2021年证券从业资格考试模拟试题

2021年证券从业资格考试模拟试题一、考试背景与模拟试题价值证券从业资格考试是进入证券行业的“敲门砖”，分为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，均采用机考、选择题型。模拟试题的训练，能帮助考生熟悉命题逻辑、巩固核心知识点，尤其对高频考点的把握至关重要。本套模拟题结合2021年考纲要求与命题趋势，精选典型题目并附详细解析，助力考生高效备考。二、《金融市场基础知识》模拟试题（部分）（一）单项选择题1.以下属于货币市场工具的是（）。A.股票B.企业债券C.商业票据D.长期国债解析：货币市场工具是期限在1年以内的金融工具，具有流动性高、风险低的特点。商业票据的期限通常不超过270天，属于货币市场工具；股票无固定期限，企业债券、长期国债期限多在1年以上，属于资本市场工具。答案：C。2.证券发行中，承销商以自己的资金购买发行人全部证券，再向投资者发售的方式称为（）。A.代销B.包销C.余额包销D.助销解析：包销是承销商承诺全额认购发行人证券，若未售完则由承销商自行持有；代销是承销商仅代理销售，未售部分退还发行人；余额包销是承销商先代销，未售部分由其认购。本题中“以自己的资金购买全部证券”符合包销定义。答案：B。（二）组合型选择题（每题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求的组合）3.关于我国多层次资本市场，下列说法正确的有（）。①主板市场主要服务于成熟企业②创业板市场主要服务于创新型、成长型中小企业③科创板试点注册制，重点支持硬科技企业④区域性股权市场是场外市场的重要组成部分A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④解析：我国多层次资本市场中，主板（含中小板）服务成熟企业，创业板服务创新成长型中小企业，科创板以注册制试点支持“硬科技”企业，区域性股权市场属于场外市场（OTC）范畴。四个说法均正确。答案：D。三、《证券市场基本法律法规》模拟试题（部分）（一）单项选择题1.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A.客户本人B.证券公司C.第三方存管银行D.客户指定的独立解析：定向资产管理业务要求为客户单独开立专用证券账户，该账户由客户指定且独立于证券公司自有及其他客户账户，确保资产独立运作。答案：D。2.根据《证券法》，内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得（）。①买卖相关证券②建议他人买卖相关证券③泄露内幕信息④从事与内幕信息无关的证券交易A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④解析：内幕信息知情人在内幕信息公开前，禁止买卖、建议他人买卖相关证券，也不得泄露内幕信息；从事无关交易不受限制。因此①②③属于禁止行为。答案：A。（二）组合型选择题3.下列属于证券公司合规负责人职责的有（）。①组织制定合规管理规章制度②监督合规管理落实情况③对违法违规行为承担刑事责任④向董事会、监事会报告合规情况A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④解析：合规负责人负责组织制定合规制度、监督落实、向董监高报告合规情况，但刑事责任由违法主体自身承担，合规负责人不承担刑事责任（除非自身参与违法）。因此①②④正确。答案：B。四、备考建议与核心考点梳理（一）考点聚焦1.《金融市场基础知识》：重点关注金融市场分类（货币/资本/衍生品市场）、证券发行承销、多层次资本市场（主板/创业板/科创板/北交所差异）、基金与衍生品基础等。2.《证券市场基本法律法规》：聚焦证券公司业务规范（经纪、资管、自营等）、证券违法违规责任、投资者保护、合规管理等模块。（二）复习策略1.模块化学习：将教材按“市场架构-业务规则-监管要求”等逻辑拆分，逐一突破。2.真题+模拟题结合：真题掌握命题规律，模拟题拓展考点覆盖，尤其关注组合型选择题的逻辑推理。3.法规时效性：2021年《证券法》修订内容（如注册制、信息披露、投资者保护）是高频考点，需重点研读。五、答案速查（便于自测）《金融市场基础知识》1.C；2.B；3.D《证券市场基本法律法规》1.D；2.A；3.B提示：模拟