资部实现收入1,300万元。

(四)20xx年采取具体措施

(1)加快推进增资扩投工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机，加大单位推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的

进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实

现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

(2)继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量达到XXX亿元，市场占有率达到8%。。

要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制

确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务"靠天吃饭”的

局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为单位稳定的嬴利来源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制

度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员"走出去、动起来"。在

加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力

开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机

构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户

的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完

善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息

技术的支持，建设单位级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、

纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高

对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继

续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；

对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企

业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分

支机构。

推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真

研究行业内实施经纪人制度的‘经验和教训，探索适合单位的销售队伍建设模式，推动部分营业

部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度

规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

20xx年单位内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。20xx年按照业务归属，

单位精简管理机构与管理岗位，整合资源,充实一线业务部门，提高了单位工作效率。风险控制

以审计部牵头，成立了单位风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一

体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到

一定成效。单位加大IT平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、单

位网站升级等大型项目，投资规模是单位成立以来最大的一次，对单位实现可持续发展以及开展

创新业务具有重要意义。20xx年将进一步完善信息建设。

告别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大干

部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，

尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望20xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市

场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券

具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！

证券工作计划4

昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足.

xxxxx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年

的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满

的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深

入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重

大。

（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣

传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因

银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓虽然是团队配合个人完善银行网点维

护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和

更好双赢"营销方案"达成双方的合作目的。没有一个很好的'渠道开发，营销计划的开展难度

就增力口了。

（二）充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划

尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执

行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管

理。

（三）充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组

成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目

标V

充分的认识形势问题和任务的目标,完善XXX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务,

好以下几个方面的工作。

（一）营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行

管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的

情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的

问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的囱位职责：

1、千方百计完成区域销售任务；

2、努力完成销售中的各项要求；

3、负责严格执行客户开户手续流程；

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报；

5、严格遵守公司各项规章制度；

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式

对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示

精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣.

①工作内容:通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，

共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。（内容：

新增资产，开户数，客户疑问）

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行

批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人

有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力,

鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

（二）人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分

一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，

开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训I,了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职

业技术学院进行中）

（三）区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训（A股，B股开，基金，创业板，机构开户）

②销售技巧及话术培训（SWOT分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护）

③从业资格考试培训（证券基础知识，证券交易知识）

（四）网点开发及维护

目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作

情况，加强其维护和业绩促成。

（五）资产额及人员发展完成计划

月份

新人人数

转正人数

资产量

银行网点开发

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服

务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能

力，准确分析、判断、预测市场的能力,对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语

言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队

工作的号召力、凝聚力和战斗力

证券工作计划5

20xx年即将过去，在汶年末之际我加入了XX证券，目前自己的工作做得不是很好，没有

什么业绩，即将到来的XX年会努力做好自己的工作，呈现一个崭新的面貌，现把XX年的工作

计划如下，以此督促自己。

-:日常工作

1.营业部任务

作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项积极完成营业务下

达的各项创新业务指标，对外展示西南证券良好的企业文化，做责任感的理财专家！

2.团队任务

团队是整个营销业务链的'关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安

排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具

体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。

二:业绩目标

1.开户数

上半年开户数达到30户，其中有效户达到20户以上。下半年开户数达到30户，其中有效

户在20以上。力争全年开户数在80左后，有效户达到50。

2.托管资产

托管资产是重要的考核要求,是硬性指标。

20xx年上半年托管资产要求达到700万以上，全年力争托管资产达到1500万。

证券工作计划6

一、前期调查

1、调查**市场规模，顼测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在

千分之1.2左右。

2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手,而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的

市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。

其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的

优势，广招人才，深挖资源。

二、工作计划

A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣

3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。

B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。

C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。

所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营

销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。

三、金融服务

为有理财、投资与增囱艮务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并

凭借集团深厚的'产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道

努力成为一名优秀的个人金融服务终端。

这是*****营业部证券****20xx年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为

准。

20xx年1月28日

证券工作计划7

XXXX年度工作总结XXXX年是不寻常的一年这一在大学毕业后，我来到了中银国际，

凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利通过了证券从业资格的考试，正

式成为了公司的一员。参力江作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下,

我对公司的具体运作流程，公司的规章制度有了一定的了解，对前台以及电话回访业务有了一

定的认识和掌握。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会很多，收获很多，

现将我的工作总结如下

一、思想品德及自身素质方面刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3

个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的提高。本人能够按照公司的要求按时上下

班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司分

配的任务。

在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业道德，掌握证券从业规律，

拓展证券知识，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断

提升自己，超越自己。

多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的宝贵工作经验，学习专业知识。

多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务

知识解决，如有超越自己知识范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基

本途径吏t于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结.不断为自己今后的工作积累经验。

二、工作能力及相关业务方面通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了一定的

了解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。

工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到

最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料

的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解，客户对客户经理以及营

业部服务人员的日常服务是否满意，客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等

做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在

前台领导及各同事的帮助下，我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中的主要

成绩作如下总结

(-)电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度

最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计达到1599个，重要通知类回访113个，定

期回访758个。在众多电话回访中，本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题，没有一次受到

过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤二作换来的是客户的满意以及肯定。

（二）前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。

在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资料。各项资料可以说是所有

业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。

只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料，办理业务。

1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户;为转户开立资金账户。在

客户丢失股东卡的情况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发现客户股东账

户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后,负责把当天每个开户资料通过扫描

形成电子档案传送给中登以及总部。

2、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负责每天闭市后把做完的业

务归档。

3、特殊业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托

管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。

对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效

期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应的继承业务操

作。

（三）积极配合IT部门做好系统测试工作。

三、工作中存在的不足1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满意,

放心.

2、工作态度上还认识的不够深刻，工作积极性有待于提高。

3、业务方面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。

4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的

答案。

5、服务意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予解答。

三个月的.时间是短暂的，在公司领导的关怀和同事的关心帮助下我受益匪浅。

作为一个新人，我怀着一份积极的态度面对工作的压力，乐观的去解决工作中出现的问题，

享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力，但我会保持一

分良好的心态积极去面对.

XXXX年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体流程有一个全面系统的熟

悉。按时完成公司领导分配的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关心同事，尊敬领导。

在不断前进的道路上，为公司的无限发展而奋斗不息。

证券工作计划8

一、加强客户管理，优化服务流程

1、走访客户制度化，增进沟通促进共赢

建立走访客户制度，旨在进一步加强与客户之间的交流和沟通，为客户提供更优质的服务,

向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的服务水平。为了把走访工作做实，不流于形式，明年

将把这项工作作为制度纳入服务规范。走访客户时，走访人需详细填写《客户走访日志》，每月

末交负责人核实处理情况，并填写意见。在走访过程中，注重与客户开展面对面交流，积极倾听

客户的意见和建议，把握客户需求的新导向，切实为改进服务收集材料和依据为下一步开展营销

获取第一手资料，以此增强营销的针对性和提高营销效果。

2、积极推行客户经理制，规范大客户开发与管理流程.

在过去一年走访客户过程中遇到一些问题，比如，由于走访人之间缺乏交流和沟通，出现被

走访人的重餐性，客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监督，等等。为此实行走

访人督办制度，即遵循"谁走访谁督办"的原则，如由于客观原因不能当场答复的，或不属于本

部门职责范围的问题应向客户说明原因并详细记录下被访月户的资料、用邮困难以及对方提出的

意见建议，送交相关专业局处理，并协调辞促实施，事后将处理结果告知客户;负责人负责对《记

录表》的收集整理工作，每季度以报表的形式将走访结果报相关领导，并对近期走访工作进行梳

理，并对客户意见建议的处理结果进行分析、评议。

3、对大客户实行分级管理，开发统一版本的客户关系管理系统

为了不断地深化、优化服务质量，大客户中心将从多方面着手改善、提高服务质量，以满足

大客户的要求。首先实行客户经理负责制，并对大客户实施分级管理制度，强调服务的时效性、

及时性，以制度化保证客户服务工作得以顺利进行。同时开发统一版本的客户关系管理系统，在

走访客户时关注企业、客户动态，了解新年新动向和搜集信息，以保证时时更新大客户档案，为

下一步开展营销获取第一手资料以此增强营销的针对性不曜高营销效果，有助于提高运行效率，

降!氐运营成本，限度地减少内耗，实现客户资源的共享。

二、学无止境，全面提高客户经理整体素质

客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带，客户经理能否对客户提供"标准化、个性化、超

值化"服务，直接影响客户对企业的“信任度、满意度、忠诚度"。大客户中心将把握机会，创

造条件，致力于客户经理整体素质的提高。

L强化邮政业务学习才是高业务素质作为客户经理，首先必须对邮政业务有着深刻的了解。

大客户中心将定期组织学习邮政业务，以成长为可以随时接受公司指令与大客户进行业务谈判的

营销专家为目标，积极参加各专业局的业务讲座，并与各专业局保持高度沟通，不断提高自身业

务素质.

2、美化言行举止，提升客户经理形象

客户经理不仅要有强烈的事业心、高度的责任感和高尚的职业道德，其一言一行还代表着邮

政企业的整体形象，工作效率、服务质量和个人素质直接影响着客户对邮政企业的‘认知。为此，

在新的一年里，我们将系统些升客户经理商务礼仪和沟通技巧进一步美化客户经理的言行举止、

提升客户经理形象，有助于赢得客户对邮政企业的好感，从而有利于营销工作的顺利开展。

3、丰富营销知识体系，提高营销水平

为了进一步提高营销水平，大客户中心将创造条件通过远程培训、优秀营销书籍等途径获得

专业化销售流程的知识与技能，丰富营销知识体系，增强拜访与服务客户的能力、提升工作信心

与客户服务的满意度。

通过学习，旨在对邮政业务有全面的了解，对市场营销和大客户管理也有更深刻的认识，培

养客户经理的服务营销意识，同时开阔事业，提高觉悟，使客户经理认识到营销不仅要通过优质

的服务让客户满意，而且要通过积极有效的客户关系管理培养客户的忠诚，并掌握培养客户忠诚

的方法和技巧，为今后的工作打下了坚实的基础。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工

作，能够坦诚地与客户交流。为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成

绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爰心"去工作

1、带着一颗“爰心"去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉

得你是真心地关心他,缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联

络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不

遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规

律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉

快，才能更好更深入的完成任务！

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成

功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更

大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。

我认为最重要的一点就是激励制度：

那同样是家族企业，同样是"给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认

为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，

就是"为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决"生产

什么"和"怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。

激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高

效率。

没有合理的激励制度再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度管理制度不科学，

企业也很难成功。

激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好

人工作更努力、更有创造性和自主性.

而管理制度则是假设人都是自私的，从管理"坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被

迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。

在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事,成为更好的人。因此，激

励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。

如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

证券工作计划9

代销活动组织安排

一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，证券有限责任公司以

下简称"本公司"拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代

销机构的积极性,在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的

基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管

理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次

计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣

传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。

销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训I、业务指导与业务考评工作，及时

准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的

开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的

客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。

协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关

规定、《证券集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，

与代销机构签订了《证券集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议"，明确了本公

司与代销机构的权利义务关系.针对代销业务的曰常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章

制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作,严格执行相关规定，并做好

风险防范的事前、事中、事后控制工作。

销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审

查以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培

训内容包括本公司证券""集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管

理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业

务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案,并组织实施，在

发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支

机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间,营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销

机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客

户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后,按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集

合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安

排、销售业绩及客户服务等。

直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及

资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，

对直销组织活动安排如下：

1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为

直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调

工作。

2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密

计划，统筹安排。在集合资产管理计划发行期间，从各部I'掰调人员组成路演推介领导小组与各

地区工作组，具体如下：

(1)路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;

(2)北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；

(3)华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推

介、开发工作；

(4)南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开

发工作；

(5)西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推

介、开发工作根据直销客户的特点各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、

研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

销售活动安排

1、获得证监会批文前前的‘直销客户走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开

始,本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产

管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情

况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管

理计划的销售活动安排提供了决策依据。

2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作,

协调一致，合理安排；

3各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作：

4在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。

5、本集合资产管理计划发行期间的直销活动

6、在就近接受各地直捐客户认购的基础上，深入挖潜客户资源；

7、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办珊艮务；

8、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；

9、向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息；

10、路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。

证券工作计划10

20xx年客户服务部的工作方向

（-）打造服务品牌，注重温馨服务

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；

2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；

3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；

4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操

作水平；

（二）把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户,跟踪并服务好他们。

（三）深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点,进行适当的引导，例如产品销售.

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产

品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项

业务的均衡发展。

工作指导思想与经营目标

20xx年下半年的工作有导思想是：继续贯彻公司年初制订的"以提升公司综合竞争力和综

合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用"的指导方针，集中资源推进优势创利业务,

积极培育新的利润增长点。

20xx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业

务，确保超额完成全转营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育

新的赢利点，为XXXX年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

20xx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20,074万元。其中：经纪业务总部实现

收入13,989万元；固定收益总部实现收入2,500万元；投资银行总部实现收入1,780万

元；企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1,125万元。

三、下半年主要工作安排

(-)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回产的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的

进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实

现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

(二)继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

下半年实现营业收入13,989万元客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8%。。

下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风

险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务"靠天吃

饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制

度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员"走出去、动起来"。在

加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力

开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机

构客户开发力度,通过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户

的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完

善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息

技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、

纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高

对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继

续加大基金产品的销售力度；探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；

对市价委托等交易制度创新要保持高度的‘敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展

企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的

分支机构。

推动客户经理制，打造销售队伍.推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认直

研究行业内实施经纪人制度的经验和教训I,探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部

的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规

模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

2、固定收益业务

下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。

继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司

在部分地区的资源优势才隹动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，

争取在年内完成1一2