公司合规测试员协作配合积极性考核试卷及答案

公司合规测试员协作配合积极性考核试卷及答案一、单项选择题（每题仅有一个最符合题意的答案，共20题，每题2分）1.某合规测试员在发现业务部门存在高风险操作后，第一时间将问题邮件抄送给部门负责人、合规总监及内审负责人，但未在24小时内通过合规系统登记。该行为最符合以下哪一项合规协作原则？A.信息透明原则B.程序优先原则C.双线报告原则D.风险分级原则答案：B2.公司《协作配合指引》规定，跨部门合规测试项目启动后，测试员须在多少小时内完成“需求澄清会议”并输出会议纪要？A.8小时B.12小时C.24小时D.48小时答案：C3.在“反洗钱联合演练”中，合规测试员小李发现演练脚本与最新监管口径不符，他立即在微信群@全体演练人员并暂停演练。根据公司《积极性评价细则》，该行为对应的加分项是：A.主动预警B.过程叫停C.口径修正D.演练复盘答案：A4.某测试员连续三次拒绝业务部门提出的“提前出具无保留意见”请求，并在邮件中引用《合规测试员职业道德规范》第5.2条。该行为在年度考核中应被记录为：A.协作消极B.职业胜任C.独立客观D.风险回避答案：C5.合规测试员在季度“协作配合度”360度评估中，其权重最高的评价维度是：A.专业深度B.响应时效C.沟通礼仪D.创新建议答案：B6.公司《积极性积分规则》规定，测试员提交的可落地优化建议被总部采纳后，每条建议可兑换多少积分？A.5分B.10分C.15分D.20分答案：D7.测试员小王在周末非工作时间发现系统异常交易，他于22:47通过电话向值班经理报告，并在23:15提交书面日志。该行为在“时效性”指标中应被标记为：A.超时B.及时C.提前D.延迟答案：B8.合规测试员参加“数据治理专班”时，因业务部迟迟未提供数据字典，测试员自行编写《数据缺口清单》并推动解决。该行为体现的协作角色是：A.监督者B.推动者C.执行者D.仲裁者答案：B9.公司《跨部门协作负面清单》中，以下哪一项属于“一票否决”行为？A.会议迟到B.泄露测试脚本C.未穿工服D.使用个人邮箱发送公文答案：B10.测试员在“合规沙盒”项目中，主动承担周末加班任务并输出《风险热力图》，该加班时长在积极性考核中可兑换为：A.调休券B.积分C.现金D.年假答案：B11.某测试员因紧急项目连续72小时未休息，项目经理要求其强制休假，但测试员坚持继续工作。根据《合规员健康管理办法》，该行为将被：A.加分B.扣分C.不加分也不扣分D.视项目结果而定答案：B12.合规测试员在“监管现场检查”期间，每日检查结束后须向谁同步《当日问题清单》？A.直接上级B.监管组长C.公司法务D.董事会秘书答案：A13.测试员小赵在“反欺诈模型测试”中，发现模型误杀率高达12%，他首先应：A.立即停用模型B.邮件通知模型所有者C.记录缺陷并走变更流程D.要求业务方签字确认答案：C14.公司《协作配合积极性考核办法》规定，年度积分排名后5%的测试员须：A.自动离职B.参加强制培训C.降薪10%D.调岗答案：B15.测试员在“客户尽调”项目中，因业务部提供资料缺失30%，导致测试延期，测试员应第一时间：A.发出《风险提示函》B.申请项目关闭C.自行补录数据D.向上级申诉答案：A16.合规测试员参加“新产品评审会”，会上发现产品条款存在歧义，其最佳表达方式是：A.会后私下提醒B.当场提出并记录会议纪要C.发送匿名邮件D.在微信群吐槽答案：B17.公司“协作配合之星”评选中，硬性门槛之一是年度积分不低于：A.80分B.100分C.120分D.150分答案：C18.测试员在“外包商合规审计”中，发现外包商未按合同设置专职合规岗，测试员应：A.立即终止合同B.出具《整改通知书》C.拍照留证并报告D.等待季度巡检答案：B19.合规测试员使用AI工具生成测试报告，但未在报告中披露AI使用范围，该行为违反：A.数据隐私规范B.透明性原则C.保密协议D.知识产权条款答案：B20.测试员在“合规知识擂台赛”中连续答对30题，可为个人积分加：A.5分B.10分C.15分D.30分答案：D二、多项选择题（每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分，共10题，每题3分）21.以下哪些行为可被认定为“协作配合积极性”加分项？A.主动分享监管新规解读PPTB.周末加班完成突发测试任务C.在部门例会上提出可落地的流程优化建议D.拒绝业务部违规要求并备案答案：A、B、C、D22.合规测试员在“跨部门项目组”中，必须同步信息的场景包括：A.测试范围变更B.关键风险发现C.个人休假计划D.监管沟通结果答案：A、B、D23.根据《合规测试员协作礼仪规范》，以下哪些做法被禁止？A.使用“你们业务部”等对立称谓B.在会议中打断他人发言C.将内部邮件转发至个人邮箱D.在深夜非紧急情况下拨打业务人员电话答案：A、B、C、D24.测试员在“数据泄露应急演练”中承担的角色可能包括：A.事故记录员B.对外发言人C.证据固定员D.复盘报告撰写人答案：A、C、D25.公司“积极性积分”可兑换的福利有：A.外部培训名额B.年度体检升级套餐C.带薪境外考察D.现金奖励答案：A、B、C26.以下哪些情况会导致“协作配合积极性”扣分？A.会议纪要延迟发布超过2个工作日B.未按模板提交测试报告C.业务部投诉且经核实确属测试员责任D.擅自接受媒体采访答案：A、B、C、D27.合规测试员在“新产品合规评估”中，需重点关注：A.消费者适当性B.数据跨境传输C.反洗钱条款D.营销话术答案：A、B、C、D28.测试员使用“合规协作平台”时，必须：A.实名登录B.每季度修改密码C.开启双因子认证D.每日签退答案：A、B、C29.公司“合规志愿者”活动包含：A.社区反诈宣传B.校园金融知识讲座C.监管沙盒测试D.公益普法直播答案：A、B、D30.测试员在“监管走访”前，应完成的协作准备包括：A.与业务部预演问答B.准备迎检资料清单C.确认陪同人员名单D.预订接待餐厅答案：A、B、C三、判断题（正确请选“√”，错误请选“×”，共10题，每题1分）31.合规测试员可以在个人微博分享脱敏后的检查趣事。答案：×32.积分兑换的培训名额可转赠给其他同事。答案：×33.测试员拒绝业务部违规要求后，可匿名向纪委备案。答案：×34.公司允许合规测试员在紧急情况下使用个人邮箱发送加密附件。答案：×35.合规测试员年度积分无上限。答案：√36.测试员在“合规春晚”中表演节目可获得额外积分。答案：√37.业务部对测试员的负面评价可直接计入考核，无需核实。答案：×38.测试员可通过“合规问答”社区赚取积分。答案：√39.公司每季度公示一次积分排名，接受全员监督。答案：√40.测试员离职后，未兑换积分自动清零。答案：√四、填空题（共10题，每题2分）41.合规测试员在发现高风险问题后，须在________小时内完成《重大风险快报》并同步给合规总监。答案：242.公司《协作配合指引》最新版发布日期为________年________月________日。答案：2024年3月15日43.测试员参加“监管夜读”活动，每次加________积分。答案：544.跨部门项目会议纪要须由________和________双方签字确认。答案：测试负责人，业务负责人45.合规测试员每年至少参加________次“合规开放日”活动。答案：246.积分兑换的外部培训费用上限为每人每年________元。答案：3000047.测试员在“合规脱口秀”中夺冠，可额外获得________积分。答案：5048.公司“合规协作平台”域名后缀为________。答案：.49.测试员提交的优化建议被总部采纳后，需在________个工作日内完成案例沉淀。答案：550.合规测试员年度积分低于________分时，将被列入“重点关注名单”。答案：60五、简答题（共4题，每题10分）51.简述合规测试员在“新产品上线前48小时”必须完成的三项协作任务，并说明每项任务的交付物。答案：（1）需求澄清：召开“上线前风险评审会”，交付物为《评审会会议纪要》，需参会人员签字；（2）脚本确认：与业务部完成《测试脚本确认表》双签，确保100%覆盖监管关注点；（3）应急演练：组织“回退演练”，交付物为《演练报告》，含回退时间、数据一致性验证结果及问题清单。52.当业务部对合规测试结论提出书面异议时，测试员应如何依据公司流程进行协作回应？答案：第一步：在收到《异议函》2小时内，向合规总监报备并启动“异议复核流程”；第二步：召集“三方会议”（测试员、业务部、内审），48小时内完成复核；第三步：输出《复核结论通知书》，如维持原结论，业务部须签字确认；如修改结论，测试员须在系统更新评级并说明理由；第四步：将全套材料上传至“合规协作平台”，接受全员监督。53.请结合公司《积极性积分规则》，说明测试员如何通过“知识分享”实现年度积分最大化，并给出具体计算示例。答案：测试员可通过以下路径：（1）每月发布1篇合规解读文章，每篇被总部公众号采纳加20分，全年12篇可获240分；（2）每季度举办1次线下沙龙，每场加30分，全年4场共120分；（3）在“合规问答”社区答题，每采纳1题加2分，每天答5题，全年可获365×5×2=3650分；（4）以上合计240+120+3650=4010分，已达积分上限，可兑换外部培训名额及带薪境外考察。54.描述一次“监管现场检查”中，合规测试员如何体现协作配合积极性，并说明其带来的量化价值。答案：场景：2023年央行现场检查，测试员小张提前5天完成迎检资料数字化，编制《迎检地图》缩短监管翻查时间30%；检查期间，小张实时记录问题87项，每日19:00前输出《问题速报》，帮助业务部连夜整改21项，最终公司被出具“基本合规”意见，避免罚款预计1200万元；小张因此获得年度积分200分，晋升一级。六、案例分析题（共2题，每题20分）55.案例背景：2024年5月，合规测试员小李负责“跨境支付新产品”合规测试。业务部要求两周内完成测试并出具“无重大合规风险”结论，以便赶上618营销节点。小李发现产品存在“未明确资金托管银行”问题，风险等级为高。业务部总监暗示若结论不利，将影响小李年度绩效。问题：（1）指出小李面临的合规与协作冲突；（2）根据公司制度，列出小李应采取的协作步骤；（3）若业务部最终拒绝整改，小李如何运用“积极性考核”机制保护自身权益？答案：（1）冲突：业务部以绩效为条件，要求测试员出具与事实不符的结论，违反独立客观原则；（2）步骤：①立即在系统登记高风险问题，确保时间戳；②召开“风险评审会”，邀请合规总监、法务、内审，形成《会议纪要》；③向业务部发出《整改通知书》，限定5个工作日反馈；④若业务部拒不整改，启动“升级上报”，由合规总监向CEO汇报；⑤全程在平台留痕，确保可追溯；（3）保护：小李可依据《协作配合指引》第6.3条，申请“免责保护”，年度考核不受业务部恶意差评影响；同时，其坚持原则行为可获“坚守底线”加分50分，并自动进入“合规之星”候选名单。56.案例背景：2024年7月，公司开展“AI客服合规性”专项测试，测试员小王与外部AI厂商、业务部、法务部组成虚拟团队。厂商以商业机密为由拒绝提供模型训练数据源，业务部担心项目延期，建议“先上线后补资料”。小王提出“分层测试”方案：先用脱敏数据跑通主流程，再对缺失数据源设置“红灯”预警，上线后一周内补全。最终项目按期上线，监管抽检未发现违规。问题：（1）小王的方案体现了哪些协作配合积极性要素？（2）从风险角度评价该方案的利弊；（3）若你是小王，