境外投资项目核准和备案办法

境外投资项目核准和备案办法一、总则（一）立法目的与依据为促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，优化境外投资综合服务和监管，根据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于投资体制改革的决定》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于中华人民共和国境内各类法人（以下简称“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。（三）管理方式境外投资项目管理实行核准和备案相结合的管理方式。对关系国家安全、涉及敏感国家和地区或敏感行业的境外投资项目实行核准管理；其他境外投资项目实行备案管理。二、核准和备案机关及权限（一）核准机关及权限国务院投资主管部门：负责核准中方投资额10亿美元及以上的境外投资项目，以及涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目。省级政府投资主管部门：负责核准中方投资额10亿美元以下、3亿美元及以上的境外投资项目。地市级及县级政府投资主管部门：负责核准中方投资额3亿美元以下的境外投资项目。（二）备案机关及权限国务院投资主管部门：负责备案中方投资额3亿美元及以上的境外投资项目。省级政府投资主管部门：负责备案中方投资额3亿美元以下的境外投资项目。三、核准和备案的条件（一）核准条件符合国家法律法规和产业政策。符合国家境外投资产业政策。不危害国家主权、安全和公共利益。符合中国缔结或参加的国际条约、协定。符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。（二）备案条件不违反我国法律法规。不违反我国有关发展规划、宏观调控政策、产业政策和对外开放政策。不违反我国缔结或参加的国际条约、协定。不威胁、不损害我国国家利益和国家安全。四、核准和备案的程序（一）核准程序申请：投资主体向核准机关提交项目申请报告及相关文件。受理：核准机关对申请材料进行审查，符合条件的予以受理。审查：核准机关组织专家评审或委托咨询机构评估。决定：核准机关在规定期限内作出核准或不予核准的决定。送达：核准机关将核准文件送达投资主体。（二）备案程序申请：投资主体通过网络系统向备案机关提交项目备案表及相关文件。受理：备案机关对申请材料进行审查，符合条件的予以受理。审查：备案机关对项目进行审查。决定：备案机关在规定期限内作出备案或不予备案的决定。送达：备案机关将备案文件送达投资主体。五、核准和备案的效力（一）核准文件的效力核准文件是投资主体办理外汇、海关、出入境等相关手续的依据。核准文件的有效期为2年，自核准之日起计算。（二）备案文件的效力备案文件是投资主体办理外汇、海关、出入境等相关手续的依据。备案文件的有效期为2年，自备案之日起计算。六、变更和延期（一）变更项目核准文件或备案文件有效期内，项目发生重大变更的，投资主体应当向原核准机关或备案机关申请变更。重大变更包括：项目投资主体、主要建设内容、投资规模、建设地点等发生变化。（二）延期项目核准文件或备案文件有效期届满需要延续的，投资主体应当在有效期届满30日前向原核准机关或备案机关申请延期。延期申请只能申请一次，延期期限最长不得超过1年。七、监督管理（一）监督检查核准机关和备案机关应当加强对境外投资项目的监督检查。监督检查可以采取现场核查、书面检查、网络监测等方式。（二）法律责任投资主体以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件或备案文件的，核准机关或备案机关应当撤销核准文件或备案文件，对投资主体处以罚款，并将其不良信用记录纳入国家信用信息共享平台。投资主体未依法办理核准或备案手续，擅自实施境外投资项目的，核准机关或备案机关应当责令其停止项目实施，并处以罚款。投资主体违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究