企业合规总监岗位招聘考试试卷及答案

企业合规总监岗位招聘考试试卷及答案一、填空题（每题1分，共10分）1.企业合规管理体系核心要素包括合规政策、合规风险识别、______、合规检查与问责等。2.反商业贿赂中，“不正当利益”需同时满足利益不正当和______不正当。3.《个人信息保护法》核心原则是______原则。4.企业合规审查重点环节含重大决策、重要合同、______等。5.合规风险特征有普遍性、动态性、______等。6.商业诋毁的主体是______。7.企业境外合规需关注FCPA和______等国际规则。8.合规报告含定期报告和______报告。9.反垄断禁止具有竞争关系的经营者达成______垄断协议。10.合规文化建设核心是______的合规意识。二、单项选择题（每题2分，共20分）1.下列不属于合规直接目标的是？A.防控风险B.提升效率C.避免制裁D.维护声誉2.处理敏感个人信息需取得个人的？A.明示同意B.默示同意C.口头同意D.书面同意3.“回扣”的法律性质是？A.合法折扣B.不正当利益C.正常佣金D.奖励费用4.合规审查首要原则是？A.效率优先B.合法合规C.兼顾利益D.灵活处理5.属于横向垄断协议的是？A.划分销售区域B.独家交易C.拒绝交易D.价格歧视6.FCPA不包含的管辖原则是？A.属地管辖B.属人管辖C.效果管辖D.普遍管辖7.合规风险评估第一步是？A.风险识别B.风险分析C.风险评价D.风险应对8.不属于“三道防线”的是？A.业务部门B.合规部门C.内部审计D.外部律师9.国有资产交易不遵循的原则是？A.公开B.公平C.公正D.高效10.数据匿名化需满足？A.无法识别特定个人B.仅删除姓名C.仅模糊地址D.仅隐藏联系方式三、多项选择题（每题2分，共20分）1.合规体系建设步骤含？A.现状评估B.体系设计C.制度落地D.持续改进2.反商业贿赂防控措施含？A.反贿赂政策B.员工培训C.礼品登记D.第三方尽调3.反垄断合规重点领域含？A.经营者集中B.垄断协议C.滥用支配地位D.行政垄断4.个人信息保护核心原则含？A.合法正当必要B.最小必要C.公开透明D.责任明确5.合规风险来源含？A.法规变化B.员工违规C.第三方风险D.市场压力6.合规报告内容含？A.风险状况B.检查结果C.违规处理D.建设进展7.境外合规关注的区域规则含？A.GDPRB.APPIC.中国个保法D.CCPA8.“三道防线”职责含？A.业务部门（主动合规）B.合规部门（监督检查）C.内部审计（独立审计）D.管理层（决策审批）9.商业诋毁构成要件含？A.经营者主体B.捏造虚假事实C.损害商誉D.主观故意10.数据本地化针对？A.重要数据B.敏感个人信息C.一般个人信息D.核心数据四、判断题（每题2分，共20分）1.企业合规仅需关注国内法规，无需境外规则。（）2.《反不正当竞争法》禁止所有有奖销售。（）3.敏感个人信息可未经同意处理。（）4.相关市场仅指产品市场。（）5.合规风险评估每年一次即可，无需动态更新。（）6.账外暗中给予回扣合法。（）7.合规文化是合规总监唯一职责。（）8.境外企业在华无需遵守中国合规法规。（）9.经营者集中达申报标准必须先申报再实施。（）10.匿名化数据仍需承担个保责任。（）五、简答题（每题5分，共20分）1.简述合规管理“三道防线”及职责。2.如何区分合法折扣与非法回扣？3.个人信息与敏感个人信息的区别及处理要求？4.企业境外合规重点关注哪些方面？六、讨论题（每题5分，共10分）1.数字化转型中，如何平衡业务发展与数据合规风险？2.管理层要求开展违规业务时，合规总监应如何应对？---参考答案一、填空题1.合规监控与评估2.给予/收受方式3.最小必要4.重大项目5.可防控性6.经营者7.《英国反贿赂法》（UKBA）8.重大事项（临时）9.固定价格10.全员（尤其是高管）二、单项选择题1.B2.A3.B4.B5.A6.D7.A8.D9.D10.A三、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABD8.ABC9.ABCD10.AD四、判断题1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.×9.√10.×五、简答题1.三道防线及职责：①第一道防线（业务部门）：主动识别本部门合规风险，落实合规要求；②第二道防线（合规部门）：统筹合规制度、风险评估、检查培训；③第三道防线（内部审计）：独立审计合规体系运行，验证有效性。2.折扣与回扣区分：核心在“账外暗中”：合法折扣需合同明确、如实入账（给单位）；非法回扣账外暗中、未入账（多给个人），属不正当利益。3.信息区别及处理：①区别：个人信息可识别特定人（姓名、身份证）；敏感信息泄露易致权益严重受损（生物识别、健康）；②要求：普通信息需合法必要；敏感信息需明示同意，更严格保护。4.境外合规重点：国际反贿赂（FCPA/UKBA）、数据跨境（GDPR/APPI）、反垄断/贸易管制、当地法规适配、第三方尽调、境外合规监控。六、讨论题1.平衡业务与数据合规：①业务前期合规介入，识别数据风险（如最小必要收集）；②建立合规审查流程，对新业务/产品专项评估；③动态监控+定期排查