期货从业资格考试期货法律法规试卷

期货从业资格考试期货法律法规试卷考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：期货从业资格考试期货法律法规试卷考核对象：期货从业资格考试应试人员题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.期货交易所会员可以通过其授权的境外期货经营机构参与境外期货交易。2.期货公司可以接受客户委托，为其进行期货交易，但不得代客户承担交易风险。3.期货交易实行保证金制度，保证金比例由期货交易所统一规定，不得调整。4.期货公司为客户开立交易账户，应当了解客户的财务状况、交易经验等，但无需核实客户的身份信息。5.期货交易所可以制定并实施交易规则，但无需报中国证监会批准。6.期货公司及其从业人员不得私下接受客户委托进行交易。7.期货保证金安全存管制度由期货交易所负责实施，期货公司无需配合。8.期货投资者可以委托期货公司同时进行期货交易和现货交易，但不得利用信息优势进行内幕交易。9.期货交易所会员的保证金不足时，可以拒绝为其提供交易接口。10.期货公司可以将其客户的交易指令进行合并或者拆分执行。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.期货投资咨询机构2.期货公司为客户开立交易账户，应当向客户充分揭示风险，下列哪项不属于风险揭示内容？A.交易可能损失全部本金B.交易需缴纳保证金C.交易可以保本盈利D.交易需遵守交易规则3.期货交易所制定交易规则，应当遵循的原则不包括？A.公开原则B.公平原则C.自由原则D.合理原则4.期货公司从业人员在执业活动中，不得从事的行为不包括？A.泄露客户信息B.代客户下单C.代理客户开立账户D.提供投资建议5.期货交易所对会员的保证金不足时，可以采取的措施不包括？A.暂停其交易权限B.强制平仓C.要求其追加保证金D.直接没收其保证金6.期货公司接受客户委托进行交易，应当以客户的名义进行，下列哪项表述错误？A.交易指令必须由客户本人下达B.交易结果由客户承担C.期货公司可以赚取差价D.交易需符合客户的利益7.期货投资者权益保护的主要途径不包括？A.保证金安全存管制度B.交易信息透明化C.强制平仓机制D.免责条款约定8.期货交易所会员的保证金不足时，应当优先采取的措施是？A.暂停交易B.追加保证金C.联系交易所协商D.提交保证金不足申请9.期货公司可以接受客户委托，为其进行期货交易，但不得的行为不包括？A.代客户下单B.替客户承担交易风险C.向客户提供交易建议D.客户授权下赚取佣金10.期货保证金安全存管制度的核心要求是？A.保证金由期货公司自行保管B.保证金由交易所统一保管C.保证金由银行分级保管D.保证金由客户自行保管三、多选题（每题2分，共20分）1.期货交易所的职责包括？A.制定交易规则B.维护市场秩序C.组织交易活动D.管理会员2.期货公司的主要风险包括？A.交易风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险3.期货投资者权益保护的主要措施包括？A.保证金安全存管制度B.交易信息透明化C.强制平仓机制D.免责条款约定4.期货交易所会员的权利包括？A.参与交易B.享受交易优惠C.提出规则建议D.查询交易信息5.期货公司从业人员禁止的行为包括？A.泄露客户信息B.代客户下单C.代理客户开立账户D.提供投资建议6.期货保证金安全存管制度的要求包括？A.保证金由银行分级保管B.保证金由交易所统一保管C.保证金存管银行需具备相应资质D.保证金存管账户专户专用7.期货交易所对会员的保证金不足时，可以采取的措施包括？A.暂停其交易权限B.强制平仓C.要求其追加保证金D.直接没收其保证金8.期货公司接受客户委托进行交易，应当遵循的原则包括？A.以客户名义交易B.交易结果由客户承担C.期货公司赚取差价D.交易需符合客户利益9.期货投资者权益保护的主要途径包括？A.保证金安全存管制度B.交易信息透明化C.强制平仓机制D.免责条款约定10.期货交易所会员的义务包括？A.遵守交易规则B.维护市场秩序C.按时缴纳会费D.接受交易所监管四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某期货公司从业人员甲，在为客户乙提供服务时，得知乙计划在次日买入某期货合约。甲未告知乙，而是利用该信息在当日以较低价格买入该合约，并在次日以较高价格卖出，获利10万元。乙在次日得知后，要求甲返还获利，但甲以“操作正常”为由拒绝。问题：1.甲的行为是否违法？为什么？2.乙可以采取哪些维权措施？案例二：某期货交易所会员丙，因保证金不足，交易所暂停其交易权限。丙认为交易所的做法不合理，遂向中国证监会投诉。问题：1.交易所暂停丙的交易权限是否合法？为什么？2.丙的投诉是否有效？如何处理？案例三：某期货公司接受客户丁的委托，为其进行期货交易。丁授权期货公司可以自行决定交易时机和方向，期货公司遂在丁不知情的情况下，频繁进行交易，导致丁亏损20万元。问题：1.期货公司的行为是否违法？为什么？2.丁可以采取哪些维权措施？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述期货保证金安全存管制度的意义和主要内容。2.结合实际，分析期货公司如何防范和化解经营风险。---标准答案及解析一、判断题1.×（境外期货交易需经中国证监会批准，且境外经营机构需获得相应资质。）2.√3.×（保证金比例由交易所规定，但可因市场情况调整。）4.×（需核实客户身份信息。）5.×（需报中国证监会批准。）6.√7.×（需期货公司和交易所共同实施。）8.√9.√10.×（不得私下接受客户委托。）二、单选题1.D（调整范围包括期货交易所、期货公司、期货保证金存管银行等，但不包括期货投资咨询机构。）2.C（风险揭示需包含可能损失本金，但不得承诺保本盈利。）3.C（交易规则需遵循公开、公平、合理原则，但自由原则不适用。）4.A（泄露客户信息属于禁止行为。）5.D（交易所无权直接没收保证金。）6.C（期货公司不得赚取差价。）7.D（免责条款约定不利于投资者权益保护。）8.B（优先追加保证金。）9.B（不得替客户承担交易风险。）10.C（保证金由银行分级保管。）三、多选题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABC6.CD7.ABC8.ABD9.ABC10.ABCD四、案例分析案例一：1.甲的行为违法。根据《期货交易管理条例》，期货公司从业人员不得利用内幕信息进行交易，甲的行为构成内幕交易。2.乙可以采取以下措施：向期货公司投诉、向期货交易所投诉、向中国证监会举报、向法院提起诉讼。案例二：1.交易所暂停丙的交易权限合法。根据《期货交易管理条例》，会员保证金不足时，交易所有权暂停其交易权限。2.丙的投诉有效。中国证监会会依法处理投诉，并维护市场秩序。案例三：1.期货公司的行为违法。根据《期货交易管理条例》，期货公司不得私下接受客户委托，且需以客户名义交易。2.丁可以采取以下措施：向期货公司投诉、向期货交易所投诉、向中国证监会举报、向法院提起诉讼。五、论述题1.期货保证金安全存管制度的意义和主要内容意义：-保障投资者资金安全，防止期货公司挪用客户保证金。-维护市场稳定，防止因保证金不足导致强制平仓引发连锁反应。-促进市场透明，增强投资者信心。主要内容：-保证金由银行分级保管，确保资金安全。-期货公司和交易所共同实施，加强监管。-