2024年期货从业《期货法律法规》真题及答案解析

2024年期货从业《期货法律法规》练习题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下答案：B解析：《期货交易管理条例》第六十八条明确规定，期货公司接受客户全权委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上20万元以下罚款。2.下列关于期货交易所会员权利的说法，正确的是（）。A.会员可转让交易席位，但须经交易所批准B.会员可自由退出交易所，无需履行任何手续C.会员可拒绝交易所对其交易行为的调查D.会员可擅自对外发布交易所未公开信息答案：A解析：根据《期货交易所管理办法》第三十二条，会员转让席位必须报交易所批准，其余选项均违反会员义务。3.期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货市场监控中心提交的材料不包括（）。A.客户身份证明文件B.客户风险测评问卷C.客户信用报告D.客户影像资料答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条未要求提交客户信用报告，仅要求身份、影像、测评等资料。4.期货从业人员在执业过程中，向客户承诺收益的，监管机构可以对其采取的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格6个月B.公开谴责C.罚款3万元D.撤销从业资格答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条明确纪律惩戒种类，罚款不属于自律惩戒，属于行政处罚。5.下列关于客户保证金封闭运行的说法，错误的是（）。A.期货公司必须在期货保证金存管银行开立客户保证金专用账户B.客户保证金可与期货公司自有资金混同使用，但需每日对账C.客户保证金只能用于客户期货交易、结算和追加保证金D.期货公司不得将客户保证金用于非客户用途的质押融资答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第五十三条强调客户保证金必须独立存管，严禁混同。6.期货交易所实行价格限制制度，当某合约价格跌停时，下列说法正确的是（）。A.多头持仓者可以平仓但不能开仓B.空头持仓者可以平仓但不能开仓C.多空双方均不可成交D.多空双方均可成交，但价格不得突破跌停板答案：B解析：跌停板制度下，只有卖出申报价等于跌停价方可成交，空头可平仓，多头无法主动开仓。7.期货公司风险监管指标中，净资本与风险资本准备的比例不得低于（）。A.80%B.100%C.120%D.150%答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，净资本/风险资本准备≥100%。8.下列关于期货合约最后交易日的说法，正确的是（）。A.个人客户可以进入交割月持仓B.机构客户必须参与实物交割C.交易所可以对不同客户类型设置差异化最后交易日D.最后交易日即为交割日答案：C解析：交易所规则允许对自然人、一般单位客户设置不同最后交易日，如螺纹钢自然人须提前平仓。9.期货公司拟任独立董事，必须具备的最低年限期货、证券、法律、会计等领域工作经验为（）。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条要求5年以上相关经验。10.下列关于内幕信息的界定，错误的是（）。A.国务院期货监督管理机构尚未公开的重大监管措施B.期货交易所理事会尚未公开的紧急风控措施C.期货公司研究员基于公开数据撰写的日报D.期货公司控股股东拟进行重大资产重组答案：C解析：研究员日报基于公开信息，不构成内幕信息，其余选项均具有未公开性与重大性。11.客户对交易结算结果有异议，应在收到结算单之日起（）内以书面形式提出。A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第六十二条规定异议期为2个交易日。12.期货公司在计算风险准备金时，提取基数为（）。A.手续费净收入B.客户保证金日均余额C.客户权益总额D.公司净利润答案：A解析：《期货公司风险准备金管理办法》第五条明确以手续费净收入为基数，按月提取。13.下列关于境外经纪机构委托境内期货公司从事境内期货交易的说法，正确的是（）。A.无需备案，可直接开户B.必须通过境内证券公司介绍C.应按规定办理备案手续并接受监管D.只能交易境外特定期货品种答案：C解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第四条要求备案。14.期货交易所对会员实施强行平仓的，应当提前通知会员，通知时间不得少于（）。A.10分钟B.30分钟C.1小时D.1个交易日答案：B解析：《期货交易所管理办法》第七十八条规定，除紧急情况外，应提前30分钟通知。15.下列关于客户适当性制度的说法，错误的是（）。A.期货公司应了解客户风险承受能力B.客户拒不提供信息，期货公司可以拒绝开户C.期货公司可将高风险产品直接销售给保守型客户D.适当性匹配记录应至少保存20年答案：C解析：违反适当性原则，保守型客户不得销售高风险产品。16.期货公司开展资产管理业务，单一客户起始委托资产不得低于（）。A.50万元B.100万元C.300万元D.500万元答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条规定100万元门槛。17.下列关于期货纠纷调解的说法，正确的是（）。A.调解协议经法院司法确认后具有强制执行力B.中国期货业协会调解为必经程序C.调解过程必须公开进行D.调解书一经签署即生效，不可反悔答案：A解析：经司法确认的调解协议可强制执行，其余说法与《期货纠纷调解规则》不符。18.期货公司股东以股权出质为自己或他人融资的，应当事先向（）报告。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.工商行政管理部门答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条要求向所在地派出机构报告。19.下列关于集合竞价成交价确定原则，正确的是（）。A.最大成交量原则B.最接近昨结算价原则C.最优价优先原则D.时间优先原则答案：A解析：《期货交易所交易规则》统一采用最大成交量原则产生开盘价。20.期货公司分支机构终止营业的，应当先行了结客户持仓、资金，并在（）个工作日内向派出机构备案。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期货公司分支机构管理暂行规定》第十四条要求5个工作日备案。21.下列关于客户交易终端管理的说法，正确的是（）。A.期货公司应记录客户交易终端信息B.客户可共享账户但需报备C.客户可使用境外VPN不受限制D.终端信息保存期限仅为1年答案：A解析：《关于加强客户交易终端信息管理的通知》要求真实、准确、完整记录并保存20年。22.期货从业人员在公开媒体发表言论，下列行为合规的是（）。A.泄露客户交易策略B.引用公开数据对市场中性点评C.暗示即将出台的监管政策D.贬低同行抬高自己答案：B解析：中性点评基于公开信息，不违反《期货从业人员执业行为准则》。23.下列关于交割违约的处理，正确的是（）。A.交易所先冻结违约方保证金，再判定责任B.守约方自行承担损失C.交易所不承担责任D.违约方只需支付违约金，无需继续履约答案：A解析：《期货交易所交割细则》规定交易所先行冻结，再按规则判定违约责任。24.期货公司分类监管评价周期为（）。A.每季度B.每半年C.每年D.每两年答案：C解析：《期货公司分类监管规定》第二条明确每年评价一次。25.下列关于客户资金转账的说法，错误的是（）。A.只能通过银期转账系统出入金B.客户可授权他人操作银期转账C.期货公司不得接受现金出入金D.客户同名银行账户之间可自由划转答案：B解析：银期转账必须由客户本人或其授权经办人办理，授权需符合《期货经纪合同》约定，不得全权授权他人。26.下列关于期货投资咨询业务的说法，正确的是（）。A.期货公司无需资格即可开展B.可提供确定性投资建议C.应与客户签订投资咨询服务协议D.咨询意见可以不提示风险答案：C解析：《期货投资咨询业务试行办法》第十四条要求签订协议并提示风险。27.期货公司风险监管报表的保存期限不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条要求保存20年。28.下列关于客户资料更新的说法，正确的是（）。A.客户身份资料过期后仍可交易B.期货公司应提示客户更新，未更新可暂停交易C.过期30日内未更新可直接销户D.更新资料无需重新风险测评答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十六条赋予期货公司暂停交易权限，确保资料有效性。29.下列关于期货交易所行情信息发布，正确的是（）。A.实时行情可免费公开B.延时行情须收费C.交易所对行情信息享有著作权D.任何机构均可转发实时行情无需授权答案：C解析：《期货交易所信息管理办法》第五条明确交易所对行情信息享有著作权，实时行情转发需授权。30.下列关于期货公司反洗钱客户身份识别措施，错误的是（）。A.应登记客户实际控制人B.应登记客户受益所有人C.可委托第三方识别但责任不免除D.低风险客户无需持续识别答案：D解析：《金融机构反洗钱规定》要求对所有客户持续识别，低风险客户可降低频率但不得豁免。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形属于《期货交易管理条例》禁止的市场操纵行为（）。A.集中资金优势连续买卖影响价格B.利用虚假申报单诱导他人交易C.散布虚假信息影响合约价格D.正常套期保值交易答案：A、B、C解析：D项为合法套保，不构成操纵。32.期货公司申请设立营业部，应具备的条件包括（）。A.最近3年无重大违法违规记录B.拟设营业部负责人具有期货从业资格C.净资本不低于3000万元D.已建立符合要求的业务管理制度答案：A、B、D解析：C项净资本要求为设立公司门槛，非营业部门槛。33.下列关于客户适当性匹配的说法，正确的有（）。A.期货公司将R4产品匹配给C4客户B.客户主动要求购买高于其风险等级的产品需签署风险警示书C.期货公司可以承诺产品保本以促成销售D.匹配记录应至少保存20年答案：A、B、D解析：C项违反适当性义务，不得承诺保本。34.下列关于期货交易所风险准备金的说法，正确的有（）。A.按手续费收入20%提取B.达到交易所注册资本50%可不再提取C.用于弥补交易所风险损失D.可转作交易所资本金答案：A、B、C解析：D项需证监会批准，非自行转作。35.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.由董事会聘任和解聘B.不得兼任合规负责人C.应向证监会派出机构述职D.对风险管理负监督责任答案：A、C、D解析：B项可兼任合规负责人，未禁止。36.下列关于期货纠纷仲裁的说法，正确的有（）。A.仲裁协议须书面形式B.仲裁裁决为终局C.当事人可向法院起诉仲裁裁决D.仲裁时效为2年答案：A、B、D解析：C项仲裁裁决终局，仅可申请撤销而非起诉。37.下列关于客户交易行为监测的说法，正确的有（）。A.期货公司应建立异常交易监测制度B.发现涉嫌洗钱应立即报告中国反洗钱监测分析中心C.监测记录保存期限不少于5年D.可拒绝配合交易所调查答案：A、B解析：C项保存20年，D项必须配合。38.下列关于期货公司资产管理业务投资范围的说法，正确的有（）。A.可投资股票期权B.可投资银行存款C.可投资非标准化债权D.可投资大宗商品现货答案：A、B、D解析：C项非标债权属于禁止范围。39.下列关于期货从业人员执业管理的说法，正确的有（）。A.执业资格公示信息应真实B.离职后应办理注销手续C.可在两个机构同时执业D.应参加后续职业培训答案：A、B、D解析：C项禁止双重执业。40.下列关于期货公司信息技术管理的说法，正确的有（）。A.应建立信息系统备份机制B.核心系统变更应报备C.可外包给无资质的第三方D.应建立应急演练制度答案：A、B、D解析：C项外包需选择具备资质的机构。三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.期货公司可以为客户垫资进行期货交易。（）答案：×解析：违反《期货公司监督管理办法》第四十六条禁止垫资规定。42.期货交易所会员大会是交易所最高权力机构。（）答案：√解析：《期货交易所管理办法》第十九条明确会员大会为最高权力机构。43.客户保证金不足，期货公司应立即执行强行平仓，无需通知客户。（）答案：×解析：应先行通知，除非紧急情况。44.期货公司可以公开推荐具体品种“必涨”观点。（）答案：×解析：构成虚假宣传，违反《广告法》及行业准则。45.期货公司设立境外子公司需经中国证监会批准。（）答案：√解析：《期货公司境外设立子公司试行规定》第四条要求核准。46.期货从业人员离职后，其执业资格自动注销。（）答案：√解析：机构应在5个工作日内向协会报告注销。47.客户对交易结果无异议视为认可结算数据。（）答案：√解析：《期货公司监督管理办法》第六十二条明示。48.期货公司可以与客户约定分享收益、分担损失。（）答案：×解析：违反《期货交易管理条例》第二十九条。49.期货交易所可以根据市场情况调整保证金标准。（）答案：√解析：交易所自律管理权限之一。50.期货公司可以代客户签署交易指令。（）答案：×解析：违反《期货公司监督管理办法》第四十七条，禁止代客下单。四、综合题（共40分）（一）案例分析题（20分）51.某期货公司营业部客户经理A为完成业绩，向客户B承诺“本金无忧，年化收益不低于15%”，并私下签订补充协议，约定若亏损由A个人补偿。B投入300万元，因行情剧烈波动，账户亏损120万元。A无力补偿，B向当地证监局投诉，同时向法院起诉期货公司要求赔偿全部损失。问题：（1）指出A的违法违规行为及依据。（6分）（2）期货公司是否需承担赔偿责任？说明理由。（6分）（3）监管机构可对A采取哪些行政监管措施或行政处罚？（4分）（4）B的损失应如何救济？（4分）答案与解析：（1）A的行为违反：①《期货交易管理条例》第二十九条“期货公司及其从业人员不得向客户作获利保证”；②《期货从业人员执业行为准则》第十一条“不得私自接受客户委托，不得与客户约定分享利益、分担风险”；③《合同法》第五十二条，补充协议因违法而无效。（2）公司需承担赔偿责任。依据《民法典》第一千