内控部门工作小组成立方案模板

一、背景与目的在企业运营管理中，内部控制体系是防范风险、保障合规、提升管理效能的核心支撑。为响应监管要求、适配公司战略发展需求，进一步强化风险识别、流程优化、监督执行的协同能力，特组建内控部门工作小组，以系统化推进内控体系建设与迭代，助力企业实现“合规经营、价值提升”的管理目标。二、小组架构（一）组织层级1.组长：由公司分管内控/风险管理的高管担任，统筹小组整体工作方向，审批重大决策与方案。2.副组长：由内控部门负责人（如内控总监、审计部经理等）担任，协助组长推进日常工作，协调跨部门资源。3.成员：涵盖财务、法务、运营、采购、销售等核心业务部门骨干（每部门1-2人），确保业务视角与内控要求的深度融合。三、职责分工（一）统筹规划与体系建设牵头制定年度内控建设计划，明确“流程优化、风险排查、制度修订”等核心任务的时间节点与责任主体。对标行业最佳实践与监管要求（如《企业内部控制基本规范》），迭代公司内控框架与管理手册。（二）流程优化与风险管控联合业务部门梳理关键业务流程（如资金审批、采购招标、合同管理等），识别潜在风险点（如权限越界、流程冗余、合规漏洞）。针对风险点提出优化方案（如增设审批节点、完善文档留痕机制），推动流程标准化落地。（三）监督检查与问题整改按季度开展内控专项检查（含流程执行合规性、制度落地有效性），形成检查报告并通报问题。跟踪问题整改闭环，对整改不力的部门/人员提出考核建议，推动“发现-整改-优化”的管理闭环。（四）培训宣贯与文化建设组织内控专项培训（如“新流程操作指南”“合规风险案例解读”），提升全员内控意识与实操能力。编制《内控工作简报》，宣传优秀实践与典型案例，营造“全员参与内控”的管理文化。（五）跨部门沟通与外部协同定期与业务部门召开“需求对接会”，收集一线对内控流程的反馈与优化建议。对接外部审计、监管机构，配合完成合规检查、审计整改等工作。四、工作机制（一）工作流程1.需求收集：每月从业务部门、投诉渠道等收集内控优化需求，形成《需求台账》。2.分析决策：小组每两周召开“需求评审会”，评估需求优先级，确定解决方案（自主优化/联合业务部门优化）。3.执行跟踪：责任人按计划推进优化/检查工作，每周向副组长汇报进展，重大问题提报组长决策。4.验收闭环：优化方案落地后，通过“穿行测试”验证效果，问题整改完成后归档《整改验收单》。（二）会议制度周例会：副组长主持，成员汇报本周工作进展、问题与下周计划，协调跨部门卡点。月总结会：组长主持，复盘月度工作成果，评审重大风险事项，部署下月重点任务。季度专题会：聚焦“流程优化效果评估”“风险趋势分析”等主题，邀请业务高管参与研讨。（三）报告机制成员每周向副组长提交《工作进展表》（含已完成事项、待办任务、需协调资源）。副组长每月向组长提交《内控工作月报》（含风险排查结果、流程优化成效、问题整改率）。小组每季度向公司管理层提交《内控体系建设白皮书》，分析管理短板并提出战略级优化建议。（四）考核机制对小组成员实行“过程+结果”双维度考核：过程考核（工作参与度、跨部门协作效率）占40%，结果考核（流程优化后风险下降率、问题整改完成率）占60%。考核结果与绩效奖金、岗位晋升挂钩，对表现突出的成员授予“内控先锋”称号并公示表扬。五、保障措施（一）资源支持人力：为小组成员预留10%-20%的“内控专项工作时间”，避免业务与内控工作冲突。经费：设立年度内控专项预算（含培训、系统升级、外部咨询等费用），由财务部专项列支。（二）制度保障修订《公司内控管理办法》，明确小组的权责边界、工作流程与考核规则，确保“有章可循”。将“内控执行情况”纳入部门KPI考核（权重不低于5%），倒逼业务部门重视内控工作。（三）技术支撑优化内控管理系统（如流程引擎、风险预警模块），实现“流程线上化、风险实时监控、数据自动分析”。建立“内控知识共享库”，沉淀流程文档、风险案例、培训课件等资源，提升工作复用性。六、附则1.本方案自发布之日起生效，由内控部门负责解释与修订。2.若小组架构、职责需调整，须经组长审批后以《补充通知》形式发布。