2025年内审员题库含答案

2025年内审员题库含答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.根据ISO9001:2015标准，组织应确定并提供所需的资源，以下哪项不属于“资源”的范畴？A.生产设备B.员工技能培训C.客户满意度调查数据D.办公场所照明系统答案：C（解析：ISO9001:2015第7章“资源”包括人员、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识，客户满意度数据属于绩效评价输出，非资源范畴）2.环境管理体系（ISO14001:2015）中“合规义务”的定义是？A.组织必须遵守的所有法律法规B.组织自愿选择遵守的行业标准C.组织需遵守的法律法规及其他应履行的要求D.政府部门发布的强制性技术规范答案：C（解析：ISO14001:2015条款3.12定义“合规义务”为组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须或自愿选择遵守的其他要求）3.职业健康安全管理体系（ISO45001:2018）中，“危险源”是指？A.可能导致伤害或健康损害的根源或状态B.已发生的安全事故原因C.员工操作不规范的行为D.生产设备的老化程度答案：A（解析：ISO45001:2018条款3.6定义“危险源”为可能导致伤害或健康损害的根源、状态或行为，或其组合）4.内部审核的“末次会议”通常由谁主持？A.受审核部门负责人B.审核组长C.最高管理者D.质量部经理答案：B（解析：内部审核流程中，末次会议由审核组长主持，向受审核方反馈审核结论）5.以下哪项不符合“不符合项”的判定原则？A.以客观证据为基础B.引用具体的标准条款C.推测可能存在的潜在问题D.描述事实时注明时间、地点、人员答案：C（解析：不符合项判定需基于客观证据，禁止推测性描述）6.ISO9001:2015标准中，“过程方法”的核心是？A.识别所有过程并管理其相互作用B.仅关注关键过程的控制C.对每个过程设置相同的绩效指标D.减少过程数量以提高效率答案：A（解析：ISO9001:2015引言中强调过程方法需理解和管理相互关联的过程体系）7.环境管理体系审核中，“重要环境因素”的确定应考虑？A.环境影响的规模、持续时间和严重程度B.员工对环境问题的关注度C.行业平均环境绩效水平D.客户对环保的口头要求答案：A（解析：ISO14001:2015条款6.1.2要求基于环境影响的严重性、发生概率等确定重要环境因素）8.职业健康安全管理体系中，“事件”与“事故”的区别是？A.事件未造成伤害，事故造成伤害B.事件是潜在问题，事故是已发生问题C.事件仅指设备故障，事故指人员伤害D.无本质区别，可互换使用答案：A（解析：ISO45001:2018条款3.10定义“事件”为可能或已导致伤害和健康损害的情况，“事故”是导致伤害和健康损害的事件）9.内部审核计划应包含的关键信息不包括？A.审核目的、范围B.审核组成员及分工C.受审核部门的作息时间D.审核依据的标准和文件答案：C（解析：审核计划需明确目的、范围、依据、成员分工、时间安排等，受审核部门作息时间非必要信息）10.以下哪项属于“严重不符合项”？A.某批次产品检验记录缺失3份B.关键工序操作人员未持证上岗C.环境管理体系未识别主要废气排放源D.培训记录中1名员工的签到时间填写错误答案：C（解析：严重不符合项指体系系统性失效或关键要求未满足，未识别主要环境因素属于体系运行的重大缺陷）二、多项选择题（每题3分，共15分，错选、漏选均不得分）1.内部审核的主要目的包括（）A.验证管理体系与标准的符合性B.发现体系改进的机会C.代替管理评审D.确认受审核部门的绩效排名答案：AB（解析：内部审核目的是评价符合性和有效性，为改进提供依据；管理评审由最高管理者实施，不可替代；不涉及部门排名）2.ISO9001:2015标准中“领导作用”的要求包括（）A.确保质量方针与组织战略一致B.分配质量管理体系的职责和权限C.定期评审质量目标的实现情况D.亲自参与产品检验工作答案：ABC（解析：领导作用包括制定方针、分配职责、评审目标等；亲自参与检验非领导职责）3.环境管理体系审核中，需收集的客观证据可能包括（）A.废水排放监测报告B.员工环保培训签到表C.危险废弃物处置合同D.管理层关于环保的会议纪要答案：ABCD（解析：客观证据包括记录、文件、现场观察等，以上均为体系运行的支持性证据）4.职业健康安全管理体系中，“风险控制措施”的选择顺序应为（）A.消除危险源B.工程控制措施C.管理控制措施D.个体防护装备答案：ABCD（解析：风险控制遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-个体防护”的层级顺序）5.内部审核员应具备的能力包括（）A.理解管理体系标准要求B.掌握审核技巧（如提问、观察）C.熟悉受审核部门的业务流程D.对不符合项提出具体的纠正措施答案：ABC（解析：审核员需具备标准理解、审核技巧和业务知识；纠正措施由责任部门制定，审核员不直接提出）三、判断题（每题2分，共10分，正确填“√”，错误填“×”）1.内部审核可以仅关注体系文件的符合性，无需验证实际运行情况。（）答案：×（解析：内部审核需验证“文件规定”与“实际执行”的一致性）2.ISO14001:2015要求组织必须取得环境标志认证。（）答案：×（解析：环境标志认证非强制要求，体系关注合规性和持续改进）3.职业健康安全管理体系中，员工参与和协商是可选要求。（）答案：×（解析：ISO45001:2018条款5.4明确要求员工参与体系的策划、实施和改进）4.不符合项的“纠正”与“纠正措施”是同一概念。（）答案：×（解析：纠正指消除已发现的不合格（如返工），纠正措施指消除不合格的原因以防止再发生）5.内部审核报告需经审核组长和受审核部门负责人共同批准。（）答案：√（解析：审核报告需审核组长确认，通常需受审核方确认事实部分）四、简答题（每题6分，共30分）1.简述内部审核的基本流程。答案：内部审核基本流程包括：①审核启动（确定目的、范围、依据，组建审核组）；②文件评审（确认体系文件与标准的符合性）；③现场审核准备（编制审核计划、检查表）；④现场审核实施（首次会议、收集证据、形成不符合项）；⑤审核结果汇总（末次会议、沟通结论）；⑥编制审核报告；⑦跟踪验证（纠正措施的实施与效果确认）。2.列举ISO9001:2015“过程方法”的三个关键要素。答案：①识别组织的所有过程（包括输入、输出、活动、资源）；②确定过程之间的相互作用和顺序；③基于风险的思维管理过程（识别过程中的风险和机遇并采取措施）；④监视、测量和分析过程绩效；⑤持续改进过程有效性（任选三个）。3.环境管理体系中，如何确定“重要环境因素”？答案：确定重要环境因素需：①识别组织的环境因素（如废水、废气、固废排放等）；②评价各环境因素的环境影响（考虑规模、严重程度、发生频率、法规符合性等）；③使用定性或定量方法（如打分法、矩阵法）进行排序；④将对环境有重大影响或可能违反法规的因素确定为重要环境因素；⑤定期评审更新。4.职业健康安全管理体系审核中，如何验证“运行控制”的有效性？答案：验证运行控制有效性需：①检查是否针对危险源和风险制定了控制措施（如操作规程、作业指导书）；②观察现场操作是否符合文件要求（如设备防护装置是否启用、员工是否佩戴防护用品）；③查阅记录（如设备维护记录、安全检查记录）确认控制措施的实施情况；④访谈员工是否理解并执行控制要求；⑤确认控制措施是否有效降低了风险（如事故率是否下降）。5.内部审核中，如何收集有效的客观证据？答案：收集客观证据的方法包括：①查阅文件和记录（如质量记录、培训记录、监测报告）；②现场观察（如生产过程、设备状态、环境控制）；③与员工访谈（提问操作要求、职责理解）；④实际测量（如产品尺寸、环境参数）；⑤注意证据的可追溯性（注明时间、地点、人员）；⑥避免主观判断，仅记录事实。五、案例分析题（每题12.5分，共25分）案例1：某制造企业进行ISO9001内部审核时，审核员在机加工车间发现：①编号为WI-005的《数控车床操作规范》发布日期为2020年3月，现场使用的版本为2018年5月；②操作人员张某未提供2024年度的设备操作培训记录；③一台关键设备的日常点检表中，3月15日至3月20日的“运行温度”栏均填写“正常”，但无具体数值记录。问题：请指出上述场景中的不符合项，分别对应ISO9001:2015的哪个条款，并说明理由。答案：（1）不符合项1：现场使用的《数控车床操作规范》为过期版本（2018年5月），有效版本应为2020年3月。对应条款：ISO9001:20157.5.3.2“组织应确保在使用处可获得适用文件的有关版本”。理由：文件控制未确保使用场所的文件为最新有效版本。（2）不符合项2：操作人员张某2024年度设备操作培训记录缺失。对应条款：ISO9001:20157.2“组织应确保从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员具备相应的能力”。理由：未提供培训记录，无法证明人员能力满足要求。（3）不符合项3：关键设备日常点检表中“运行温度”仅填写“正常”，无具体数值记录。对应条款：ISO9001:20157.5.1“组织的质量管理体系文件应包括所需的记录”；或8.5.1“生产和服务提供的控制应包括监视和测量的要求”。理由：记录未提供足够的信息（具体数值），无法验证设备运行状态是否符合要求。案例2：某化工企业进行ISO14001内部审核时，审核员发现：①危险废弃物（废溶剂）储存间未设置“禁止烟火”标识；②2024年第二季度废水排放监测报告显示，COD浓度为550mg/L（企业环评批复标准为≤500mg/L）；③环境管理体系手册中未明确“危险废弃物处置方”的选择和评价要求。问题：请判断上述不符合项的严重程度（一般/严重），并说明理由。答案：（1）不符合项1：危险废弃物储存间未设置“禁止烟火”标识。严重程度：一般不符合项。理由：属于现场标识管理的个别缺失，未导致重大环境影响或