网络安全责任制考核制度

网络安全责任制考核制度为了加强网络安全管理，明确网络安全责任，保障网络系统的安全稳定运行，依据国家相关法律法规和政策要求，结合实际情况，特制定本。一、考核目的通过建立科学合理的网络安全责任制考核制度，强化各部门和人员的网络安全意识，落实网络安全责任，规范网络安全管理工作，及时发现和消除网络安全隐患，有效防范网络安全事件的发生，确保网络和信息系统的保密性、完整性和可用性，为各项业务的正常开展提供坚实的网络安全保障。二、考核范围本考核制度适用于公司内所有涉及网络和信息系统使用、管理、维护的部门和人员，包括但不限于信息技术部门、各业务部门、行政部门等。具体涵盖公司内部局域网、广域网、服务器、终端设备、应用系统、数据存储与传输等各个方面的网络安全管理工作。三、考核原则1.客观公正原则：考核过程严格依据明确的考核标准和客观事实进行评价，确保考核结果真实、准确地反映各部门和人员的网络安全工作实际情况，避免主观偏见和人为因素的干扰。2.全面覆盖原则：考核内容涵盖网络安全管理的各个环节和层面，包括网络安全制度建设、技术防护措施、人员安全意识、应急处置能力等，确保对网络安全工作进行全方位、多层次的考核。3.动态性原则：网络安全形势不断变化，考核制度将根据国家法律法规、行业标准和技术发展的要求，适时调整和完善考核内容和标准，以适应网络安全管理的动态性需求。4.奖惩结合原则：将考核结果与部门和个人的绩效、奖励、晋升等挂钩，对网络安全工作表现优秀的部门和个人给予表彰和奖励，对存在严重网络安全问题或未履行网络安全责任的部门和个人进行相应的处罚，激励各部门和人员积极主动地做好网络安全工作。四、考核组织与实施1.考核小组：成立网络安全责任制考核小组，由公司高层领导担任组长，信息技术部门负责人、各业务部门负责人以及相关安全专家为成员。考核小组负责制定考核方案、组织实施考核工作、审定考核结果、提出奖惩建议等。2.考核周期：考核工作实行定期考核与不定期检查相结合的方式。定期考核每半年进行一次，每年6月底和12月底分别对各部门和人员的网络安全工作进行全面考核。不定期检查由考核小组根据实际情况随时开展，主要针对网络安全重点环节和关键时期进行突击检查。3.考核方式：考核采用多种方式进行，包括资料审查、现场检查、问卷调查、技术检测、人员访谈等。资料审查主要检查各部门的网络安全管理制度、应急预案、安全日志等文件资料的完整性和有效性；现场检查主要查看网络设备、服务器、终端设备的安全配置和运行状况；问卷调查主要了解员工的网络安全意识和知识掌握情况；技术检测主要利用专业的安全检测工具对网络和信息系统进行漏洞扫描、渗透测试等；人员访谈主要与相关人员进行沟通交流，了解网络安全工作的实际开展情况。五、考核内容与标准（一）网络安全制度建设（20分）1.制度完善性（10分）-各部门应建立健全网络安全管理制度，包括但不限于网络访问控制制度、用户账号管理制度、数据备份与恢复制度、安全审计制度、应急响应制度等。每缺少一项制度扣2分，制度内容不完整或不符合实际情况的每项扣1分。-制度应及时根据国家法律法规、行业标准和公司实际情况进行更新和修订，未及时更新的扣2分。2.制度执行情况（10分）-检查各部门是否严格按照网络安全制度执行各项工作，查看相关记录和文档。发现违反制度的行为每次扣2分，情节严重的加倍扣分。-对制度执行情况进行定期检查和评估，未进行检查和评估的扣3分，检查和评估记录不完整的扣1-2分。（二）网络安全技术防护（30分）1.网络边界防护（10分）-公司网络应部署防火墙、入侵检测/防范系统等边界防护设备，确保网络边界安全。未部署相关设备的扣5分，设备配置不合理或未及时更新规则的扣2-3分。-对外部网络访问进行严格的访问控制，限制不必要的网络连接。发现存在违规网络连接的每次扣2分。2.系统安全配置（10分）-服务器、终端设备等应进行安全配置，关闭不必要的服务和端口，设置强密码策略。发现存在安全配置漏洞的每项扣2分。-定期对系统进行漏洞扫描和修复，及时安装安全补丁。未按规定进行漏洞扫描和修复的扣3分，漏洞修复不及时的每次扣1分。3.数据安全保护（10分）-对重要数据进行分类分级管理，采取相应的加密措施，确保数据的保密性和完整性。未进行数据分类分级管理的扣3分，重要数据未加密存储或传输的扣5分。-定期对数据进行备份，并进行恢复测试。未进行数据备份的扣5分，备份不及时或恢复测试失败的每次扣2分。（三）人员安全意识与培训（20分）1.安全意识教育（10分）-各部门应定期组织员工进行网络安全意识培训，提高员工的安全意识和防范能力。每半年至少组织一次培训，未按要求组织培训的扣5分，培训记录不完整的扣1-2分。-通过内部宣传、案例分享等方式，营造良好的网络安全文化氛围。未开展相关宣传活动的扣3分。2.人员操作规范（10分）-员工应严格遵守网络安全操作规程，不随意下载和安装未经授权的软件，不泄露账号密码等敏感信息。发现违规操作行为的每次扣2分，造成安全事故的加倍扣分。-对新入职员工进行网络安全培训和教育，确保其了解和掌握基本的网络安全知识和技能。未对新员工进行培训的扣3分。（四）应急处置能力（20分）1.应急预案制定（10分）-各部门应制定完善的网络安全应急预案，明确应急处置流程、责任分工和资源保障等内容。未制定应急预案的扣10分，应急预案内容不完整或不符合实际情况的扣3-5分。-定期对应急预案进行演练和评估，检验其有效性和可操作性。每年至少组织一次演练，未进行演练的扣5分，演练记录不完整的扣1-2分。2.应急响应情况（10分）-发生网络安全事件时，各部门应及时启动应急预案，采取有效的应急处置措施，控制事件影响范围。未及时响应或处置不当的每次扣3-5分。-对网络安全事件进行及时报告和调查分析，总结经验教训，提出改进措施。未及时报告事件的扣3分，未进行调查分析和总结的扣2分。（五）网络安全管理工作配合度（10分）1.对上级部门网络安全工作要求的响应情况（5分）-各部门应积极响应上级部门关于网络安全工作的要求和部署，按时完成各项任务。未按时完成任务的每次扣2分，拒不执行的扣5分。2.部门间网络安全工作协作情况（5分）-各部门之间应加强网络安全工作的协作与配合，及时共享安全信息和资源。发现存在推诿扯皮、不配合协作的情况每次扣2分。六、考核结果评定与应用1.考核结果评定：考核小组根据各项考核内容的得分情况，对各部门和人员的网络安全工作进行综合评定。考核结果分为优秀（90分及以上）、良好（80-89分）、合格（60-79分）和不合格（60分以下）四个等级。2.考核结果应用-绩效挂钩：将网络安全责任制考核结果纳入部门和个人的绩效考核体系，作为绩效奖金发放、晋升、评优评先等的重要依据。对考核结果为优秀的部门和个人，给予一定的绩效加分和奖励；对考核结果为不合格的部门和个人，扣除相应的绩效分数，并取消其当年的评优评先资格。-整改要求：对考核中发现的问题，各部门应及时制定整改措施，明确整改责任人，限期进行整改。考核小组将对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决。对整改不力或拒不整改的部门和个人，将进行严肃处理。-经验推广：对网络安全工作表现优秀的部门和个人，总结其成功经验和做法，并在公司内部进行推广，促进公司整体网络安全管理水平的提升。七、考核申诉与复议1.申诉期限：被考核部门或人员如对考核结果有异议，可在收到考核结果通知后的5个工作日内，向考核小组提出书面申诉。2.复议流程：考核小组在收到申诉材料后的10个工作日内，对申诉内容进行调查核实，并组织相关人员进行复议。复议结果将在15个工作日内反馈给申诉人。复议结果为最终结果，申诉人应接受并执行。八、附则1.本考核制度自发布之日起施行，如有与国家法律法规和