2025年《证券从业》资格证《基础》模拟测试

2025年《证券从业》资格证《基础》模拟测试考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题目要求，请将代表正确选项的字母填入括号内。1.证券从业资格考试的科目设置为（）。A.一门公共课和一门专业基础课B.两门专业基础课C.一门公共课和两门专业基础课D.一门公共课和一门专业综合课2.证券市场“三公”原则是指（）。A.公开、公平、公正B.公开、公平、高效C.公正、透明、高效D.公开、透明、高效3.下列关于证券市场基本功能的表述中，错误的是（）。A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.价值创造功能4.证券市场参与者主要包括（）。A.证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构B.银行、保险公司、基金公司C.股票经纪人、期货交易者D.证券市场指数编制机构、投资咨询机构5.世界上第一个证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.伦敦证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.东京证券交易所6.以下不属于证券市场基本工具的是（）。A.股票B.债券C.期权D.货币7.按照股东权利义务关系不同，股票可以分为（）。A.普通股和优先股B.A股、B股、H股C.国家股、法人股、社会公众股D.有面额股票和无面额股票8.优先股股东通常享有优先权，主要体现在（）。A.首先获得公司清算时的剩余财产B.优先认购新股C.优先获得股息分配D.参与公司经营决策9.债券票面利率通常用（）表示。A.年利率B.月利率C.日利率D.季利率10.以下哪种债券属于无息债券？（）A.附息债券B.贴现债券C.息票债券D.可转换债券11.基金投资者购买基金份额的价格通常称为（）。A.基金资产净值B.基金累计净值C.基金认购费D.基金申购价格12.基金中基金（FOF）是一种（）。A.直接投资于股票的基金B.直接投资于债券的基金C.投资于其他证券投资基金的基金D.投资于货币市场基金的基金13.下列关于衍生品特征的表述中，错误的是（）。A.复杂性B.跨期性C.联动性D.独立性14.期货合约的买方在未来需要（）。A.出售标的物B.支付权利金C.买入标的物D.承担义务15.期权合约的买方支付期权费，获得了在未来某个时间或之前，以约定价格买卖某种标的物的（）。A.义务B.权利C.责任D.风险16.按照期权买方执行期权时拥有的买卖标的物的权利，期权可以分为（）。A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权和美式期权C.实值期权、虚值期权和平价期权D.眼距期权和触距期权17.投资基金的运作方式通常为（）。A.基金管理人负责投资决策，基金托管人负责基金财产保管B.基金投资者负责投资决策，基金管理人负责基金财产保管C.基金托管人负责投资决策，基金管理人负责基金财产保管D.基金投资者负责投资决策，基金托管人负责基金财产保管18.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.商业银行业务19.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行上市20.证券交易所以（）为主要交易场所。A.有形市场B.无形市场C.网络市场D.以上都是21.证券交易过程中，买方支付价款、卖方交付证券的行为称为（）。A.竞价B.挂牌C.成交D.交收22.证券交易中，申报价格最小变动单位称为（）。A.申报数量B.申报价格C.申报单位D.价格最小变动价位23.以下不属于证券交易禁止行为的是（）。A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露误导D.公平交易24.我国证券交易通常采用的交易机制是（）。A.集合竞价B.连续竞价C.协议转让D.以上都是25.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿26.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.5亿27.证券公司内部控制制度的主要目标不包括（）。A.保障公司资产安全B.防范经营风险C.提高经营效率D.替代外部监管28.证券投资者主要通过（）了解证券市场信息。A.证券发行说明书B.上市公司公告C.媒体报道D.以上都是29.证券公司为客户办理经纪业务，不得（）。A.为客户查询证券交易记录B.代客下单C.提供投资建议D.利用客户账户从事欺诈活动30.中国证监会是（）。A.商业银行B.证券业主管部门C.证券交易所D.证券登记结算机构二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题目要求，请将代表正确选项的字母填入括号内。1.证券市场的功能包括（）。A.资本积累B.资本配置C.价格发现D.风险分散E.信息传递2.证券市场参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构E.证券交易所3.股票的主要特征包括（）。A.权益性B.流动性C.风险性D.永久性E.偿还性4.债券与股票的主要区别在于（）。A.所有权关系不同B.收益方式不同C.风险程度不同D.还本付息方式不同E.投资期限不同5.基金按照投资对象的不同，可以分为（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金E.指数基金6.衍生金融工具的主要类型包括（）。A.期货合约B.期权合约C.互换合约D.远期合约E.股票7.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务E.融资融券业务8.证券交易的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.高效原则E.自愿原则9.证券登记结算机构的主要职能包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券登记E.证券发行10.证券监管机构的主要职责包括（）。A.制定证券市场发展规划B.监督管理证券市场C.保护投资者合法权益D.维护证券市场秩序E.组织证券发行和交易11.证券交易中，影响成交价格的因素包括（）。A.供求关系B.市场利率C.经济环境D.政策因素E.投资者情绪12.证券公司内部控制应覆盖的方面包括（）。A.经营业绩B.公司治理C.风险管理D.信息安全E.人事管理13.证券投资者进行投资分析时，常用的分析方法包括（）。A.定量分析法B.定性分析法C.趋势分析法D.因素分析法E.比较分析法14.以下属于证券市场违法行为的是（）。A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露虚假D.擅自设立证券经营机构E.公平竞争15.证券公司设立，必须具备的条件包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合本法规定的注册资本C.其股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录D.有合格的高级管理人员和从业人员E.有健全的组织机构和管理制度三、判断题：请判断下列语句的正误，正确的划“√”，错误的划“×”。1.证券从业资格考试合格人员即可从事证券业务。（）2.证券市场是资金供求双方直接进行交易的场所。（）3.优先股股东通常拥有表决权。（）4.债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变动。（）5.基金份额净值是基金资产总额减去基金负债后的余额，除以基金总份额。（）6.期货合约是双方约定在未来某个时间以约定价格交割某种标的物的标准化合约。（）7.期权买方支付期权费，获得了在未来买卖标的物的义务。（）8.证券公司是证券市场的主要参与者，其业务范围受到严格监管。（）9.证券交易所以其场所的物理位置是否固定，可以分为有形市场和无形市场。（）10.证券交易过程中的“T+0”制度指的是当天买入的证券可以当天卖出。（）11.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的中介机构。（）12.中国证监会是国务院直属的证券期货市场监管机构。（）13.证券公司内部控制的目标是替代外部监管。（）14.证券投资者进行证券投资时，应当了解自身的风险承受能力。（）15.证券市场信息披露是指发行人向投资者提供证券投资决策所需的信息。（）---试卷答案一、单项选择题1.A2.A3.D4.A5.C6.D7.A8.C9.A10.B11.D12.C13.D14.C15.B16.A17.A18.D19.D20.D21.D22.D23.D24.B25.C26.C27.D28.D29.D30.B解析1.证券从业资格考试分为两门，《公共基础》和《专业基础知识》，故A正确。2.公开、公平、公正原则是证券市场“三公”原则的完整表述，故A正确。3.证券市场的功能主要是资本配置、价格发现、风险管理和提供流动性，价值创造是市场作用的结果而非功能本身，故D错误。4.证券市场参与者主要包括发行人、投资者、中介机构（证券公司、基金公司等）、交易所和监管机构，故A正确。5.阿姆斯特丹证券交易所是世界上第一个证券交易所，成立于1602年，故C正确。6.证券市场基本工具主要包括股票、债券、基金、衍生品等，货币属于银行体系范畴，故D不属于。7.股票按股东权利义务分为普通股和优先股，这是最主要的分类方式，故A正确。8.优先股的核心特征是优先获得股息分配，故C正确。9.债券票面利率通常以年利率形式表示，是债券发行时约定的利率，故A正确。10.贴现债券是到期按面值兑付，发行时按低于面值的价格出售，没有票面利息，是无息债券，故B正确。11.基金申购价格通常指净值申购，即按当日基金份额净值购买，故D正确。12.FOF（FundofFunds）是基金中基金，其投资标的为其他基金，故C正确。13.衍生品的特征包括跨期性、联动性、杠杆性、虚拟性（或称派生性），独立性不是其特征，其价值依赖于标的资产，故D错误。14.期货合约的买方在未来有买入标的物的义务，需按约定价格接货，故C正确。15.期权买方支付期权费获得的是在未来某个时间或之前以约定价格买卖标的物的权利，不是义务，故B正确。16.按执行期权时的买卖权利，期权分为看涨期权（买入权利）和看跌期权（卖出权利），故A正确。17.基金运作模式中，基金管理人负责投资决策，基金托管人负责基金财产保管和监督，故A正确。18.证券公司业务范围包括经纪、投资咨询、承销保荐、自营、融资融券等，不包括商业银行业务，商业银行是银行业务主体，故D不属于。19.证券登记结算机构主要职能是账户管理、存管、清算、登记，证券发行和上市组织工作主要由证券交易所负责，故D不属于。20.证券交易所以有形市场（实体交易所）、无形市场（场外交易）和网络市场（电子化交易）为主要交易场所，故D正确。21.证券交易过程中，完成价款支付和证券交付的行为称为交收，故D正确。22.申报价格最小变动单位是交易规则规定的价格刻度，故D正确。23.公平交易原则要求证券交易参与者获得平等的交易机会，是基本原则之一，不属于禁止行为，禁止行为包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户等，故D错误。24.我国证券交易主要采用集合竞价（开盘集合竞价和连续竞价中的集合竞价阶段）和连续竞价相结合的方式，但核心机制是连续竞价，故B正确。25.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币5亿元，故C正确。26.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，故C正确。27.证券公司内部控制制度的主要目标是保障资产安全、防范风险、提高效率、促进合规经营，不是为了替代外部监管，外部监管是必要的补充，故D错误。28.证券投资者通过发行说明书、上市公司公告、媒体报道等多种渠道了解市场信息，故E正确。29.证券公司为客户办理经纪业务，不得利用客户账户从事欺诈活动，这是禁止行为，A、B、C是其合法业务范围，故D错误。30.中国证监会是国务院直属的证券期货市场监管机构，负责监管证券市场，故B正确。二、多项选择题1.A,B,C,D,E2.A,B,C,D,E3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D,E6.A,B,C,D7.A,B,C,D,E8.A,B,C,D,E9.A,B,C,D10.A,B,C,D11.A,B,C,D,E12.A,B,C,D,E13.A,B,C,D,E14.A,B,C,D,E15.A,B,C,D,E解析1.证券市场功能包括：为资金供求双方提供交易场所（资源配置），形成和反映资产价格（价格发现），为投资者提供风险分散途径（风险管理），促进信息流动（信息传递），故全选。2.证券市场参与者包括发行人（筹措资金方）、投资者（资金提供方）、中介机构（提供服务方）、交易所（提供交易场所和设施方）、监管机构（负责监管），故全选。3.股票特征：属于所有权凭证（权益性），可以在市场上买卖（流动性），收益不确定受多种因素影响（风险性），无固定偿还期限（永久性），故全选。4.债券与股票区别：所有权关系不同（股票是所有权凭证，债券是债权凭证），收益方式不同（股票靠股息红利，债券靠利息），风险程度不同（通常股票风险高于债券），还本付息方式不同（债券到期还本付息，股票无固定偿还），投资期限不同（债券有固定期限，股票无固定期限），故全选。5.基金按投资对象分：股票基金（投资股票）、债券基金（投资债券）、货币市场基金（投资货币市场工具）、混合基金（投资多种资产）、指数基金（跟踪指数），故全选。6.衍生金融工具类型：主要包括远期合约、期货合约、期权合约、互换合约等，股票是基础金融工具，故A、B、C、D当选，E不当选。7.证券公司主要业务：证券经纪（代理买卖）、投资咨询（提供咨询服务）、承销与保荐（帮助发行证券）、证券自营（自己买卖证券）、资产管理（代客理财）、融资融券（提供信用交易），故全选。8.证券交易基本原则：公开原则（信息透明）、公平原则（机会平等）、公正原则（监管公正）、高效原则（市场有效运行）、自愿原则（交易自主），故全选。9.证券登记结算机构职能：证券账户管理（开立账户）、证券存管（保管证券）、证券交易清算（完成交易资金和证券交收）、证券登记（记录证券所有权变更），发行主要由交易所组织，故A、B、C、D当选，E不当选。10.证券监管机构职责：制定发展规划（宏观指导）、监督管理（日常监管）、保护投资者（维护权益）、维护市场秩序（防范风险、打击违法），故全选。11.影响成交价格因素：供求关系是根本，市场利率影响投资成本和收益预期，经济环境（增长、通胀等）影响整体市场情绪，政策因素（监管政策、货币政策等）影响市场走向，投资者情绪（悲观/乐观）也重要，故全选。12.证券公司内部控制覆盖：应覆盖公司治理、风险管理、业务流程、财务会计、信息系统、人事管理、合规文化等各个方面，故全选。13.投资分析方法：常用方法包括定量分析（用数据模型）和定性分析（凭经验判断），以及具体的技术分析（趋势、因素、比较、统计等），故全选。14.证券市场违法行为：内幕交易、操纵市场、信息披露虚假或误导、欺诈客户、擅自设立证券经营机构、非法集资等均属于违法行为，故全选。15.证券公司设立条件：需有符合法律的公司章程，符合规定的注册资本（不同业务范围要求不同，承销保荐>经纪>投资咨询等），股东符合持续盈利、信誉良好、无重大违法记录要求，有合格的高级管理人员和从业人员，有健全的组织机构和管理制度，故全选。三、判断题1.×2.×3.×4.×5.√6.√7.×8.√9.√10.√11.√12.√13.×14.√15.√解析1.证券从业资格是进入证券行业的入门资格，但从事具体证券业务（如经纪、投资咨询、自营等）还需要根据不同业务类型取得相应的执业资格，并可能要求具备一定的从业经验，故错误。2.证券市场分为交易所市场（场内市场，集中交易）和场外市场（OTC市场，非集中交易），交易所是典型的有形市场，但场外市场可以是网络形式存在，并非都是有形场所，故错误。3.优先股股东通常享有优先分配股息和剩余财产的权利，但往往没有表决权或表决权受限，普通股股东才通常拥有表决权，故错误。4.债券票面利率是