2024年证券公司的工作总结

2024年证券公司的工作总结

证券公司的工作总结1

20xx年工作即将开始，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、诚恳做人

的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，认真履行自己的本职工作，为公司和团队的发展尽一份

责任。

年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责

这个项目的工程实施。当尤也没有做过集中交易，更谈不上经验了。当时只能一边实施，一边摸

索经验。往返于三家营业部之间，搭建测试环境，仔细的测试，在测试中发现问题，解决问题。

历时T多月的时间，系统终于顺利上线。在此次工程中，学到了不少东西，也积累了不少经验，

为做以后的集中交易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个

类似工程，所以做起来匕限得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。

从前年开始，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司

决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部

的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。

由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负

责汉唐证券的区域集中。庄于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比

较大的。四月底，我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。

我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江

营业部（两家营业部，四家服务部），汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比

较仔细，使得系统上线都比较顺利，没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回

北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银

河天津石家庄营业部升级到kb?2、然后实施北京三家营业部（银河北京月坛营业部，银河北京

天坛营业部，银河北京西直门营业部）的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我

到天津实施天津地区三家营业部（银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路

营业部）的区域集中。到十二月下旬，顺利完成全部工程。

在过去的一年中在各方面都有了一定的进步。通过平时做工程和售后服务工作，增加了很多

经验，证券行业的实时性很强，需及时、准确找到问题的所在。在所做的‘工程和维护中基本上

及时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、认真谨慎的工作

态度和良好的心态。在人员少，工程量大的情况下，能够按时完成公司交给的任务。按照公司的

要求保持24小时不关手机，不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护

或是上门维护服务，和客户的关系相处的很融洽，得到了客户的认可。有着很强的团队精祖，协

助其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处，需提高分析解决突发事件的能

力，和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习，提高技术和业务水平，更好的服务于客户，

争取更大的进步，为公司做出更大的贡献。回忆过去，看今朝，展望未来，相信通过我们所有金

证人不懈的努力，金证的明天会更好。

证券公司的工作总结2

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点

银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力；

而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效

率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营循能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理

了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、发传单

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单

会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕

名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好

的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处

好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念

及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，

丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做.

转眼间，充满机遇与挑战的20xx年已经过去，我们迎来了崭新的20xx年。在这一年里，

我在公司领导和同事帮助下工作的各方面有一定的进步同时我深深的感到作为"金鹏人"、

“广告人”有种深厚而浓烈的感情。

我于XX年年8月份到公司，20XX年下半年按照领导的指示负责金朋g图语广告公司的业务

发展部的工作，任部门经理。六个月以来，在领导的帮助和同仁的支持下，工作上取的了一定的

成绩。在此将20xx年主要的工作情况述职如下：

一、计划完成情况：

金鹏图语广告全年计划完成销售额1000000元；实际完成176194.4元，未完成全年销售

计划。

二、加强自身的业务素质和管理能力，在不断的学习、实践中做好一个部门经理的基本知道

和技巧。

20xx年，广告公司的工作是"以天鸿项目为主，积极拓展新的营销业务工作"。在天鸿项

目上，业务发展部协助公司完成天鸿项目二期的各项工作，主要有：天鸿二期的认筹、天鸿凯旋

城"理查德・克莱德曼"演奏会、天鸿房展会、天鸿上海展会、天鸿招远分销处等工作。其他项

目工作主要有：招商银行离岸业务推介会等各项工作，东山、向阳办事处图册的设计、区政府图

册的设计与制作、酒业公司经销商会、海尔纽约人寿10年颁奖晚会、百年电力手提袋、区政府

软件发布会、职业学院图册、蓬莱海关关庆十周年、山海云天开盘等。同时积极参加集团及公司

组织的培训，对管理大纲、公司规章制度、房地产基本知识、电话营销、媒介营销、商务礼仪等

有了较深刻的理解和掌握，从而提升了工作能力，丰富了经验，开阔了视野，对公司的企业文化

及经营理念有了更进一步的认识。

20xx年，我在日常工作中逐渐的掌握了各种活动的组织、操作流程及现场布置，以及活动

所能涉及的每一个细节，提高了在活动方面专业知识和有效经验，也真正的体会到”为客户创造

价值"的分量，但是，作为业务发展部的经理，所需要掌握的知识面和操作经验既广且杂，这是

我自身存在的不足，需要继续强化学习力和积累管理工作经验。

三、坚持"为客户创造价值"的理念,不断更新服务手段；巩固老客户，吸纳新客源。

广告公司在烟台是一竞争激烈而且不成熟的行业，存在操作透明度高、价格竞争的初级市场

状况，对于我司的业务产生了较大影响。

20xx年，业务发展部在拓宽外协单位的同时，不断提升自己的专业水平及对客户服务的产

品质量，并建立并执行“提醒式"服务系统，在一定的程度上，有效的遏制价格竞争的趋势。但

是，在广告业业务和操作透明度越来越高的前提下，公司多次出现活动方案被"套"的现象和丢

单的现场，由此我加强学习关于印刷及活动的相关知识，尽可能的了解这个领域的所有问题，完

善自身的素质，在专业知识上领先于其他的广告公司，为公司树立良好的企业形象。

四、形成"总结问题，提高自己”的内部沟通机制。以市场需求为导向，提高工作效率。

广告公司的工作比较复杂,特别是活动方面，需要协调、联系的工作比较多,在这些工作中

我注重与设计、各个外协单位的建立融洽的关系，以便于开展工作。加强自身的执行力，提高工

作效率。作为业务发展部经理，由于对外合作的工作较多，接触的事务比较复杂，要顺利完成工

作，提高工作效率，就必须坚守工作流程和公司的各项规定，违反制度的'事情坚持不做，只要

做到这一点，才能称得上是为公司负责、为部门负责，更是为自己负责。

五、存在的问题及下步工作打算

回顾这半年的工作中自己发现还有很多的不足与缺憾首先，在工作中由于经验不足，工作

方法过于简单，在处理一些问题上不够冷静、沉着.其次，在业务理论水平和管理能力上还有待

于进一步提高。再次，广告专业知识方面，需要大量的学习的充实完善自己的知识库。这些不足,

有待于下步的工作中加以改进和学习。在20xx年的工作中，我决心做至I」:首先,我要加强学习

专业知识，学习工作和管理经验，不断提高业务素质和管理水平，使自己的全面素质上升一个新

的层次。其次，加强责任与危机意识，提高完成工作的标准。为公司的新年度的工作再上新台阶，

更上一层楼贡献自己的力量。再次，广告公司的业务发展的主流方向，一直悬而未决，成为业务

发展的一个桎梏，解决广告公司发展方向是**年工作的重中之中。这也将是完成公司全年计划利

润指标的完成的大前提，寻找自有媒体，以创意指导制作，有效地与其他兄弟公司进行整合，将

是我努力的方向。

总结：

"市场是最坏的教练，还没有等我们热身就已经开始竞赛，竞赛结果的好坏相当一部分因素

在于我们的悟性和主观能动性。

同时，市场也是最好的教练，不需训练就能教会我们技能和发展的契机，关键的是市场参与

者的眼光是否长远、品格是否经得起考验。

我们已经历了足够的市场磨练，坚信通过我们共同的奋斗，找一个“支点"——去撬动市

场，打造"势能"——以便放大行销惯性，进行整合——形成“拳头"能量！我们就一定能在

疲软、透明度、市场混乱的广告行业里建功立业！

我们现在的确困难，但我们并不贫穷，因为我们有可以预见的未来，因为我们相信“只有疲

软的思想，没有疲软的市场"。

证券公司的工作总结3

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理

了思路，在今后的日子里，我要这样做：

发传单

进入x证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会

提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效其的。

有效利用银行资源

在银行驻点已有一年多了业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，

如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的但中国银行和中银国际很好的合作关

系和相互间有回扣的‘合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系

也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

X来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及

竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，

丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。

证券公司的工作总结4

号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，xx

证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极

应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序

幕。

回首200x年，xx证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、

重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定"非固实之基无以铸广厦千尺，非坚

韧之躯无以搏沧海巨澜"的道理，按照"规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董

事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、

加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工

作取得了较大进展。

过去的一年，xx证券笈行在严峻的证券市场环境下荆艮重重困难，勇于探索与创新，摸索

出一条"以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，

XX证券投行实现了股票承捎、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础

行业特色与品牌。200X年XX投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ip。主承销

家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精

煤项目筹资金额达到10.5名元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易

量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同

时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份

基金代销资格的取得，使我司基金业务的'竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资

源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并

初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中

的比例比200x年提高了一倍。

内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与

管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立

了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系,

使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大

it平台建设投入，启动了集中交易、erm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，

投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

告别200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云.我们可以亳无愧色地说，xx证券广

大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人

意尽管前程还颇多艰险但路是一步步走出来的过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望200x,xx证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围

环境和内在因素综合决定的一券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，

也为我们提供了大好的机遇；而XX证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧

和魄力。

从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、

不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一

些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。

我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步

提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融

资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前

经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素,未来几年，我国证券市场必然呈快速发展

态势，新型+转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。

从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已

经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃

至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、

富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了乜活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

面对券业资源整合，自然"有人笑来，有人哭"，濒临外忧内患，XX证券完全有笑到最后

的潜质。

我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间这是一般券商难以企

及的先天优势；我们有"笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展

的理念，在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们

增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普

遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，XX债的顺利申报和成功发行，就是监管

部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营

管理能力不断提高的前是下，公司各项经营和财务指标基W良好，而且，经过200X年的努力，

我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，XX证券已经成为业内的一支劲旅。

在券业资源整合的关铤时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。200x年末，公司组织

力量编制了XX证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券

业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关天来生存发展的深层次问题，为200x

年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在xx证券发展史上具有深远

影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

新起点、新希望。站在200x年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、

更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲,向我们的既定目标进发！

证券公司的工作总结5

从11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很

多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务

有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：

1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作

经验自己首先提出客户服务平台功能需求，在20xx年12月14日和12月22日组织总部和营

业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试同时将测试结果及时反馈给金正公司工作

人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务三台的功能完善，并于20xx年1月

15日完成功能完善建议提交金正工作人员；

2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑，并且协助完成公司客户服务中心管理办法制

定及公司客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务口心制度体系建设；

3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽杳质检，并且将话务中存在的问题进

行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报,

通过此项工作来提高客户服务中心服务水平；

4、从20xx年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后，开始接听客户咨询电话，

通过在接听客户电话过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户服务意识；

5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难

业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点；

6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培

训I,通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知7、在总部和营业部客户服务平台

坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人

员在外呼过程中出现的问题；

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责当日疑难业务，

并且每周将疑难业务5匚总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进：1、加强业务知识的学习，通

过不断的接听客户咨询电话过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而

才能提高对客户的服务水平;2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客户服务中

心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的.开展与完成，尤其根据公司客户服

务中心发展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通;3、对于公司客户服务中心建设阶段，应

该利用自己之前的工作经验与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力，寻找合适公司客户服

务中心建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认真改进，同时积极完成公司领导

分配的彳王务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户

服务中心'客户服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作,

同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入

组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。

证券公司的工作总结6

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰

的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念

上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半

年来的工作情况总结如下：

一，完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司

的各项要求而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范,

目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展

了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登

记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份

证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出

现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户

的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然.

上半年我们公司组织了几次恒生2。0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业

板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用200系统实现所有业务。在测i式期间，

我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每

次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新

增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反风险等

级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三，客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》

和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实证券公

司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的‘投资者账户信息进行全面核对更新，我们花

了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进

行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，

制作成表,将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月

31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项

业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四，运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试,

考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，

创业板，ib业务，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的

力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并

通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业

务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员2C

在即将过去的一年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇

阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，

本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善

日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

证券公司的工作总结7

20xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业,选择了xx证券。从事证券行业是自己梦

寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20xx年即将来临，为了更好

的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。

一：证书考试

证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收

入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程

力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。

二：日常管理

1.营业部任务

作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项积极完成营业务下

达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！

2.团队任务

团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，

做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执

行分摊下来的‘业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。

三:业绩目标

1.开户数

上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效

户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。

2.托管资产

托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上,

全年力争托管资产达到600万。

四：职业目标

1.证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证

券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。

2.认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。

证券公司的工作总结8

很荣幸能够参加广发证券公司的实习项目。在两个月的实习期内，我学到很多证券领域的知

识，熟悉了公司的运作方式，掌握了证券营销的基本技巧，深刻了解了证券市场的基本知识，这

段实习经历给我留下深刻印象，也将对我的今后的工作学习中产生重大的影响。

本次实习是从3月10日开始的，历经65天，先将我这段实习过程中的学习内容以及期间

的心得体会简单介绍一下：

第一周，我培养的是对证券市场的基本认识。

所学的知识包括：

1。如何摆正投资心态一在市场上坚持自己的判断，理性决策，不盲目跟风；

2。如何做决策一基于大盘走势对个别股票进行分析；

3。如何鉴别信息一利空消息宁可信其有，不可信其无；

4。基本面与技术面的区别和联系一基本面优势在于中长线分析，而技术面优势在于短线

走势判断.基木面在于选股，技术面在于选时机，但在实际应用中甥巴基本分析和技术分析结合

起来。

此外，三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每天要做的功课。经过第一个星

期的学习，我掌握了股票市场的基本运作模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。

第二周是交易大厅前台实践。这是让我们直接与客户接触的地方每天都有很多客户过来为业

务，了解券商的对外工作流程是实习中必不可少的。偶尔柜台部的工作人员还让我们自己操作一

些简单的步骤，亲身体验一下工作的乐趣。当然面对的客户都是各种各样的，有时候出现一些客

户对工作的不理解不支持，还需要及时的处理，学习柜台人员的处理方式也成为了我这次实习的

一大收获，同时我学习了开立资金账户、申请认购新股以及资金划拨的相关业务知识；掌握了证

券交易软件"大智慧”的基本使用方法；掌握了手机炒股软件的下载流程和使用方法，并且在闲

暇的时间阅读了"市操作的基本原理"全面学习了k线理论,macd,kdj等技术分析指标的

知识，并随时查找相对应的股票走势予以学习。

第三周主要是在股票市场中实践，判断大盘及个股走势。期间，我理解了资金对于整个市场

的影响以及股票成交量与价格的.关系；进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用；研究了

cr技术指标的公式以及用法。此外，还接触了一些形态理论的内容，加深了对证券市场的理解。

第四周的学习内容为基本面分析及股评撰写，根据大盘前期走势来预测后市动向。期间，我

掌握了股评的写作结构，已食长从基本面和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行

业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘kou技术，并对资金管理知识有了一定的了解。

剩下的几周的学习内容是通过进驻银行网点实现的，挖掘潜在客户、服务现有客户，是这个

阶段的主要学习内容。通过学习银行的基本业务，接触客户，了解客户的投资意向以及风险承受

能力，并通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，

进而实现客户的挖掘和维护。这一阶段的学习不仅仅掌握了银行业务的办理流程，接触了客户，

最重要的是这一阶段对自己人际关系的处理方法的影响，增加了社会经验学习了学校学不到的东

西。

通过这两个月的实习，我对证券市场的理解更为深刻了。现已习惯用理性方法来分析各种问

题。懂得了市场是变幻莫测的，最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习

惯，学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势——尤其是经典走势产生了一些印象，

从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断后有。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。两月的实习总的来说让

我受益匪浅，和公司正式员工以及一起来实习的同学都变成了朋友，虽然即将离开这里，不过我

们两月的相处都会给我们留下美好的回忆；企业文化的熏陶，团队协作与个人成长的协调，等等

更让我受益匪浅。而对我影响最深远的就是文化了，在此期间，我一直在思考一个问题，一个人，

一个企业，乃至一个国家的竞争优势究竟在哪里？这就可以从广发证券的精神，以精求发展的理

念，一个草根券商的发展历程的真实写照找到答案。

这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们用心去学的，这些才是真正以后

在社会中我们将要用到的知识，也让我们认清了以后要努力的方向，让我有机会更深入地去思考

今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢广发证券给外这次实习机会，也希望广

发证券能够在国内的证券市场上具有日益强大的影响力，为构建和谐稳定的证券市场贡献力量，

为国家经济的发展做出贡献。

证券公司的工作总结9

20xx年已经过去，回首过去，20xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心

不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队..・・・・坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到XX路营业部了，唯

有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借

口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到

我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在

艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3

月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我

从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽

然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了

一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位那时对我来说，也是充满模糊，

通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等

等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，因为这三年，银行渠

道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，

说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从

此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处

理最好，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候,我没有提任何要

求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的'渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民

生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少

要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程

中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换

合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，

和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是

很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的

领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银

行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泅支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到

了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分

享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的

能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一

定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大

批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了

周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在

团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验,对新人的启发较大，对演讲者

更是一种学习提升的机会，因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点

钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚

持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态

真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，虽然

这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自

己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制,。通过每天、每

周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队

的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了

我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工

作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息,因为4月份我们取得了突出的成

绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银

子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一

两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的

有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人,

从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，彳亍情一直

低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没

有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在八九月份，那是考验最大的时候，

那时基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的

生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，20xx年更多的偏向了团队管理,个人的业绩并不好，曾经记得20xx

年年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在20xx年初达到了，在20xx年12月31日，

看客户的资产损失将近1/3,到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理

由，但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，

谁都知道没用客户真的很炬生存不仅在客户开发方面放松了很多同时客户服务也缺乏持续性，

只是对部分关系较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往

那么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今

年最大的不足。

如果说20xx年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，

辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我

坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20xx,不要像去年这样狼狈，

一定要实现我们的财务自由。

证券公司的工作总结10

20xx年即将过去，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始.做为一名柜台员工，在

20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现

就将这一年的工作环境做如下总结：

20xx年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销

户、撒指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜

台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的

业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控

制。

20xx年x月总部提出了柜台系统升级的计划将xx系统升级到现今广泛使用的xx系统，

并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东

账户一站式开立,弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段x月份落后行,实现所有账户

的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。

系统升级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特

意于X月下旬在XX举办了X次培训会让人人了解这次升级的紧张性以及对业务方面的知识、

系统的使用做了更详细的解说。X月底到X月底进入了最为繁忙的一个月，XX系统正式进入测试

阶段，每天都在继续的'测试系统的各项功能，完善系统的升级。

在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解,对系统的功能加倍的熟悉。X月底,

新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。XX系统较之前的系统加倍的

快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。

通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业

务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入

的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化.细节抉择一切,有时

候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些,

让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方

面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台

紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程在日后的工作中按流程解决使工作加倍法度模范化。

证券公司的工作总结11

中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用从事客户招揽和客户服务等活动的证券

公司营销人员（业内自称金融业农民工）。

1、职业概述

其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事

下列部分或者全部活动：

（-）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的

有关规定；

（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

（六）法律、行政法期和证监会规定证券经纪人可以从事的‘其他活动。

不得有下列行为：

（-）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事

宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三后客户约定分享投资收益又寸客户证券买卖的收益或者埼尝证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招

揽和客户服务等活动；

（A）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

2、工作内容

负责拓展销售渠道，尸发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户；

负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；

负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。

3、职业要求教育培训：

金融、证券等相关专业专科及以上学历，具有证券从业人员资格。

工作经验：熟悉证券、股票和基金相关的金融基础知识；具有一定的金融从业经历或金融营

销工作经验；具有广泛的客户资源；具有良好的沟通能力、客户开发能力；具有很强的工作责任

心、团队合作精神，并且能够承受一定的工作压力。

4、薪资行情

成功的客户经理的收入是非常可观的。客户经理收入的高低，并不依赖于职位的高低，是否

得到老板的赏识，而是完全取决于其所拥有的客户的价值。证券客户经理的薪资一般由：”底薪

+提成（股票佣金提成+基金佣金提成）+年底利润分红"构成。

5、发展前景

从发展前景来看，金融服务行业可以说是中国发展潜力最大的行业之一。在今后的五至十年

中，中国的个人投资理财顾问行业，可以达到每年数十亿元的市场规模。无论以什么标准来衡量，

这都是一个非常庞大的市场。更重要的是，这一市场还处于起步阶段，真正着力于这一市场开发

的客户经理还不多。对于及时介入这一市场的客户经理，其领先优势将是非常明显的。此外，客

户经理工作还有很强的独立性。很多人宁可少赚钱也要自己做老板，因为这样就可以不必看别人

的眼色行事，可以有最大的独立自主性。而作为客户经理，可以说就是拥有了自己的事业，做自

己的老板。

证券公司的工作总结12

时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快

五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初

出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也^常珍惜这个工作机会，尽管有工

作经验的欠缺和对新环境的不适应但在领导和同事的悉心'关怀和指导下通过自身的不懈努力，

在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为公司的一员，也

会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不

断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结：第一天上班总是让人激动并难

以忘怀的‘，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未

来的发展充满信心特别是上司也是那么的平易近人为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，

全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、

文件归档和费用报销流程有步骤的教我使用公司的各种辍同时带我熟悉总部各个职能部门。

随着对基础性工作的穗，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相

关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务成本分

析报告的编制原则和方法对于所写的报告领导提出批评和改进意见.鉴于自身实务经验的欠缺，

领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展，自己很

有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队

创造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热情,

体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和广度。

通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚有一

定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习；同时也将

进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素质，充分发挥个人所长、不遗余力的为公司

做出应有的贡献。

证券公司的工作总结13

1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情

况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产

品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于

沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，

另一方面在客户使用过程中遇