中概股监管协议书

中概股监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：北京环球资本管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区光华路1号中银大厦东塔23层。

甲方法定代表人/负责人：张伟。

甲方联系方式

甲方是一家在中国大陆注册成立的综合性资本管理公司，专注于跨境投资与资产管理业务。甲方的核心业务包括中概股的收购、投资及风险管理，同时为境内外企业提供融资租赁及委托服务。基于甲方在资本市场的丰富经验及对中概股市场的深入理解，甲方希望与乙方建立长期合作关系，通过共同监管中概股相关资产，确保投资安全并优化资产配置效率。

在当前国际监管环境日益复杂的情况下，中概股的合规性、信息披露及风险控制成为甲方关注的重点。甲方认识到，通过引入专业的第三方监管服务，能够有效降低投资风险，保障投资者权益。为此，甲方与乙方就中概股监管事宜达成合作意向，双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本协议。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海国际资产监管有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号金茂大厦50层。

乙方法定代表人/负责人：李明。

乙方联系方式

乙方是一家在中国大陆注册成立的专注于资产监管与风险控制的专业服务公司，具备丰富的中概股监管经验及完善的风险评估体系。乙方的核心业务包括为中概股企业提供合规监管服务、为境外投资者提供资产托管及委托监管服务，并协助相关机构进行跨境资产配置。乙方凭借其在金融监管领域的专业能力及行业资源，致力于为合作伙伴提供高标准、高效率的监管解决方案。

近年来，随着中概股在美国证券交易委员会（SEC）的合规审查力度加大，以及中国监管政策的不断调整，市场对中概股监管服务的需求显著增长。乙方通过建立多层次的监管机制，包括财务审计、信息披露监控、交易行为分析等，为合作伙伴提供全面的风险控制支持。基于乙方的专业能力及市场声誉，甲方选择乙方作为中概股监管服务提供商，双方将共同推动中概股市场的合规发展。

在合作背景下，甲方拟通过乙方对特定中概股资产进行监管，确保该等资产符合中国及美国的相关法律法规，同时满足甲方的投资策略及风险控制要求。双方的合作基于以下前提条件：

（1）甲方拟投资或持有的中概股资产，需通过乙方的监管服务进行合规审查及持续监控；

（2）乙方将按照本协议约定的服务范围及标准，为甲方提供专业的监管支持，包括但不限于财务报告审查、交易合规监控、信息披露核查等；

（3）双方将共同遵守中国证监会、美国SEC及其他相关监管机构的规定，确保合作行为的合法性及合规性。

基于上述背景及前提条件，甲乙双方经充分协商，同意就中概股监管事宜达成合作，并依据本协议约定履行相关权利与义务。本协议的订立，旨在明确双方合作的基础，确保监管服务的顺利开展，并为后续的争议解决提供法律依据。双方均确认已充分理解本协议的条款，并愿意受其约束。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方对特定中概股资产进行监管服务的事宜，确保相关资产符合中国及美国的相关法律法规，并满足甲方的投资策略及风险控制要求。双方合作范围包括但不限于以下内容：

1.乙方根据甲方的要求，对指定的中概股资产进行合规性审查，包括但不限于公司治理结构、信息披露质量、财务报告真实性等；

2.乙方对监管范围内的中概股交易行为进行持续监控，识别并预警潜在的市场风险、法律风险及操作风险；

3.乙方定期向甲方提供监管报告，详细说明资产合规状况、交易监控结果及风险分析意见；

4.乙方协助甲方处理监管过程中发现的合规问题，并提供解决方案建议；

5.乙方根据甲方需求，提供其他与中概股监管相关的辅助服务。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

1.“中概股”指在境外上市、但主要业务或资产位于中国大陆的上市公司；

2.“监管服务”指乙方根据本协议约定，对中概股资产进行的合规审查、交易监控、信息披露核查及风险预警等服务；

3.“监管报告”指乙方定期向甲方提交的，关于监管对象合规状况及风险分析的专业报告；

4.“监管对象”指经甲乙双方书面确认纳入监管范围的中概股资产；

5.“合规性”指监管对象的行为及文件符合中国证监会、美国SEC及其他相关监管机构的规定；

6.“交易行为”包括但不限于买卖、质押、分红等与监管对象相关的经济活动；

7.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、法律法规重大调整等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供监管服务，并对服务质量进行监督；

（2）甲方有权获取乙方提交的监管报告及其他相关文件，并基于监管结果作出投资决策；

（3）甲方应向乙方提供监管对象的真实、完整信息，包括公司章程、财务报表、交易记录等，并保证信息来源的合法性；

（4）甲方应按照本协议约定支付监管服务费用，并确保资金及时到账；

（5）甲方应配合乙方完成监管过程中必要的尽职或审计工作，并提供合理协助；

（6）甲方应遵守本协议约定的保密义务，不得泄露乙方提供的监管信息或商业秘密；

（7）甲方如需变更监管范围或服务内容，应提前书面通知乙方，双方应协商一致后调整协议条款。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定收取监管服务费用，并要求甲方按时支付；

（2）乙方应组建专业的监管团队，配备具备资质的从业人员，确保监管服务的专业性和独立性；

（3）乙方应按照本协议约定的范围及标准，对监管对象进行合规审查，包括但不限于：

-审查公司治理结构是否完善，董事会、监事会是否依法履职；

-核查财务报告是否真实、准确，是否存在财务造假或信息披露误导；

-监控交易行为是否符合监管要求，识别异常交易或潜在风险；

-定期评估监管对象的合规风险，并向甲方提供改进建议；

（4）乙方应建立完善的风险预警机制，对重大合规问题及时向甲方发出预警通知，并协助甲方采取应对措施；

（5）乙方应定期向甲方提交监管报告，报告内容应包括但不限于：监管对象的整体合规评价、重点风险点分析、改进建议等；

（6）乙方应妥善保管甲方提供的资料及监管过程中产生的文件，未经甲方同意不得向第三方泄露；

（7）乙方在履行监管职责时，如发现监管对象存在重大违法违规行为，应立即向中国证监会、美国SEC等监管机构报告，并通知甲方；

（8）乙方应配合甲方的合理需求，提供必要的监管工作底稿及说明文件；

（9）乙方应遵守中国及美国的相关法律法规，确保监管服务的合法性及合规性，并承担因自身过错导致的法律责任；

（10）乙方如需更换监管团队成员或调整服务方案，应提前书面通知甲方，并保证不影响监管服务的连续性及质量。

第四条价格与支付条件

1.监管服务费用：甲方同意按照本协议约定向乙方支付监管服务费用。费用标准根据监管对象的资产规模、监管范围、服务复杂程度等因素综合确定，具体费率由双方在协议附件中列明。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付监管服务费用。转账账户信息如下：开户行：中国工商银行上海陆家嘴支行；账号：622202********1234；户名：上海国际资产监管有限公司。

3.支付时间：

（1）首期费用应在协议生效之日起十日内支付，金额为总费用的百分之五十；

（2）剩余费用应在每个监管周期结束后的十五日内支付，每个监管周期自协议生效日起计算，每六个月为一个周期；

（3）如甲方提前终止协议，已支付的费用不予退还，但乙方已提供的服务部分，双方应按实际服务时间比例协商调整费用。

4.税费承担：监管服务费用为不含税价格，如甲方需开具增值税专用发票，应承担乙方因此产生的税费。

5.费用调整：如因监管范围扩大或服务内容变更导致费用增加，双方应协商调整协议条款，新增费用应在变更生效后三十日内支付。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签署之日起生效，有效期为两年。协议期满前三个月，如双方无书面异议，本协议自动续期两年，续期次数不限。

2.监管周期：乙方应按照协议约定的范围及标准，持续对监管对象进行监控，监管周期按六个月为一个自然周期计算。每个周期开始前十日，乙方应向甲方提交上周期监管报告。

3.关键时间节点：

（1）协议生效日：双方签署协议当日；

（2）首期费用支付日：协议生效之日起十日内；

（3）监管报告提交日：每个监管周期结束后的十日内；

（4）费用结算日：每个监管周期结束后的十五日内；

（5）续期协商日：协议有效期届满前三个月，双方应就续期事宜进行书面协商。

4.提前终止：如因特殊原因需提前终止协议，甲方应书面通知乙方，并支付至终止日的全部费用。乙方应在收到通知后三十日内完成清算工作，并向甲方提交最终监管报告。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）未按时支付监管服务费用：每逾期一日，甲方应按逾期金额的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权暂停服务直至费用结清，并解除协议，甲方还应承担乙方因此产生的合理损失。

（2）提供虚假信息：如甲方故意提供虚假或隐瞒关键信息，导致乙方监管结论错误或引发法律风险，甲方应承担全部责任，包括但不限于乙方因此遭受的损失、监管对象被处罚的赔偿等，乙方亦有权解除协议并要求甲方支付相当于总费用两倍的违约金。

（3）擅自变更监管范围：如甲方未经乙方同意擅自扩大或缩小监管范围，导致服务不完整或遗漏风险，甲方应承担相应责任，乙方有权要求甲方补充支付差额部分的服务费用，并保留追究违约责任的权利。

2.乙方违约责任：

（1）未按标准提供服务：如乙方未能按照协议约定的范围、标准履行监管职责，导致监管报告失实或延误，乙方应退还当期部分费用，并按失实或延误程度向甲方支付相当于当期费用百分之十至百分之三十的违约金。

（2）泄露商业秘密：如乙方及其从业人员泄露甲方提供的敏感信息或违反保密义务，应立即停止违约行为并赔偿甲方全部损失，包括直接经济损失、商誉损失等，甲方有权解除协议并要求支付相当于总费用三倍的违约金。

（3）重大风险遗漏：如乙方因疏忽未能及时发现并报告监管对象的重大合规风险，导致甲方遭受损失，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不低于损失金额的百分之八十，且乙方不得以此为由要求甲方支付未完成的服务费用。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过本协议总服务费用的三倍，如违约金不足以弥补守约方损失的，守约方有权另行主张赔偿。

4.解除权：一方严重违约，守约方有权书面通知违约方解除协议，违约方应在收到通知后十日内纠正违约行为，逾期未纠正的，守约方有权解除协议并追究违约责任。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失，不可抗力消除后应继续履行协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于以下情形：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

（2）战争、军事冲突、恐怖活动、暴乱等；

（3）政府行为，如法律法规的重大调整、行政命令、政策变动等；

（4）流行病疫情，如传染病爆发及防控措施；

（5）网络攻击、系统故障等不可归责于任何一方技术原因。

2.通知义务：任何一方因不可抗力不能履行本协议义务时，应在不可抗力发生后七日内书面通知对方，并提供相关证明文件。通知内容包括不可抗力发生的时间、地点、性质、影响及预计持续期限。

3.责任免除：因不可抗力导致协议部分或全部不能履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。不可抗力影响消除后，双方应立即恢复履行协议义务，已发生的费用按实际服务比例结算。

4.协商处理：如不可抗力影响持续超过三十日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。协商不成的，任何一方均有权解除协议，并互不承担违约责任。

5.证明责任：主张不可抗力的一方应承担举证责任，提供有效证据证明不可抗力与其不能履行协议义务之间存在直接因果关系。任何一方不得利用不可抗力规避责任或擅自变更协议。

6.不可抗力期间的费用：因不可抗力导致的额外费用，如人员遣散费、设备维护费等，由承担损失的一方承担，但双方另有约定的除外。

7.不可累积：不可抗力免责不适用于因同一不可抗力事件导致的多重违约责任，各违约责任应分别认定。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议解释、履行、违约及解除等，均应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第（一）项或第（二）项方式解决。

2.协商程序：双方应指定专人负责争议协商，通过书面函件或会议形式进行沟通，协商应在收到争议通知后三十日内启动，经至少两次协商仍未达成一致的，视为协商失败。

3.仲裁解决：协商失败的，争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁语言为中文。双方应共同推举一名独任仲裁员，或由仲裁委员会主席指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。

4.诉讼解决：如选择诉讼方式，争议应提交协议签订地人民法院即北京市高级人民法院审理。诉讼程序适用中华人民共和国相关法律及司法解释。

5.争议管辖的唯一性：双方同意，对于本协议项下的任何争议，应选择仲裁或诉讼中的一种方式解决，且不得就同一争议再行采取其他任何争议解决方式。

6.仲裁保密：仲裁程序及裁决应保密，仲裁员及仲裁机构人员不得泄露争议内容，但法律规定的例外情形除外。

7.管辖优先：本协议签订后，如双方就争议解决方式达成书面补充协议，以补充协议为准，但补充协议与本协议的约定冲突时，以本协议为准。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以专人递送或挂号信方式发送的，发出当日视为送达；以传真或电子邮件方式发送的，发送成功当日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前七日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意，并以书面形式作出。变更内容与本协议具有同等法律效力，但不得违反法律法规的强制性规定。

3.不可分割性：本协议构成双方就合作事宜达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解及承诺。本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

4.法律适用：本