2024年证券公司个人工作总结

2024年证券公司个人工作总结

证券公司个人工作总结1

20xx年即将过去，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。做为一名柜台员工，在

20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现

就将这一年的工作环境做如下总结：

20xx年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销

户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜

台业务的才能。在这期间，我与郝青争波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的

业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控

制。

20xx年x月总部提出了柜台系统升级的计划招xx系统升级到现今广泛使用的xx系统，

并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东

账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段x月份落后行，实现所有账户

的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。

系统升级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特

意于X月下旬在XX举办了X次培训会让人人了解这次升级的紧张性以及对业务方面的知识、

系统的使用做了更详细的解说。X月底到X月底进入了最为繁忙的一个月，XX系统正式进入测试

阶段，每天都在继续的测试系统的各项功能，完善系统的升级。

在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的'功能加倍的熟悉。X月底,

新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。XX系统较之前的系统加倍的

快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。

通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业

务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入

的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时

候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些,

让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方

面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台

紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程在日后的工作中按流程解决使工作加倍法度模范化。

证券公司个人工作总结2

20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取

保守、观望的态度,需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规戈J,尽

量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些

以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合

分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票

或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，花于保守的客户，也建议可以适当尝试

etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为

稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的

介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与

客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是"创业板"的'上市，身处证券行业，这段时间

的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中："创业板”开通手续，公司是下达了任

务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参

加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客

户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的

分析并及时传达各客户；工作总结第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨

乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘

调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行

为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个"忙"字了得？

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了

解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了Cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们

常常教悔的道理：

谦虚只有保持谦虚的杰度才能让自己学习到更多的东西使自己的知识和意念常"新"。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提

供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待,既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知

识和经验寻找二者的平衡点，热门思想汇报只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适

合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友,今年的

市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市

场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一

年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此,让我非常感激，相

信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！

证券公司个人工作总结3

因为人员去职、借调、工程使命斗劲严重、人员斗劲严重的情形下，沈阳金证的年夜部门手

艺撑持工作都是我来负责的，其中搜罗柜台系统、外围系统、银证产物方面维护；银证产物调试

安装、电话委托安装等。在蒲月份，公司推出残剩配售产物后，因为沈阳地域安装斗劲早，一方

面需要尽快、尽早地把它吃透、学

精，为开拓市场时供给好手艺撑持，另一方面在客户使用过程中碰着各类问题，我都把他具

体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是轨范错误、哪些是轨范有待完美的，需要时:口总、形

成文档发到总部。而具体使用过程中，分歧客户有分歧需求，也要进行响应地轨范改削来知足需

求。总之，在人员紧缺的情形下，尽量把处事做得详尽到位，让客户感受到我们的手艺处事没有

打折。

2、顺遂完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从

友好街系统内分手此外两营业部的数据,实现了三家营业部在统一日顺遂过渡。

3、完成了哈尔滨连系证券三个营业部的同城集中生意项目实施。在时刻严重、问题较多的

情形下，我们获得了各方面、各部门人员的协助，终于斗劲顺遂地完成了使命。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光年夜银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证轨范的调试、上线工作。

7、顺遂完成了金J11江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺遂完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作.

9、抚顺交行电话银行中心件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成就是在证券营业、手艺水平、开发能力、工程项目经验上都有

了提高本文来历：公文，无论从问题的剖析解决能力，项目实施经验上都有了前进,对一些新产

物，如内嵌和通用版残剩配售有了深切体味；对其它xone,移动柜台、开放式基金代销系统等

也有了一些根基体味。

成就的取得究其原因，主若是因为：

1、在工作中不竭堆集总结，不放过任何一个小问题，深切找出问题呈现原因。

2、银证项目的进展JII5遂原因是去年做过近似的产物调试工作，斗劲具体体味银证转帐及银

证通营业流程和工作事理,前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺遂完成是得益于在日常平常维护中对质券营业常识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中心件接口调试，由开初对营业的不体味，到此刻对已经对流程有

了清楚体味，增强了剖析措置问题能力，并有抉择信念把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

5、手艺营业还有待深切周全体味。

6、对收集方面常识和脱手能力有待增强。

7、在维护或工程实施中，没注重对关头问题总结，并形成文档，这样便于巨匠来共享，削

减不需要的一再劳动，提高部门的工作效率。

8、在往后的工作进修中要不竭地进修新营业，新常识，做到常识的更新。

改良法子：

9、日常平常注重常识手艺堆集，吃苦钻研，在边进修边实践中成长。

10、增强收集方面的进修，有机缘多加入相关方面培训。

11、在工作中长于总结，对典型、关头问题解决注重清算，形成文档，但愿部门增强这方

面的交流、看管。

12、自动争夺新营业工程实施机缘，在实践中进修。

13、对公司推出的'新产物实时体味。

20xx年工作打算：

14、争夺维护工作做得加倍详尽、加倍有特色。

15、小我手艺水平经由过程在具体的工作实践中有更年夜幅度的提高。

16、在工程实施过程中,争夺保质保量完成同时，增强沟通、协调能力。

部门及公司下一步成长的建议

部门：

17、增强部门维护、工程方面的打点，增强打点看管，好头不如好尾。

18、对工程、加班情形能形成轨制，进行串休。

19、部门能有一个值班手机。

公司：

20、多供给一些培训机缘给巨匠。

21、我感受对公司应对员工要按期进行层层查核，形成竞争的机制，恰当地采纳奖惩的轨

制，这样才有操作阐扬员工的积极性。

22、多组织一些集体勾当，这样巨匠沟通交流机缘多些，从而增强集体团队协作精神.

证券公司个人工作总结4

为做好投资者教育工作在xx年，公司上下把投资者教育工作作为公司一项重要工作来抓,

通过认真组织，精心部署，结合公司经纪业务的开展，采取多种方式和手段，不断切实做好投资

者教育工作，不断提高服务质量和专业管理水平，维护投费者合法权益。现将具体工作情况总结

汇报如下：

一、完善投资者教育组织机构，建立健全相关法规制度

1、公司xx年投资者教育工作领导小组

为了做好投资者教育工作，保持工作的稳定性和连续性，公司对投资者教育工作领导小组成

员进一步补充完善，由下列人员组成：

公司总部组长：严九鼎（分管经纪业务副总裁）

副组长：王力华（经纪事业部总经理）

成员：经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理

上海分公司组长：李梓木（上海分公司总经理）

成员：上海分公司所属各营业部总经理

2、继续做好投资者园地建设工作

根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求指导和督促营业部不断完善营业部

投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解"买者自

负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合"打击非上市股权买卖"活动，在营业网点醒目位

置张贴告示和人员提示等方式,提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。

3、加强管理，对投资者教育工作内部检查

为了加强管理，规范投资者教育工作落到实处，公司分别对各营业部进行内部检查。检查工

作完成后淤t投资者教育工作比较突出营业部给予了奖励对此项工作不力的营业部给予了批评。

通过以上教育活动的开展与检查，进一步增强了投资者参与活动的热情，形成了风险教育活动准

备工作与营业部之间完善相互促进、协调发展的良好局面。

4、开展形式多样的投资者教育活动

继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中投资者传授投资知识、传播投资经验、

培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高

投资者素质。

各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股

民学校，组织投资者交流投资心q导等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户

的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经

纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实

维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。

二、加大投入力度，保障投资者教育工作的有效进行

1、XX年，公司为投资者教育共投入45万余元。具体印制投资者教育宣传手册4万余册、

宣传单4万份、宣传海报、展板、易拉宝80多套，开展社区投资者教育活动5次。这些宣传物

品的免费发放与摆置，系列社区投资者教育活动的举办，有效的提高了投资者教育的宣传力度，

使投资者更加明晰的了解证券市场投资机遇和风险。

2、设计模型，划分投资者类型，为开展有针对性的投资者教育创造条件。我公司认为投资

者教育的效果是根据客户的类型，进行有针对性的宣传教育工作，其基础是科学有效地划分客户

类型，而简单地依据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为

判断客户类型，而分析客户交易行为就需要对客户的日常交易数据，如日均交易笔数、每次委托

数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析，这就需要建立分析模型和数据分析系统，通过模型

有效分类后再按客户特征尸展投资者教育工作。

3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情况将作为总部考核营业部的

管理内容之一。投资者教育工作的内容和效果较难界定，因此如何实现量化是个难点，公司正在

进行研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行力评估相联系的尝试，在xx年的

投教工作中还是显现良好成效的。

4、加强非现场渠道宣传.由于目前各网点现场客户大幅减少，并有进一步降低的趋势，鉴

于此，我公司认为下一步投资者教育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体

等非现场渠道。特别是网站，公司正积极在网站开辟投资者教育专栏，采取互动方式开展投资者

教育。

5、投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组

成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教育

制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化"要我做"为"我要做"，杜绝重客

户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本知识普及；重形式,

轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白"买者自负"的原则，更要对公司证

券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。

三、工作中存在的问题

虽然我公司在投资者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改进：

(-)投资者接受教育缺乏连续性，公司的.投资者教育工作按照时间顺序逐步开展，但个

别投资者由于各种原因，不能经常定期参与，缺乏连续性。

(二)部分投资者教育工作的方式和内容还不能满足投资者的需求。

在投资者教育的具体实践中，存在着阶段性、突击性教育过多，常规化、经常性教育不够的

主要矛盾，在内容的准确性、科学性和性还有欠缺。

针对以上问题，我司将通过以下方式改进：

(1)加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木

马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。

(2)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要

信息和密码，提醒不设弱密码等。

(3)进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实

从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。

(4)进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个

性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。

(5)针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的

案例分析教育活动，以起到警示作用。

(6)加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营

业部和员工年终绩效考核范围。

四、下一季度工作安排

(-)高度重视，确定投资者教育工作的重点

公司确定了投资者教育工作的重点：一是多渠道、多层次地开展投资者教育工作；二是做好

投资者园地建设；三是充分重视在证券投资咨询活动中的风险提示工作；四是严格执行各项业务

规范；五是做好员工和客户资风险教育培训工作。

(二)因地制宜，多渠道、多层次地开展投资者教育二作

1、更新投资者园地，做好投资者园地建设工作，保证投资者园地栏目的及时更新，每个工

作日至少更新一次。

2、积极提高公司《中天晨会报告》质量，将投资风险提示一点一滴渗透到日常咨询服务工

作中去。

3、密切关注国家新政策法规的出台和公司下发、转发的有关文件，在日常广播、乾隆跑马

灯和投资者园地栏目中体现。

4、张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场

广播等形式进行投资者教育宣传发布、分发创业板投资者教育宣传册和宣传单。

5、利用现场广播、中天网站、QQ客户群、MSN客户群、短信或直接拨打电话等各种渠

道对投资者进行创业板风险教育。

(三)不断强化客户回访机制，充分利用一切机会对非现场客户进行风险提示

充分利用CRM的提示功能，既要加强对客户的风险提示，又可以与客户建立好情感沟通。

并坚持设置专人接听客户咨询服务电话，进一步提高咨询服务人员的专业素质和服务质量，定期

对核心客户进行电话回访，在处理纠纷、突发事件过程中要耐心、细致、周到、科学、公正。

（四）进一步整合投资者教育资源，拓宽渠道、创新万式、完善内容

要结合前期投资者教育工作实践情况，对目前分散的投资者教育资源进行整合，建立多层次

的投资者教育体系提供差异化的、相互补充的投资者教育服务。要针对不同投资者需求的特点，

在普及证券基础知识的同时，丰富投资者教育内容，创新教育形式，积极探索采用生动活泼、通

俗易懂、寓教于乐的形式开展各项教育活动。要将投资者教育同受理投资者投诉结合起来，重视

维权教育。此外，要在充分利用多种新闻传播渠道的基础上,进一步发挥主流媒体的作用，积极

组织引导主流媒体加大投资者教育宣传的广度、深度，充分揭示市场风险，帮助投资者树立正确

的投资理念，增强风险意识和自我保护意识。

证券公司个人工作总结5

进入xx证券已有x年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

一、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而xx

银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

二、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题提高了自己的沟通能力和应变能力；

而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使xx服务真正的深入人心。

三、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效

率力求最快。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前x个月的业绩表现不佳，我重新整理

了思路，在今后的日子里，我要这样做：

1、发传单

进入xx证券我经常发传单，虽然发了很多,效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单

会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有x年了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，

如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的.，但xx银行和xx很好的合作关系和

相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的

办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念

及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，

丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做.

证券公司个人工作总结6

四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几个月的走势有些太熊了。行情

似冰，可我却没有停下手上的工作,我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦

辣。

年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解

大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着

07年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面，我

一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。

首先，从08年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是公司统一

在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点银行员

工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到5月1日，

所有营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472,7829元，在统计完

每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户挑选出来，按户

进行现金奖励。其中，奖质的发放工作已经和经理共同发放完毕。

因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代

表的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客

户对自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通

上或许表现的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，

所以很多人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这次的经历，

再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。

服务部新入一名营销代表培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢，我想，

我更多的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对二作的态度.在每一次接听，在每一次

接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的.工作。后来，我还

单独带她进驻交行。和她分享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得

去发掘，什么样的年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践掌握了

很多更深更实际的方法。

应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时，只是采取闭市后

教学的方式，很多人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有

的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室"，选在每天开市时间进

行真实环境的培训I,充分的调动了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在继续，我手上的

数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟

通上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。

写工作总结的时候,正赶上央行继续加存款准备金率1个百分点,而且美国市场在油价飙

升10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还是要继续，路还是要走下

去。

证券公司个人工作总结7

我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都

有了一定的进步。

在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也达到了上千万。当然，与公司其他的

员工相比，我还是比较逊色的，但我会继续努力的。

6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理，所以

总体来说也没去中国银行花点几天，但给我的启发却很多

1、因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，

有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竟争压力之大，还让我

觉得这种驻点方式应该改进。

2、经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残

酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。

3、因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾

向于银行的理财项目。

也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，

让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果所以我就直接跟理财经理打交道不过还好，

之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事,只是让我担心的是，他

们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。

我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开始，还没有什么突出的效果，但我

觉得这也是很重要的客户追踪服务，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是

服务好现有客户。我从朋友那里听到因为他们对客户很好的服务让客户有了一个不错的收益，

所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增

加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。

这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比较稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在

##证券这个不错的平台上很好的提升自己。

证券公司个人工作总结8

20xx年已经过去，回首过去,xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不

曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到XX路营业部了，唯

有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借

口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到

我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在

艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3

月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我

从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽

然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了

一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位那时对我来说，也是充满模糊，

通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等

等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队的弱项，因为这三年，银行渠道基

本上都没有争取过，放弃的更多,在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出

去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我

开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行,这个网点合作时间最久，关系处理,

但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先

满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外

民生银行和深发展银行也升始接触,沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至

少要有一个银行渠道，年终必须完成。

离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱

项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认

识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第

一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后

期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，

以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家农行秋涛路支行、

农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到

了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分

享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的

能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一

定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大

批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了

周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在

团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大,对演讲者

更是一种学习提升的机会。

因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过，

周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周

一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会

以外每个月也会安排一次月度例会对团队表现卓越的进行奖励虽然这种奖励并没有多少钱，

但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今

年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制。

通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，

这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了

我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工

作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成

绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银

子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一

两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训I,最终签约的

有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的'有四五个，一起将近23人,

从4月以后，团队基本上暂停了招聘,主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直

低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没

有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在八、九月份，那是考验的时候,

那时基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的

生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，xx年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得xx年初

给自己定下了5000万的客户资产,最终在xx年初达到了，在xx年12月31日，看客户的资

产损失将近1/3,到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每

个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没

用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只是对部

分关系较好的客户联络较多大量的客户已经基本上忘记了联系客户关系也没用以往那么用心，

因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年的不足。

如果说xx年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛

辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚

信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20xx,不要像去年这样狼狈，一

定要实现我们的财务自由。

证券公司个人工作总结9

进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点

银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力；

而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使xx服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效

率力求最快。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理

了思路，在今后的日子里，我要这样做：

1、发传单

进入xx证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单

会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有一年多了业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑许多客户慕名而来，

如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的但中国银行和中银国际很好的合作关

系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也

是的'办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

XX来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念

及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，

丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。

证券公司个人工作总结10

自20xx年x月投身于证券行业以来，经过x年的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最

初的艰辛是在吐丝结蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年来证券工作，我的感受

是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。

一、真诚待人，赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友

善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势

和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情

况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他

的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后后续的真诚服务至关重要。

首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收

益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将

客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时

联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股

票而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容其次是为客户提供客观的投资建议,

既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示

公司在投资咨询方面的实力；最后是把握好服务的"度"，既不违反证券从业的规定，也不冷落

应付客户。因为我知道过分热情可能会失去XX一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，

在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失

去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭

窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的XX行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等

建立良好的'信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面

问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面

的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任。上述驻点银行职工中的

潜在客户，已经基本都被发展成为XX证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的

信任后，他们为我打用勺客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的

客户占到我全部客户量约XX%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一

块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生

铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因

为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难

免产生焦躁消极情绪此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友是没有前途的，

如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的.这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我

克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面,客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。

就在我对现状自我满足时，公司领导X总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户

是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状

态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。

二、严于律已，实现飞跃

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任

且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道

学习，以求达到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，

在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论；其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视

节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息；最后我一直注重向有经验的前

辈学习，与同事交流工作，％导，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善

意地提交给领导并提出自己的解决办法在团队中主动做一些组织工作锻炼自己的综合素质。

在从业X年的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累

了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户

经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信

任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼,相信自己有能力为更

多的客户提供更好的服务！相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现！

最后用xx的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去

了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己

所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

证券公司个人工作总结11

从20xx年xx月xx日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给

予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客

户服务有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：

1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作

经验自己首先提出客户服务平台功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日组织总部和营业

部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试同时将测试结果及时反馈给金正公司工作人

员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20xx年x月xx

日完成功能完善建议提交金正工作人员。

2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑，并且协助完成公司客户服务中心管理办法制

定及公司客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务口心制度体系建设。

3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽有质检，并且将话务中存在的'问题进

行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，

通过此项工作来提高客户服务中心服务水平。

4、从20xx年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后,开始接听客户，通过在

接听客户电话过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户服务意识。

5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难

业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点。

6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员遂行培

训I,通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知。

7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户

回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题.

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑

难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现对于公司很多业务知识方面自己

仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的服务水平。

2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客户服务中心建设阶段必须很好与

领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其根据公司客户服务中心发展目标，积极加

强与各营业部客服主管的沟通。

3、对于公司客户服务中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户服务中心运营管

理的认知加强创新能力，寻找合适公司客户服务中心建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认真改进，同时积极完成公司领导

分配的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户

服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作，

同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入

组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。

证券公司个人工作总结12

在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了很多东西，这对我今后的工作将有很大的

帮助。下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重

要的是为了总结经验与不足，为做好今后的工作奠定基础.在整个实习期间，我了解到证券柜

台业务包括开立股东账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交割单打印，对帐

单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的

进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户，销户，客户普通信息修改，客户特殊信息修

改以及创业板，基金，权证交易的开通也都有所了解。这些对我今后在客服部的工作都有很大

的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相关问题的'咨询，提高服务质

量。

在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足：做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的

时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作.粗心”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽,

最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。

无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做每T牛事情，避免失误，提高工作效率。

只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位！

在实习报告的最后，感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私

帮助。希望在今后的工作中，大家能够继续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自

己的一份力量！

证券公司个人工作总结13

20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取

保守、观望的态度,需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规戈J,尽

量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些

以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合

分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票

或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，花于保守的客户，也建议可以适当尝试

etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的