安全审核培训实操练习

安全审核培训实操练习考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、实操题1.你被指派参与对某制造企业安全管理体系（参照ISO45001）的首次审核。在审核准备阶段，请简述你将如何与客户（受审核方）沟通以确认和达成审核范围、目的和审核计划中的关键要素（如审核组成员、日期、地点、资源等）？请说明沟通时需要考虑的关键点。2.假设你正在审核该制造企业的生产车间。根据以下模拟观察到的场景，请分别识别出至少两项不符合安全管理体系标准（如ISO45001）要求的情况，并针对其中一项不符合项，按照标准要求，清晰、准确地描述其不符合事实、涉及的标准条款（引用具体条款号），并提供至少一条支持该不符合事实的客观证据描述。*场景描述1：车间内部分区域地面有油污，未见有效的警示标识或防滑措施。员工在行走时需绕行油污区域。*场景描述2：一台正在运行的生产设备，其防护罩有破损，操作人员提到“为了方便调整，暂时不装防护罩”。*场景描述3：安全管理部门的负责人表示，他们正在编制新的化学品清单，但尚未完成，目前现场使用的化学品标签信息不完整。3.基于你在上一题中识别出的不符合项，请选择其中一项，编写一条结构完整、内容清晰的审核发现（Finding）。该审核发现应包括：*对不符合情况的简要总结。*分析该不符合项可能导致的潜在风险或影响。*指出可能涉及的标准条款或原则。*提出至少一项具体的观察项（OpportunityforImprovement）或初步的纠正措施建议。4.在审核过程中，你发现某部门员工对最新的安全操作规程不熟悉。当向其询问规程内容时，员工表示“没太注意看”。此时，作为审核员，你将如何与该员工以及部门负责人进行沟通？请描述你的沟通步骤和要点，旨在确认情况、提供必要的解释或培训信息，并记录相关事实。5.审核组在会议讨论中，针对同一项观察到的风险，存在两种不同的审核发现编写意见。一种意见认为应编写为具体的“不符合项”，另一种意见认为应编写为“观察项/改进建议”。请阐述这两种编写方式的区别，并说明在什么情况下更适合将观察项/改进建议写入审核报告，并说明理由。6.请简述在审核末次会议上，审核组长如何向受审核方管理层汇报审核发现，并就审核过程中的合作情况、审核结论以及后续行动建议（如纠正措施实施计划）进行沟通。请强调需要关注的沟通技巧和注意事项。7.假设你负责编写本次审核的“执行摘要”部分。请根据前面练习中识别的几项主要审核发现，概述本次审核的整体情况，包括审核目的、范围、关键审核发现（总结主要问题和风险）、审核结论（如体系运行的有效性评价）以及需要优先关注的主要领域。要求语言简洁、重点突出。二、简答题8.在安全审核过程中，审核员如何区分“客观证据”（ObjectiveEvidence）和“审核证据”（AuditEvidence）？请举例说明。9.请列举至少五种在安全审核现场可以收集到的客观证据形式。10.安全审核报告中的“审核发现”（Finding）与“观察项”（OpportunityforImprovement）有何主要区别？在什么情况下会同时报告两者？11.为什么说安全审核计划不是一成不变的？在审核实施过程中，审核员可能需要调整计划，请列举至少三种需要调整审核计划的情况，并简述调整的考虑因素。12.审核组内部沟通在安全审核过程中至关重要。请简述审核组在审核准备阶段和审核实施阶段分别需要进行哪些重要的内部沟通内容。试卷答案一、实操题1.答案：与客户沟通确认和达成审核范围、目的及计划的关键要素时，应采取以下步骤并关注要点：*沟通步骤：1.初步沟通：明确审核目的、依据的标准/准则，了解客户期望和关注点。2.会晤确认：召开审核启动会或相关会议，正式确认审核范围（覆盖的部门、区域、过程、活动、产品/服务、法律法规要求等）、审核目的（如符合性评价、风险评估、绩效改进等）、审核准则（适用的标准、法规、客户特定要求等）。3.协商细节：就审核组成员（确认资质、数量）、审核日期和持续时间、审核地点、审核资源（客户配合人员、场地、文件资料）、审核计划（初步的审核路线、关键节点）进行协商。4.文件化确认：将最终达成的审核范围、目的、准则、计划以书面形式（如《审核计划》）确认，并分发给所有相关方。5.沟通方式：采用会议、邮件、审核计划文件等多种方式进行沟通，确保信息传达清晰、准确、无歧义。*沟通要点：*明确双方角色和责任。*保持开放、坦诚的态度。*确保信息传递双向沟通，及时解答客户疑问。*灵活调整，对客户的合理建议和实际情况变化保持敏感。*确认所有关键方（包括管理层）都理解并同意审核安排。2.答案：*不符合项识别（示例）：1.不符合ISO45001条款6.1“组织应确定其活动、产品和服务中存在的危险和风险，并实施风险控制措施”及条款6.6“组织应确保风险控制措施得到实施并保持有效”。原因：地面油污未采取有效控制措施（警示、防滑），存在滑倒风险，表明组织未能充分识别或控制此处的风险。2.不符合ISO45001条款3.2.10“危险源”及条款6.1、6.6。原因：设备破损防护罩属于危险源未受控制，存在机械伤害风险，表明组织未能保持设备安全状况或未能实施有效的风险控制措施。3.不符合ISO45001条款7.5.5“组织应确保其使用的化学品符合其内部要求，并建立并保持程序，以便获得和保持化学品安全技术说明书。组织应确保在使用化学品时，员工具备必要知识并接受培训。”及条款8.1“组织应建立、实施、保持和持续改进其QMS，以为其intendeduse提供适切的安全。”原因：化学品标签不完整，可能导致员工不了解危害而误用，存在健康风险，表明化学品管理程序未有效实施或员工培训不足。*不符合项描述（以场景1地面油污为例）：*不符合事实：在生产车间A区域地面上发现持续存在的油污，该区域设有人行通道，现场未见设置警示标识（如警示带、警示牌）或采取有效的防滑措施。*涉及的标准条款：ISO45001:2018,Clause6.1,Clause6.6。*客观证据描述：审核员于[日期]上午10时在车间A区域入口处观察到地面有明显的油污痕迹，长约5米，宽约1.5米，油污干燥并有滑动感。现场员工王某某（工号XXXX）证实该区域油污通常存在，员工行走需绕行。区域内未发现放置的防滑垫或“小心地滑”等警示标识。*审核发现编写（基于场景1地面油污）：*审核发现：受审核方未能保持生产车间A区域地面清洁干燥，现场存在持续性的油污，且未采取有效的警示或防滑控制措施，增加了员工滑倒摔伤的风险。此情况表明相关风险控制措施未得到有效实施（不符合ISO45001:2018,Clause6.1,Clause6.6）。*潜在风险/影响：可能导致员工滑倒、摔倒，造成人身伤害，可能引发工作相关伤害事件。*涉及条款/原则：ISO45001:2018,Clause6.1(危险和风险辨识、风险评价和控制），Clause6.6(风险控制措施的有效性)。*观察项/纠正措施建议：建议受审核方应立即采取临时措施（如增设警示标识、临时铺设防滑垫），并制定计划，彻底清理该区域油污来源，建立并实施地面清洁维护程序（如定期清洁、及时处理泄漏），确保持续消除或控制滑倒风险。同时，应考虑对相关员工进行防滑事故预防的再培训。3.答案：审核发现：受审核方未能持续有效地控制生产车间A区域地面油污所带来的滑倒风险。该区域存在明显油污且缺乏警示/防滑措施（参考上一题客观证据描述），违反了ISO45001关于实施风险控制措施的要求（6.1,6.6）。此控制失效可能导致员工发生滑倒事故，造成人身伤害。建议立即采取纠正措施并建立长效管理机制。4.答案：沟通步骤和要点：1.准备与引入：在非正式或正式的沟通场合（如部门会议、一对一谈话），首先表明来意，说明正在审核中发现部分员工对安全规程的掌握情况，目的是了解情况并确认信息。例如：“王工，你好。在审核过程中，我们注意到车间员工对最新的XX安全操作规程似乎有些不熟悉。我想和您简单了解一下情况。”2.倾听与确认：耐心倾听员工（王工）的解释，理解其观点和困难。例如：“方便说说您为什么觉得没太注意看吗？是觉得内容复杂，还是其他原因？”确认其是否确实未阅读或理解规程。可通过提问引导：“您能告诉我规程中关于XX操作的关键步骤是什么吗？”3.提供信息与解释：如果确认员工不了解，应简要、清晰地解释规程的重要性以及不遵守可能带来的风险。例如：“这个规程是为了保护大家在工作时的人身安全，特别是关于XX操作的步骤，如果不当执行，可能会引发XX风险。”可以提供规程的摘要或重点解读。4.确认理解与提供支持：确认员工是否理解了规程内容和重要性。询问是否需要帮助。例如：“现在您明白这个规程的关键要求了吗？如果阅读或理解上还有困难，公司可以提供培训或学习资料，或者我可以再帮您解释一下。”5.记录与跟进：简要记录沟通的关键信息（如员工表示未注意、已解释重要性、是否需要支持等），并在审核报告中恰当反映（如作为观察项，建议加强培训）。如果需要，后续跟进支持情况。6.沟通技巧：保持尊重、友善、非指责性的态度；使用通俗易懂的语言；注重倾听和提问；聚焦于事实和风险，而非个人表现；提供帮助和解决方案。5.答案：*区别：*不符合项（Nonconformity）：指组织未能满足其自身安全管理体系要求（标准条款或程序要求）的情况。它被认为是一个实际存在的问题，需要采取纠正措施。不符合项通常基于清晰的客观证据支持。*观察项/改进建议（Observation/OpportunityforImprovement）：指审核员在审核过程中观察到的情况，该情况可能指示潜在的不符合风险、体系运行的薄弱环节或改进的可能性，但可能缺乏足够的证据证明已完全构成不符合，或者组织在此方面有提升空间。它旨在提示受审核方关注并可能采取预防性或改进性措施。*编写观察项/改进建议的情况及理由：*情况1：证据尚不充分时。当审核员观察到某种情况可能违反了标准要求，但收集到的客观证据不足以完全证实时，可以编写为观察项，建议受审核方进一步调查确认并采取行动。*情况2：发现潜在的薄弱环节。审核员发现体系文件或程序存在可改进之处，即使当前执行尚可，但未来可能存在风险，可以提出观察项/改进建议，帮助组织预防问题发生。*情况3：组织表现出的改进意愿或正在进行改进。当组织意识到某个方面的问题，并已开始采取措施但尚未完全成功，审核员可以提出观察项/改进建议，肯定其改进方向，并鼓励其完成改进。*情况4：涉及新兴风险或创新管理方法。对于标准中未明确但实际存在的风险，或组织尝试的新管理方法的有效性，审核员可通过观察项/改进建议的方式，引导组织进行评估和持续改进。*理由：观察项/改进建议的目的是促进持续改进和风险管理。它为组织提供了一个学习和发展的机会，避免了在证据不足时贸然判定不符合而可能引起的争议。同时，它也鼓励组织主动识别和解决问题，提升安全管理绩效。6.答案：审核组长在末次会议上汇报审核发现时，应：*开场：感谢管理层和陪同人员的支持与配合。重申审核目的、范围和依据的标准/准则。*概述审核过程：简要介绍审核组的工作安排和主要活动。*汇报审核发现：*清晰、客观地陈述所有识别出的审核发现，包括不符合项和观察项/改进建议。*对每项审核发现，简述事实依据、涉及的标准条款、潜在风险或影响。*按重要程度或关联性进行组织，确保管理层能抓住重点。*避免个人评论或主观臆断，基于事实和证据。*总结审核结论：基于审核发现，对整个安全管理体系运行的适宜性、充分性和有效性给出整体评价（如：体系基本符合标准要求，但在XX方面存在改进空间）。*沟通审核过程：简述审核过程中与受审核方的合作情况，可提及遇到的挑战和积极方面。*提出后续行动建议：*强调纠正措施的重要性，建议制定切实可行的纠正措施计划，明确责任人和完成时限。*建议对观察项/改进建议给予关注，纳入持续改进计划。*说明审核报告将分发给相关方。*互动与答疑：预留时间，解答管理层提出的问题，听取他们的反馈和意见。*结束：再次感谢，表达希望受审核方积极采取行动改进安全绩效的意愿。*沟通技巧与注意事项：*保持专业、客观、尊重的态度。*语言简洁明了，重点突出。*控制好时间，确保核心信息传达。*注意非语言沟通（语气、肢体语言）。*对管理层的提问给予认真、及时的回应。*营造建设性的沟通氛围，鼓励开放讨论。7.答案：执行摘要概述：本次审核旨在评价[受审核方名称]依据ISO45001标准建立和运行的安全管理体系（SMS）的有效性。审核范围涵盖[简述覆盖的部门、区域、过程等]。审核于[日期]至[日期]进行，审核组由[人数]名审核员组成。审核发现表明，受审核方的SMS在[提及几个关键符合的方面，如：安全方针、目标设定、风险管理基础等方面]基本符合ISO45001的要求，并运行了一定成效。然而，审核也识别出若干重要问题，主要集中在以下领域：1.[领域1，如：物理环境安全控制，例如车间地面油污未有效控制]。2.[领域2，如：设备安全防护，例如某设备防护罩缺失]。3.[领域3，如：化学品危险源管理，例如化学品标签不完整]。这些发现表明，在实施具体风险控制措施方面存在不足，体系运行的有效性有待提高。审核结论认为，受审核方的SMS整体上符合ISO45001的要求，但在上述识别的关键领域存在改进需求，存在发生安全事件的潜在风险。建议受审核方高度重视本次审核发现，特别是针对不符合项，制定并落实纠正措施计划，以消除已识别的风险并持续改进其SMS的有效性。审核报告将详细阐述各项审核发现和建议。二、简答题8.答案：*客观证据（ObjectiveEvidence）：指能够证明事实存在或发生、未经审核员解释或诠释的原始信息或事实记录。它是审核证据的基础。例如：照片、视频、记录、文件（记录、报告、信函）、观察到的现象、访谈记录、测量数据等。客观证据本身是中性的。*审核证据（AuditEvidence）：指审核员为了得出审核结论而收集到的所有客观证据，以及对这些客观证据的分析、解释和评估。它是审核员用来支撑其判断和结论的综合性证据。审核证据=客观证据+审核员的解释和分析。例如，审核员不仅看到了地面有油污（客观证据），还通过询问了解了原因、查阅了维护记录，并评估了其风险（解释和分析），综合这些信息形成对“未有效控制油污风险”的判断，这部分综合判断就是审核证据的一部分，最终用于支持编写不符合项。*举例：审核员在车间看到一张记录了某次安全检查日期的表格（客观证据）。审核员查阅了该日期的安全检查记录，发现记录内容不完整（客观证据）。审核员询问了安全检查负责人，得知负责人因临时任务未按规定填写（解释）。综合这些信息，审核员判断“安全检查记录未能按规定及时、完整填写”（审核证据），这可能违反了体系程序要求。9.答案：安全审核现场可以收集到的客观证据形式包括但不限于：*安全管理体系文件：安全方针、目标、程序文件、操作规程、应急预案、培训记录、会议纪要等。*现场记录：安全检查表、检查记录、设备检查记录、维护保养记录、事件/事故报告、纠正/预防措施记录等。*物证：个人防护用品（PPE）、安全设备（消防器材、急救箱）、防护装置、警示标识、设备状态标识、化学品安全技术说明书（MSDS）、废弃物处理记录等。*视听资料：安全培训视频、安全警示视频、事故现场照片/视频、监控录像等。*测量数据：噪声、粉尘、辐射、温度、湿度等环境因素监测数据，设备安全性能测试数据等。*人员访谈记录：与管理人员、岗位操作人员、应急响应人员的交流内容记录。*现场观察记录：对工作环境、操作行为、安全文化氛围等的直接观察描述。10.答案：*主要区别：*性质：不符合项是明确的、已发生的偏离；观察项/改进建议是潜在的、可能的问题或提升点。*证据要求：不符合项需要充分的客观证据证明其存在；观察项/改进建议可能证据不够充分，或侧重于趋势、可能性。*后果：不符合项通常需要制定纠正措施；观察项/改进建议旨在引起注意，可能需要采取预防措施或纳入改进计划，但有时不一定强制要求立即行动。*意图：不符合项旨在识别和纠正现有问题；观察项/改进建议旨在预防未来问题或促进持续改进。*同时报告两者的情况：在一次审核中，当审核员发现多个问题时，可能会同时报告不符合项和观察项/改进建议。例如，发现一个明确的不符合项（如设备缺乏防护罩），同时观察到另一个区域有潜在的滑倒风险但证据尚不充分，此时可以同时报告这两类信息。或者，一个不符合项的纠正措施虽然正在执行，但效果尚未完全显现，可以同时报告该不符合项及其纠正措施的状态，并加上一个观察项/改进建议，关注措施的有效性。11.答案：*需要调整审核计划的情况及考虑因素：1.发现未预见的显著风险：审核中识别出计划外但实际存在且较为严重的风险区域，为保证审核的有效性，需要临时增加审核时间或调整审核路线以覆盖该区域。考虑因素：风险的严重性、发生的可能性、潜在影响。2.受审核方情况发生重大变化：如发生安全事故、进行重大工艺改造、组织结构调整等，使得原审核计划的基础不再适用。考虑因素：变化的性质、范围、对安全管理体系的影响程度。3.审核资源变化：如原定审核员突然无法参加，导致审核组成员或能力发生变化，或客户临时提供了额外的必要资源（如关键人员配合）。考虑因素：资源变化的性质、对审核团队能力的影响、可用资源的具体情况。4.沟通障碍或理解偏差：在与客户沟通后，发现双方对审核范围、重