平安证券股票开户协议书

平安证券开户协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国平安财产保险股份有限公司（以下简称“甲方”），法定代表人：张三，地址：北京市朝阳区东三环中路甲6号平安金融中心A座，联系方式甲方是一家经中国银行保险监督管理委员会批准设立的全国性保险公司，拥有完善的证券投资咨询业务资质，具备丰富的金融市场经验和专业的投资研究能力。甲方作为委托方，基于对证券市场的深入理解和风险控制能力，决定通过乙方提供的服务进行开户及相关交易活动，以实现投资组合的优化配置和财富增值。

甲方在证券投资领域具备一定的专业知识和风险识别能力，但为提升投资效率和降低操作风险，特委托乙方提供专业的开户及交易服务。甲方承诺严格遵守中国证监会及相关监管机构的规定，确保所有投资行为符合法律法规要求，并充分授权乙方在授权范围内代为办理相关业务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华泰证券股份有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：李四，地址：上海市浦东新区陆家嘴环路999号华泰金融大厦，联系方式乙方是一家经中国证监会批准设立的全国性证券公司，拥有全面的证券经纪业务牌照和丰富的客户服务经验，具备先进的信息技术系统和专业的投资咨询服务团队。乙方作为服务提供方，基于自身在证券市场领域的专业能力和合规运营体系，接受甲方委托，为其提供开户、交易委托及相关的投资咨询服务。

乙方在证券经纪业务方面拥有良好的市场声誉和较高的客户满意度，能够为甲方提供安全、高效、便捷的证券交易服务。乙方承诺严格遵守中国证监会及相关监管机构的规定，确保所有服务内容符合法律法规要求，并充分利用自身的技术优势和专业团队，为甲方提供优质的投资服务。乙方在提供服务过程中，将严格保护甲方的交易信息和资金安全，确保其合法权益不受侵害。

双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供开户及相关交易服务事宜达成如下协议，以兹共同遵守。本协议的签订背景是基于甲方对证券市场的投资需求以及乙方在证券经纪业务领域的专业优势，双方通过合作，旨在为甲方提供合规、高效的证券交易服务，同时通过乙方的专业服务，帮助甲方实现投资目标。本协议的履行将有助于甲方提升投资效率，降低操作风险，并确保其投资行为符合相关法律法规的要求。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供开户及相关交易服务的具体内容和双方的权利义务，以保障双方的合法权益，促进证券市场的健康发展。本协议涉及的范圍包括但不限于：甲方委托乙方为其办理账户的开户手续、提供证券交易委托服务、传递交易信息、执行交易指令、提供投资咨询服务以及处理相关交易纠纷等。具体内容涉及开户的申请与审核、交易委托的执行与确认、交易信息的传递与反馈、投资咨询服务的提供与接受、资金账户的管理与结算、风险提示与控制等。通过本协议的签订和履行，甲方能够获得专业、高效的证券交易服务，实现投资目标；乙方则能够通过提供优质服务，提升市场竞争力，并确保业务的合规运营。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（一）账户：指甲方在乙方开立的用于进行交易的证券账户。

（二）交易委托：指甲方通过乙方提供的交易系统或其他方式，向乙方发出的买卖的指令。

（三）投资咨询服务：指乙方基于自身的专业知识和市场分析能力，为甲方提供的关于证券投资的分析、建议和指导。

（四）交易信息：指与证券交易相关的各类信息，包括但不限于行情信息、交易确认信息、账户信息等。

（五）风险提示：指乙方在提供服务过程中，对甲方可能面临的投资风险进行的告知和提示。

（六）资金账户：指甲方在乙方开立的用于进行证券交易的资金结算账户。

（七）合规运营：指乙方在提供服务过程中，严格遵守中国证监会及相关监管机构的规定，确保业务的合法性和规范性。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（一）甲方的权力：

1.甲方有权要求乙方按照本协议的约定，提供专业、高效的开户及交易服务。

2.甲方有权获得乙方提供的真实、准确的交易信息和投资咨询服务。

3.甲方有权对乙方的服务进行监督，并提出意见和建议。

4.甲方有权在符合法律法规和监管要求的前提下，自主决定交易指令的发出和投资策略的实施。

5.甲方有权要求乙方对其个人隐私和交易信息进行保密。

（二）甲方的义务：

1.甲方应向乙方提供真实、完整、准确的个人信息和身份证明文件，以确保账户的开户手续符合法律法规的要求。

2.甲方应遵守中国证监会及相关监管机构的规定，以及乙方的交易规则和风险提示，合法合规地进行证券交易。

3.甲方应确保其交易指令的合法性和有效性，并对指令的准确性负责。

4.甲方应按照乙方的规定，及时、足额地缴纳交易相关的费用和税费。

5.甲方应妥善保管其账户信息、密码等，并对因保管不善导致的问题承担责任。

6.甲方应配合乙方进行账户的审核、交易信息的核对以及相关工作。

7.甲方应避免利用乙方提供的服务进行内幕交易、市场操纵等违法行为。

8.甲方应接受乙方的投资咨询服务，并根据自身情况做出独立的投资决策。

2.乙方的权力和义务：

（一）乙方的权力：

1.乙方有权要求甲方提供真实、完整、准确的个人信息和身份证明文件，以确保账户的开户手续符合法律法规的要求。

2.乙方有权对甲方提交的交易指令进行审核，并在发现指令违法或存在风险时，拒绝执行或暂停执行。

3.乙方有权按照中国证监会及相关监管机构的规定，以及本协议的约定，对甲方进行必要的风险提示和投资者教育。

4.乙方有权按照规定收取交易相关的费用和税费，并要求甲方及时缴纳。

5.乙方有权对甲方的交易信息和个人信息进行保密，但法律法规另有规定的除外。

6.乙方有权在甲方违反本协议约定或法律法规要求时，暂停或终止提供服务。

（二）乙方的义务：

1.乙方应按照本协议的约定，为甲方提供专业、高效的开户及交易服务，确保服务的质量和效率。

2.乙方应建立完善的交易系统和管理制度，确保交易的安全、准确和及时执行。

3.乙方应及时向甲方提供真实的交易信息和市场行情，确保信息的准确性和完整性。

4.乙方应提供专业的投资咨询服务，为甲方提供有价值的投资分析和建议，但最终投资决策由甲方自行做出。

5.乙方应按照中国证监会及相关监管机构的规定，以及本协议的约定，对甲方进行必要的风险提示和投资者教育，确保甲方了解投资风险。

6.乙方应妥善保管甲方的个人信息和交易信息，并对因保管不善导致的问题承担责任。

7.乙方应建立完善的客户服务体系，及时处理甲方的咨询、投诉和建议。

8.乙方应在发生交易纠纷或争议时，积极配合相关部门进行和处理。

9.乙方应遵守法律法规和监管要求，确保业务的合规运营，维护市场的稳定和秩序。

10.乙方应定期对甲方进行满意度，并根据结果不断改进服务质量。

第四条价格与支付条件

甲方同意按照本协议约定向乙方支付相关服务费用。具体费用标准及支付方式如下：

（一）开户服务费：甲方办理账户开户服务时，需向乙方支付开户服务费人民币五十元（¥50.00）。该费用在甲方完成开户手续并成功获得账户时一次性支付。

（二）交易佣金：甲方通过乙方账户进行证券交易时，需按照市场标准向乙方支付交易佣金。买卖的佣金费率不低于中国证监会规定的最低收费标准，具体费率标准由双方根据市场情况协商确定。交易佣金在甲方完成交易结算后，根据交易金额按比例计算并从甲方资金账户中扣除。

（三）资金利息：甲方在乙方资金账户中的闲置资金，按照中国人民银行公布的同期活期存款利率计算利息，利息结算周期为每季度一次，结算日为每季度末月的二十日，利息随下一笔交易结算时一并支付。

（四）支付方式：甲方应通过银行转账、网上银行或乙方指定的其他方式，将应支付的费用及时足额支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方支付的费用后，及时为甲方办理相关服务或扣除相应费用，并无条件保证资金支付的安全性和准确性。

甲方应确保其支付账户的资金充足，并按时支付所有应付款项。若甲方未能按时支付费用，乙方有权暂停或终止向甲方提供本协议项下的服务，并要求甲方支付逾期付款利息，逾期付款利息按未支付金额的每日万分之五计算。

乙方有权根据市场情况调整交易佣金等费用标准，但调整前应提前三十日书面通知甲方，并征得甲方的同意。若甲方对费用调整有异议，可在收到通知后十五日内书面提出，双方协商解决；协商不成的，可依照本协议约定的争议解决方式处理。

甲方支付的费用应全部用于本协议项下的服务提供，乙方应提供相应的发票或收据作为凭证。若甲方对费用的收取有疑问，可随时向乙方提出，乙方应在合理期限内予以解答。

第五条履行期限

（一）本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自甲方账户首次开户之日起三年。协议期满前，若双方均未提出书面终止要求，本协议自动续期一年，续期次数不限。

（二）甲方自本协议签订之日起，有权要求乙方为其办理账户开户手续。乙方应在收到甲方完整开户申请材料后的五个工作日内完成审核，并通知甲方是否开户。若开户申请符合条件，乙方应在审核通过后两个工作日内为甲方完成账户开立，并通知甲方账户信息及交易密码。

（三）甲方在乙方账户存续期间，可随时通过乙方提供的交易系统进行证券交易。乙方应确保交易系统的正常运行，并在交易时间内为甲方提供稳定的交易服务。非交易时间，乙方应保证交易系统处于维护状态，并及时通知甲方维护时间和内容。

（四）乙方应定期向甲方提供交易结算单，结算周期为每个交易日结束后一个工作日。结算单应包括交易明细、资金余额、利息收入、费用扣除等详细信息，并加盖乙方公章或电子签章。甲方应在收到结算单后五个工作日内核对确认，如有异议应及时提出，双方协商解决。

（五）本协议的任何一方均可提前三十日书面通知对方终止本协议。甲方提前终止协议的，应结清所有未付费用；乙方提前终止协议的，应退还甲方已支付但尚未提供服务的费用，并承担相应的违约责任。

（六）若发生不可抗力事件，导致本协议无法继续履行的，双方可协商解除协议，并互不承担违约责任。不可抗力事件的处理应依照本协议第十三条的约定执行。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（一）若甲方未按照本协议第四条的约定支付费用，应按未支付金额的每日万分之五支付逾期付款利息，直至全部款项付清为止。逾期超过三十日，乙方有权暂停或终止向甲方提供本协议项下的服务，并要求甲方支付全部应付费用及逾期付款利息。

（二）若甲方提供的个人信息或身份证明文件虚假，导致乙方违反相关法律法规或承担法律责任，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于罚款、赔偿金、诉讼费等。乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的服务费用及违约金。

（三）若甲方利用乙方提供的服务进行内幕交易、市场操纵等违法行为，乙方有权立即终止服务，并要求甲方支付已发生的服务费用及违约金。违约金金额不低于甲方非法获利的三倍，且不低于人民币十万元（¥100,000.00）。同时，乙方有权将甲方的违约行为向中国证监会等相关机构举报，并配合。甲方因违法行为被行政处罚或刑事处罚的，乙方不承担任何责任，但有权要求甲方赔偿因此遭受的损失。

（四）若甲方未妥善保管账户信息、密码等，导致账户被盗用或资金损失，甲方应自行承担责任。乙方已尽到合理提示和风险控制义务的，不承担赔偿责任。若因乙方系统漏洞或操作失误导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额以实际损失为限，且最高不超过人民币五十万元（¥500,000.00）。

（五）若甲方违反本协议约定的其他义务，如未及时提供交易指令、未配合乙方进行账户审核等，乙方有权要求甲方限期改正，逾期未改正的，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付已发生的服务费用及违约金。

2.乙方违约责任：

（一）若乙方未按照本协议第三条的约定提供专业、高效的开户及交易服务，导致甲方无法正常交易或遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以实际损失为限，且最高不超过人民币五十万元（¥500,000.00）。

（二）若乙方未按照本协议第四条的约定收取费用，或未及时向甲方提供发票或收据，甲方有权要求乙方补缴，并要求乙方支付每日万分之五的逾期付款利息。同时，甲方有权向中国证监会等相关机构投诉。

（三）若乙方交易系统出现故障或中断，导致甲方无法正常交易，且故障或中断持续超过两小时的，乙方应向甲方支付违约金。违约金金额为当次交易金额的千分之一，且每次违约金不超过人民币一万元（¥10,000.00）。同时，乙方应采取措施尽快恢复系统运行，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。

（四）若乙方泄露甲方的个人信息或交易信息，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额以实际损失为限，且最高不超过人民币一百万元（¥1,000,000.00）。同时，乙方应承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、吊销营业执照等。

（五）若乙方未按照本协议第三条的约定进行风险提示和投资者教育，导致甲方因不了解投资风险而遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不超过甲方实际损失的百分之五十。同时，乙方应承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、吊销营业执照等。

（六）若乙方违反本协议约定的其他义务，如未及时提供交易结算单、未配合甲方进行交易纠纷处理等，乙方应向甲方支付违约金。违约金金额为当次交易金额的千分之一，且每次违约金不超过人民币五千元（¥5,000.00）。

3.违约金与赔偿的关系：

（一）本协议约定的违约金条款是双方真实意思表示的体现，具有法律效力。任何一方违反本协议约定，均应按照约定支付违约金。

（二）若违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失。损失包括直接损失和间接损失，间接损失不得超过直接损失的百分之五十。

（三）若违约方同时构成行政违法或刑事犯罪的，应依法承担相应的行政责任或刑事责任，并与民事赔偿责任并行执行。

（四）双方在签订本协议时，已充分了解并同意本协议约定的违约责任条款。任何一方不得以未充分了解或误解违约责任为由，要求减免或免除违约责任。

（五）若双方对违约责任条款有争议，应协商解决；协商不成的，可依照本协议第十三条的约定执行。

4.特别约定：

（一）若因不可抗力事件导致本协议无法继续履行的，双方均不承担违约责任，但应尽到通知义务，并采取措施减少损失。不可抗力事件的处理应依照本协议第十三条的约定执行。

（二）若一方因不可抗力事件无法履行本协议约定的义务，应在不可抗力事件发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

（三）若一方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付违约金，违约金金额不低于人民币五十万元（¥500,000.00）。同时，违约方应承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、吊销营业执照等。

（四）本协议的违约责任条款是双方不可分割的一部分，与协议其他条款具有同等法律效力。任何一方不得以协议其他条款为由，要求减免或免除违约责任。

（五）若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可依照本协议第十三条的约定执行。

第七条不可抗力

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（一）自然灾害，如地震、洪水、台风、暴雪等；

（二）战争、军事行动、恐怖袭击等；

（三）政府行为，如法律、法规的变更、政策的调整、行政命令等；

（四）社会事件，如罢工、骚乱、瘟疫等；

（五）其他不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议约定的义务，该方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

不可抗力事件持续期间，受影响方根据不可抗力事件的影响，可部分或全部免除履行本协议约定的义务，但应采取措施减少损失。不可抗力事件消除后，受影响方应尽快恢复履行本协议约定的义务，并通知对方。

若不可抗力事件持续超过三十日，双方可协商解除本协议，并互不承担违约责任。解除协议后，双方应妥善处理已发生的债权债务关系，并返还对方财产。

若任何一方在不可抗力事件发生后未履行通知义务，或未采取措施减少损失，导致对方遭受损失的，该方应承担相应的赔偿责任。

本协议的不可抗力条款是双方不可分割的一部分，与协议其他条款具有同等法律效力。任何一方不得以不可抗力为由，要求减免或免除本协议约定的义务和责任。

第八条争议解决

本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议，且该方应在争议发生后三十日内书面通知对方其选择的争议解决方式：

（一）调解：双方可共同选择中国证券业协会或双方协商一致的其他调解机构进行调解。调解达成协议的，制作调解协议书，经双方签字盖章后具有法律效力。调解不成的，调解机构应向双方告知可采取的争议解决方式。

（二）仲裁：双方应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由提交仲裁的一方选择。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方均应承担己方仲裁员的费用。

（三）诉讼：任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。若双方在本协议履行过程中另有争议解决方式约定的，从其约定。

争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。任何一方不得因争议解决而停止履行本协议约定的义务。

若一方在争议解决过程中泄露对方商业秘密或泄露在协商、调解、仲裁过程中知悉的对方商业秘密，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

本协议的争议解决条款是双方不可分割的一部分，与协议其他条款具有同等法律效力。任何一方不得以未约定争议解决方式为由，拒绝解决争议。

双方应选择对争议解决最为便捷、高效的方式，并积极配合争议解决程序的进行，以减少争议解决的成本和时间。

第九条其他条款

（一）通知方式：本协议项下的所有通知、文件等均应以书面形式进行，并可以通过专人送达、挂号信、传真、电子邮件等方式发送。通知应在发送之日起视为送达。若一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

（二）协议变更：本协议的任何变更，均须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的内容