定增保荐协议书

定增保荐协议书甲方：[保荐机构名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方：[发行人名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方是一家在证券市场具有丰富经验和专业资质的保荐机构，乙方拟进行定向增发股票（以下简称“定增”）事宜，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供定增保荐服务达成如下协议：一、服务内容及标的物描述1.保荐服务内容甲方接受乙方委托，担任乙方本次定增的保荐机构，负责对乙方本次定增的全过程进行保荐，包括但不限于协助乙方制定定增方案、准备申报材料、与证券监管机构沟通协调、对乙方的合规运作进行持续督导等。2.定增项目具体情况乙方本次定增拟向不超过[X]名特定对象发行不超过[X]股股票，预计募集资金总额不超过人民币[X]元，具体募集资金数额以最终发行结果为准。募集资金将用于[详细说明募集资金用途]。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方提供与定增相关的真实、准确、完整的资料和信息。按照本协议约定收取保荐费用。在保荐过程中，根据法律法规和监管要求，对乙方的经营活动、财务状况等进行必要的核查和监督。2.义务组建专业的保荐团队，配备具有丰富经验和专业知识的保荐代表人及其他相关人员，为乙方提供优质、高效的保荐服务。按照法律法规和证券监管机构的要求，勤勉尽责地履行保荐职责，对乙方定增申报文件的真实性、准确性、完整性进行核查，出具保荐意见，并对其保荐意见负责。在保荐期间，持续关注乙方的经营状况、财务状况、募集资金使用情况等，定期向乙方了解相关情况，发现问题及时督促乙方整改，并向证券监管机构报告。协助乙方与证券监管机构、证券交易所等相关部门进行沟通协调，解答疑问，配合监管工作。对乙方的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行证券法律法规和相关业务培训，提高其合规意识和专业水平。保守乙方的商业秘密和未公开信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供保荐服务。对甲方的保荐工作进行监督，提出合理意见和建议。在定增过程中，根据法律法规和自身实际情况，自主决定定增方案、募集资金用途等事项，但需符合本协议约定及相关法律法规的规定。2.义务向甲方提供与定增相关的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于公司基本情况、财务状况、经营情况、募集资金使用计划等，并对所提供资料的真实性、准确性负责。按照法律法规和证券监管机构的要求，及时、准确地履行信息披露义务，确保信息披露内容真实、准确、完整、及时。积极配合甲方的保荐工作，为甲方提供必要的工作条件和协助，包括但不限于安排人员与甲方沟通、提供办公场所等。按照本协议约定使用募集资金，不得擅自改变募集资金用途。如需变更募集资金用途，应按照法律法规和证券监管机构的要求履行相关程序，并及时通知甲方。乙方及其董事、监事、高级管理人员应遵守法律法规和证券监管机构的规定，诚实守信，规范运作，不得从事违法违规行为。按照本协议约定向甲方支付保荐费用。三、保荐费用及支付方式1.保荐费用乙方应向甲方支付的保荐费用为人民币[X]元。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，乙方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元作为预付款。乙方定增申请文件经证券监管机构受理后[X]个工作日内，乙方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元。乙方定增成功发行后[X]个工作日内，乙方支付剩余保荐费用，即人民币[X]元。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、未公开信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行保荐职责，导致乙方受到损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以乙方因甲方违约行为所遭受的实际损失为限。2.若乙方未按照本协议约定提供资料、履行信息披露义务、使用募集资金等，导致甲方受到损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以甲方因乙方违约行为所遭受的实际损失为限。3.若一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。4.如一方未按照本协议约定支付保荐费用或其他款项，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向对方支付违约金。逾期超过[X]日的，另一方有权解除本协议，并要求违约方支付全部保荐费用及违约金。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至乙方本次定增完成后[X]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同