XX企业项目投资管理管控暂行规章制度

VC投资有限公司

相关相关项目投资管理管控管控暂行相关办法

第一章总则

第一条为规范公司投资决策程序，防范和控制投资风险，提高投资后

的管理管控管控及增值服务水平，保障公司资产的安全与增值，根据《中华

人民共和国公司法》和《公司章程》以及有关法律法规的规定，参照国际创

业投资业的通行做法，特制定本相关办法。

第二条公司相关相关项目投资应遵循以下规定；

（-）投资原则

力求投资相关相关项目的成长性、增值性，优先选择具有较高科技

含量且具有较大增值潜力的相关相关项目进行投资，确保投资资金

的安全性、收益性和流动性。

（二）投资资金的分配

合理分配长期投资资金与短期投资资金，以确保公司能获得持续而

稳定的投资收益。

（三）投资限制

L—对单个相关相关项目的投资额不超过公司股本的10$：带格式的：缩进：左侧：1.3理米，悬挂缩进：1.05

字符.编号♦级别：1+编号样式：1.2.3,…+

起始编号：1+对齐方式:左侧+对齐位置:0.24

J不得投资于非vc领域：厚米+制衣符后广：0.85闻米+缩进位置：0.85

厘米

「不得投资于承担无限责任的企业；

「不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股

份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意：

「不得直接投资于经营性房地产业务；带格式的：缩进：左侧：1.3阻米，悬拌缩进：1.05

字符,编号♦级别：I+编号样式：1.2.3,…+

起始编号：I+时靠方式：左他I+对齐心谭：0.24

—不得从事木经董事会授权的共它业务。用米+制衣符后于：0.85匣米+缩进位置：0.85

厘米

（四）投资标准

1、所投资相关相关项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优

先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的相关相关项目;

2、选择投资的相关相关项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和

盈利能

力，要有完整、务实、操作性强的相关相关项目实施相关计划和具备相关相

大项目实施能力的管理管控管控队伍，产权明晰，财务管理管控管控规范：

3、投资价格合理；

（五）相关相关项目跟投

鼓励投资经理个人与公司共同投资：对早期相关相关项目，原则上投资

经理要按比例与公司共同投货。

（六）相关相关项目负责人

投资经理及投资经理级以上人员可以作为相关相关项目负责人独立承担

相关相关项目的投资，助理投资经理必须与投资经理级以上人员共同承担相

关相关项目的投资，不得单独承担相关相关项目的投资。

第三条—本相关办法适用于公司所进行的相关相关项目投资。本相关，带格式的：缩进：泥恻：0厘米,首行缩进：0.85

0-匣唳，编号+级别：1+编号样式：•,十，百…

+起始循号：3+对齐方式：左恻+对齐位区：

办法所称的相关相关项目投资是公司以股权或债权方式进行的相关相关项目0.85匣米+制表符后于：2.57厘米，缩进位置：

2.57闻米,制表位：不在6.93字符

投资，包括以各种方式进行的长期相关相关项目投资和短期相关相关项目投带格式的：项目符号和编号

资。

长期相关相关项目投资是指以股权投资的方式直接投资于高新技术企业

或技术VC企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值

的投资期限在一年以.上的投资厅为。投资方式包括普通股、优先股等。

短期相关相关项目投资是指以国债现货及国债回购、新股认购或以机构

投资者身份参与新股配售、二级市场证券投资、可转股债投资、短期资金拆

借等方式进行短期资金运作的期限在一年以内的投费行为。

第四条公司采取基金型投资管理管控管控模式，公司提供投资资金，

委托投资管理管控管拄公司进行投资，投资管理管控管控公司为资金的受托

方，受托管理管控管控公司提供的资金，公司与投资管理管控管控公司之间

的关系为委托与被委托的关系；公司获取委托资金的投资收益并承担相应的

投资风险，按照约定向投资管理管控管控公司支付管理管控管控费：投资管

理管控管控公司作为受托方，为投资相关相关项目的管理管控管控主体，负

责相关相关项目的选择、立项、初审、审慎调查、拟投资相关相关项目的执

行及已投资相关相关项目的管理管控管控等各种投资活动，根据所管理管控

管控相差相大项目的投资金额获取相应的管理管控笆控费，并按投资和大相

关项目的增值获取相应的分红.

第二章机构及职责划分

第五条投资决策委员会是公司对长期投资相关相关项目及投资相关相

关合适的方案进行评审的常设机构，其职责为：

J（一）制订、修改投资策略与投资政策：带格式的：缩进：左恻：0J里米,首行缩进：0.93

墉号+级别-1+墉号样式-一.+,百…

+起始编号：1+对齐方式：左网+对齐位置：

0-12）对拟投资的长期相关相关项目及投资相关相关合适的方案进0.85厘米+制表符后干：2.12厘米+缩进位置:

2.12匣米，制表位：不在5.71字符

行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定：带格式的：顶II符号和编号

斗（二定期或不定期组织对已投资相关相关项目进行检查，提出

整改要求：

44（四）对已投资相关相关项目进行监督,并组织对已投资相关相

关项目的管理管控管控工作。

第六条短期投资决策小组是公司短期投资相关相关项目的决策机构，其

职责为：对业务部门提交的短期相关相关项目投资建议相关相关合适的方案

进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对己投资的短期相关相关项目

进行检查。

第七条投资变现决策小组是公司股权撤出变现的决策机构，其职责为:

对业务部门提交的投资撤出变现相关相关合适的方案进行评审，做出批准或

不批准撤资的决定。

第八条公司各业务总部及所组建的投资管理管控管控公司是相关相关

项目立项的审批机构和投资相关相关项目的执行与管理管控管控机构，其职

贡为：

（一）制订部门或管理管控管控公司立项标准与立项程序，报投资决

带格式的：缩进：左恻：0显米，首行缩进：0.85

厘米，痂号+级别：I+编号样式：一，f-,百…

策委员会秘书处批准实施；+起始编号：I+渺齐打式：左的4对齐位置：

0.85阳米+制衣符后于：2.12用米+缩进位置：

2.12厘米,制表位：不在5.71字符

小（二）对投资经理经箝选后提交申请立项的相关相关项目进行审查一

带格式的：项目符号和编号

评估，做出批准或不批准立项的决定；

0-（.）组织相关相关项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会秘

书处的相关相关项目进行初审：

一（四）对投资经理提交的投的撤出变现相关和关合适的方案进行初

审，将经初审通过的相关相关合适的方案提交公司投资变现决策小组评审：

任对已投资的长期投资相关相关项目提供管理管控管控与增值服

务；

生（六）跟踪短期投资相关相关项目的资金使用情况:

任（匕）按照投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小

组批准的相关相关合适的方案，组织相关相关项目投资或投资撤出变现的具

体运作：

第九条投资决策委员会秘书处是投资决策委员会、短期投资决策小组、

投资变现决策小组的LI常工作机构，其职责为：

（一）召集相关相关项目听证会；

<-）对投资经理提交投资决策委员会评审的相关相关项目进行预审：

（三）安排投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小

组的评审会议；

（四）起草投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评

审会决议及需进-力审慎调研的问题通知由

（五）对公司拟进行的投资相关相关项目进行现场考察，参与相关相关

项目的商务谈判：

（六）受投资决策委员会的委托组织并参与对已投资相关相关项目进行

检查、监督和管理管控管控。

（七）管理管控管控相关用关项目资料和会议文件。

第十条资金财务总部负责对拟投资企业进行财务会计核数及投资后的财

务跟踪管理管控管控。

第十一条法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理相关

相关项FI投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，根据需求对拟投资相关相

关项目出具法律意见书。

第三章长期相关相关项目投资

第十二条相关相关项目收集、筛选

投资经理负责收集相关相关项目方提供的《商业相关计划书》及其他相

关信息材料，对相关相关项目进行筛选。

第十三条立项

立项是审慎调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行审慎调查价

值的相关相关项目，投资经理应填写《立项申请报告》，连同相关相关项目方

提供的《商业相关计划书》等有关资料，报部门或所属管理管拦管控公司立

项会审批。

部门或所属管理管控管控公司立项会主要是根据书面材料对相关相关项

目进行基本判断和初步筛选。

各业务总部部长、各投资管理管控管控公司总经理负责召集和主持本部

门的立项会，对立项会所评审的相关相关项目出具书面的评审意见，并对立

项会的评审决定负责，评审意见应列出该相关相关项目值得进一步审慎调查

的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该相关相关项目进行审慎调

查；同意进行审慎调查的，应列出应重点调查的主要相关合适的内容。

对未通i寸立项的相关相关项目，投资经理应将资料归档，通知相关相关

项目方并向相关相关项目方提供书面反馈意见，进一步的追踪相关相关项目

的发展：对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。

第十四条相关相关项目妒证

经过部门初审通过的相关用关项目，必要时可召开相关相关项目听证会，

请相关相关项目方的主要负责人和主要技术负责人来公司做相关相关项目介

绍，并请专家对相关相关项目进行论证。

相关相关项目听证会由投资经理提出中请，经所在部门批准后上报投资

决策委员会秘书处，由投资决策委员会秘书处负责审批并召集会议，投资决

策委员会委员、部门或管理管控管控公司负责人、投资经理出席听证会。

第十五条相关相关项目审慎调查

对经部门（或管理管控管控公司）立项会批准立项并决定进行审慎调查

的相关相关项目，由部门或管理管控管控公司组成相关相关项目小组并指定

相关相关项目组长，进行相关相关项目的审慎调查与评估。相关相关项目组

成员是其各自负责的相关相关合适的内容的审慎调查活动的直接责任人，对

其所负责的相关相关合适的内容的审慎调查活动承担责任，相关相关项目组

长为相关相关项目资料的复核人。相关相关项目组应制作《相关相关项目审

慎调查相关相关合适的方案》派所在部门和分管副总经理核准审批。

《相关相关项目审慎调查相关相关合适的方案》应包括具体调查相关合

适的内容、时间安排和费用预篦等。

《相关相关项目审慎调查用关相关合适的方案》经分管副总经理批准后，

相关相关项目小组成员共同参与相关相关项目的审慎调查活动。

相关相关项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理管控管控团

队及公司的内部管理管控管控等方面进行考察，写出《相关相关项目审慎调

查报告》：财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作质量进行审核、判

断，写出《财务核数报告》，交由资金财务部负责人签署审核意见，其他参与

调查的相关人员根据需求出具用应的调查意见。

第十六条现场调研

（一）在投资相关相关合适的方案提交投资决策委员会评审之前，负责

该相关相关项目立项的部门或管理管控管控公司的负责人必须去拟投资企业

至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。

（二）拟投资金额在人民币1000万元以上的相关相关项目及其他情况比

较复杂的相关相关项目，除部门或所属管理管控管控公司的负责人外，投资

决策委员会秘竹处秘竹长以及在投资决策委员会认为必要时分管副总经理也

应至少去拟投资企业进行次进吁现场调研，并写出书面调研报告。

调研报告应包括以下主要相关合适的内容：

I、现场调研的时间：

2、与企业哪些人员接触、交谈;

通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理管控管控团队的素质及

诚信状况、管理管控管控制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体

素质、公司气氛、企业的发展前景等。

第十七条部门初审

经过审慎调查之后，对初步判断基本符合我公司投资条件的相关相关项

目，相关相关项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资相关相关合适的

方案，包括投资方式（增资、段权转让或新设公司）、股权结构、我方入股价

格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条约条约条款和保护性

措施、投资回撤途径等，投资用关相关合适的方案应经分管副总经理批准。

投资相关相关合适的方案设计完成后，由相关相关项目小组撰写《相关

相关项目投资建议书》，提交部门或所在的管理管控管控公司初百，各部门或

管理管控管控公司负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审意见，

初审意见应包括对相关相关项目小组进行的审慎调查是否满意，该相关相关

项目是否具有投资价值、是否同意该投资相关相关合适的方案等相关合适的

内容；

对部门初审通过的相关相关项目，相关相关项目小组应填写《相关相关

项目上会审批申请表》，连同《商业相关计划节》、《立项报告》、初审意见、《财

务核数报仿》、分管副总经理的调研报名及其他相关资料，并报送投资决策

委员会秘书处。

第十八条相关相关项目预审

投资决策委员会秘书处收到投资经理提交的《相关相关项目投资建议书》、

《立项报告》、调查相关相关合适的方案、初审意见、《财务核数报告》、分管

副总经理的调研报告及相关资料后，根据《投资决策委员会秘书处对投资经

理上报相关相关项目初审标准及材料要求指引（试行）》的要求对相关相关项

目资料进行预审。预审不合格的，发回相关相关项目小组进仃补充或修改；

预审合格的，发给《相关相关项目预审合格通知书》，并列入投资决策委员会

相关相关项目评审会议程。

第十九条相关相关项目评审

投资决策委员会会议对拟投资相关相关项目进行可行性论证及评审。

相关相关项目评审会议程由投资决策委员会秘竹处负责安排，会议由投

资决策委员会主任或副主任、秘书长主持。

投资决策委员会采用投票方式表决，一人一票，经过半数投资委员同意

的相关相关项目方得通过。

对于有待于进一步调研的相关相关项目，投资决策委员会秘书处应根据

投资决策委员会委员所提问题写出《进一步审慎调查相关相关项目问题通知

书》，交由相关相关项目小组继续进行审慎调查。

第一十条相关相关项目复议

相关相关项目小组针对《进一步审慎调查相关相关项目问题通知书》中

列举的问题进行补充调杳后，写出《相关相关项目复议报告》，提交投资决策

委员会秘书处。

投资决策委员会秘书处安排相关相关项F1评审会对《相关相关项R复议

报告》进行评审。

第二十一条投资决策委员会决议

经投资决策委员会评审通过（包括复议通过）或否决的相关相关项目，

投资决策委员会秘书处应写出书面决议，经参与评审的全体委员签字后

实施。

第二十二条合同合约合约、章程的洽谈与起草

投资决策委员会做出相关相关项目投资决议后，由相关相关项目小组根

据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同合约合约标准文本与拟

投资企业及其原股东进行合同合约合约条约条约条款的磋商，洽谈主投资协

议及其他相关的协议。

主投资协议应包含投资建议书及投资决策委员会投资决议中我方投资的

所有前提条件及特殊性的保护条约条约条款，并由其大股东承诺，将来被投

资企业所签署的任何合同合约合约、协议未经公司同意均不得违反该主投资

协议的约定。

第二十三条约见企业负责人

投资决策委员会决定投资的相关相关项目，在投资合同合约合约签署之

前，相关相关项目小组须安排拟投资企业的主要负责人来我公司，与公司领

导会谈。

第二十四条签约前现场考察

投资决策委员会决定投资的相关相关项目，在投资合同合约合约、章程

签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察2——7天，广泛接触拟投资企

业的各方面人员及其主要客户，更深入地了解拟投资企业的情况，以做最后

的判断，并写出书面报告。

考察报告应包括以下主要相关合适的内容：

I、现场考察的时间；

2、接触了拟投资企业那些人员：

3、对企业做了那些方面的考察；

4、此次考察与审慎调查时的情况有那些变化：

5、通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理管控管控团

队的素质及诚信状况、管理管控管控制度的建设情况、业务流程的规

范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等；

考察报告的结论部分，应表明是否建议实施投资决议。

第二十五条对经投资委员会评审通过的拟投资相关相关项目，投资经

理应通过对相关相关项目的考察，向拟投资企业出具《管理管控管控建议书》，

《管理管控管控建议书》应经相关相关项目组长、所在部门或管理管控管控

公司负责人和投资委员会秘书长签署后交拟投资企业。

第二十六条投资相关相关项目法律文件的审批和签署

I、公司设立投资相关相关项目合同合约合约、章程等法律文件审核小组,

负责投资相关相关项目合同合约合约、章程等法律文件的审核，审核

小组由律师、投资经理及其所属部门或管理管控管控公司的负责人、

投资决策委员会秘节长组成，主要审查合同合约合约（章程）文本与

投资委员会决议的一致性，并签署审查意见。

2、业务总部或管理管控管控公司负责人及相关相关项目组长（或投资经

理）对合同合约合约、章程等法律文件的商业条约条约条款是否符合

公司利益负责，相关相关项目组长（或投资经理）另需对我方以外的

合同合约合约、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责：投

资决策委员会秘书长对合同合约合约、章程是否符合投资决议负责:

律师对合同合约合约、章程条约条约条款的准确性、严密性及是否符

合投资决议负责，并小签投资合同合约合约、章程。

3、在起草完相关相关项目合问合约合约、章程后，投资经理需填写《合

同合约合约审批表》，按公司合同合约合约管理管控管控制度的要求,

一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同合

约合约审批表》应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、

追加投资、违约责任条约条约条款、管理管控管控约束等相关相关项

目投资的保护性条约条约条款的简要相关合适的内容。

第二十七条执行投资合同合约合约、章程

投资合同合约合约、章程签署生效后，由投资经理负贡合同合约合约章

程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。

第四章长期投资相关相关项目的管理管控管控

第二十八条公司对所投资的长期相关相关项目原则上通过委派产权代

表进入被投资企业董事会或监事会，进行相关相关项目投资后的管理管控管

控工作。产权代表为相关相关项目管理管控管控的责任人，原则上由该相关

相关项目的投资经理担任。

第二十九条产权代表的主要职责：

（-）依照《投资合同合约合约》的规定，负货监管各方股东的投资资

金及时到位;

（二）督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；

（三）监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；

（四）监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用相关计划有重大

变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施：

（五）定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投

资企业生产经营相关计划的执行情况：

（六）代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得

缺席，井按照经批也的表决意见进行表决；

（七）向被投资企业提供增值服务：

（八）完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。

为履行上述职责，投资经理必须做到：

1、每周与被投资企业联系•次，并应有书面联系记录：

2、每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投货企业基本情况月

报表（汇表格式见附件。）：

3、每季度向所在部门及我资决策委会秘竹处提交相关相关项目跟踪管

理管控管控报告（相关合适的内容见附件）；

4、每季度向投资决策委员会秘行处及资金财务总部提交被投资企业季

度财务报表；

5、每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议

预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批。

6、积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等。

第三十条投资经理每年须针对已投资相关相关项目的具体情况向企业

提出有针对性的出面管理管控管控建议，作为对所负责投资企业提供增值服

务的重要相关合适的内容。

第三十一条产权代收的管理管控管控

对产权代表的管理管控管控，适用公司颁发的《股权管理管控管控人员

管理管控管控暂行相关办法》的规定。

第五章短期相关相关项目投资

第三十二条短期相关相关项目投资适用《短期相关相关项目投资决策程

序及管理管控管控规则》的规定。

第六章投资撤出变现

第三十三条公司相关相关项目投资的撤出变现适用《投资掖出变现决策

程序及管理管控管控规则》的规定。

第七章相关相关项目资料的管理管控管控

第三十四条相关相关项目资料的归档

1、投资经理应及时将相关相关项目资料分别上交各相美部门归档。

2、投资经理接洽而未获立项的相关相关项0以及经立项会通过相关相关

项目的资料（包括相关相关项目情况介绍资料、《商业相关计划书》、《立项报

告》、财务报表等）由投资经理所在部门归档保存，所在部门应对所保存的资

料应予以列表登记；

3、对已投资相关相关项目的有关资料（包括相关相关项目情况介绍、《商

业相关计划书》、《立项报告》、初审意见、投资建议、财务报表、核数报告、

副总经理的调研报告、审慎重调杳问题通知巾、《管理管控管控建议书》、投

委决策委员会决议及其他相关资料等）由投资决策委员会秘书处负责保管：

区—法律事务室负责公司对外签署的所有合同合约合约及其他法律文，带格式的：