财务顾问合作协议范文与注意事项

财务顾问合作协议范文与注意事项在企业融资、并购重组、财务管理优化等商业活动中，财务顾问凭借专业能力为委托方提供策略支持与实操指导，而一份严谨的合作协议是明确双方权利义务、规避法律风险的核心保障。本文结合实务经验，提供财务顾问合作协议范文框架，并剖析签约与履约环节的关键注意事项。一、财务顾问合作协议范文（参考框架）（一）鉴于条款阐述合作背景：委托方（以下简称“甲方”）因[具体需求，如“企业战略融资规划”“并购标的尽调”“财务体系优化”]需专业财务顾问服务；顾问方（以下简称“乙方”）具备[资质/经验，如“证券业财务顾问执业资质”“十年以上并购重组服务经验”]，双方经协商达成合作意向。（二）服务内容乙方为甲方提供以下服务（需结合实际需求细化，示例参考）：1.专项服务：针对甲方[融资/并购/财务优化]需求，开展行业研究、标的筛选（或投资人对接）、交易结构设计、估值分析、法律及财税合规核查等工作；2.文书支持：起草/审核融资计划书、并购协议、财务尽调报告、估值报告等专业文件；3.流程协助：协助甲方与交易对手、金融机构、监管部门沟通，推进商务谈判、尽职调查、审批备案等流程；4.咨询服务：就交易涉及的财务、税务、法律问题提供专业咨询，出具书面分析意见。（三）服务期限服务期限自本协议生效之日起至[具体节点，如“交易完成工商变更登记”“融资款项到账”]止；若因不可抗力、政策调整等非乙方原因导致服务延期，双方协商后可书面延长服务期。（四）费用及支付1.服务费用：甲方应向乙方支付服务费合计人民币[金额，如“XX万元”]，费用构成包括基础服务费（占比XX%）与成功服务费（占比XX%，交易达成后支付）。2.支付节点：协议生效后[X]个工作日内，甲方向乙方支付基础服务费的[X]%（即人民币XX万元）；乙方提交[关键成果，如“尽职调查报告初稿”]后[X]个工作日内，支付基础服务费的剩余部分；交易成功交割后[X]个工作日内，支付成功服务费。3.税费承担：乙方提供服务产生的增值税、附加税等由甲方承担（或约定由乙方自行承担，依实际情况调整）。（五）双方权利义务甲方权利义务：1.有权要求乙方按协议约定提供服务，对服务成果提出合理修改建议；2.应向乙方提供真实、完整的财务数据、业务资料及决策文件，配合乙方开展尽调、访谈等工作；3.按协议约定支付服务费，若因自身原因终止合作，仍需支付已完成服务对应的费用。乙方权利义务：1.有权要求甲方按时支付费用，对甲方提供的涉密信息享有保密权；2.应组建专业团队（明确团队负责人及核心成员资质），按行业规范及协议要求完成服务，确保成果合法合规、客观中立；3.未经甲方书面同意，不得将服务内容转委托第三方，不得向任何第三方披露甲方未公开的商业信息（保密条款另有约定除外）。（六）保密条款1.保密范围：双方在合作中知悉的对方商业秘密（含财务数据、客户信息、交易方案等）、服务过程中产生的成果文件均属保密范畴。2.保密期限：自信息披露之日起至该信息因合法公开渠道披露而失效之日止，且不短于协议终止后[X]年。3.例外情形：因司法机关、监管部门依法要求披露，或信息已通过非违约方原因公开的，披露方不承担违约责任。（七）违约责任1.若甲方未按约定支付费用，每逾期一日按未付金额的[X‰]向乙方支付违约金；逾期超过[X]日，乙方有权暂停服务，且不承担服务延期的责任。2.若乙方未按约定完成服务（因甲方原因或不可抗力除外），每逾期一日按已收服务费的[X‰]向甲方支付违约金；若服务成果存在重大瑕疵（如虚假陈述、违反法规），乙方应退还对应服务费，并赔偿甲方直接损失。3.任何一方擅自披露保密信息，应向对方支付违约金人民币[金额]，并赔偿因此造成的全部损失。（八）争议解决双方因本协议产生争议，应首先协商解决；协商不成的，提交甲方住所地有管辖权的人民法院诉讼解决（或约定仲裁机构，如“北京仲裁委员会”按其规则仲裁）。（九）其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。2.协议的变更、补充需双方书面确认；若因政策变化导致服务内容调整，双方应友好协商修订协议条款。二、签约与履约关键注意事项（一）主体资格审查：筑牢合作基础企业顾问方：核查其营业执照经营范围是否包含“财务顾问”“投资咨询”等相关业务，是否持有证监会或地方金融监管部门颁发的《财务顾问业务资格证书》（如涉及上市公司并购、IPO等业务）；通过“国家企业信用信息公示系统”查询其经营异常、行政处罚记录。个人顾问/团队：要求提供个人执业资格证书（如注册会计师、注册税务师、特许金融分析师等）、过往服务案例（需核实真实性），避免与无资质的“个人顾问”签约引发合规风险。（二）服务内容：拒绝“模糊化”，追求可量化避免使用“提供专业咨询”“协助推进交易”等笼统表述，应明确服务的具体场景、交付物、时间节点。例如，将“开展尽职调查”细化为“对标的公司近三年财务报表、关联交易、税务合规性进行尽职调查，于协议生效后30日内提交书面尽调报告，报告需包含问题清单及整改建议”。若服务包含“成功服务费”（如融资额的一定比例），需明确“交易成功”的定义（如“资金到账且无重大违约”），避免后期因“成功”标准争议拒付费用。（三）费用与支付：防范“付款陷阱”支付节点与成果挂钩：将费用支付与乙方的服务成果绑定，而非单纯按时间节点支付。例如，“提交经甲方书面确认的估值报告后支付第二笔费用”，避免乙方“磨洋工”或成果不符合要求却已收款。违约追偿条款：明确逾期付款的违约金计算方式（建议不超过LPR的4倍，避免过高违约金被认定无效），同时约定“若因乙方过错导致交易失败，甲方有权拒付成功服务费”。（四）保密条款：闭环管理涉密信息范围延伸至“衍生信息”：除原始资料外，约定“基于保密信息分析、整理得出的结论、方案”也属保密范畴，防止乙方利用衍生信息为其他客户服务。员工保密责任：要求乙方承诺“对其员工进行保密培训，签订保密协议”，避免因乙方员工泄密导致甲方损失。（五）违约责任：拒绝“单边倾斜”避免协议中仅约定甲方的违约责任（如逾期付款、资料虚假），乙方的责任条款却模糊不清。应针对乙方的核心义务（如服务成果质量、保密义务、服务期限）设置对等的违约条款，例如“若乙方提交的尽调报告存在重大数据错误，导致甲方决策失误，乙方应赔偿甲方直接经济损失”。（六）争议解决：选择“对己有利”的路径诉讼管辖：优先选择甲方住所地法院管辖，降低异地诉讼的时间、经济成本；若对方要求仲裁，需确认仲裁机构的公正性、收费合理性（如避免选择地方小众仲裁机构）。证据留存意识：签约后，所有沟通（如服务要求、成果反馈、费用调整）尽量通过书面形式（邮件、微信聊天记录需保留原始载体），避免口头约定引发纠纷。（七）协议变更与终止：预留“退出通道”约定“提前终止条款”：如“若乙方连续两次未按约定提交服务成果，甲方有权书面通知终止协议，乙方应退还已收未服务的费用”；同时明确“因不可抗力（如疫情导致交易无法推进）终止协议，双方互不承担违约责任”。变更协议需“书面化”：任何对服务内容、费用、期限的调整，均需双方签署补充协议，避免“口头变更”引发履约争议。（八）法律合规性：锚定监管红线若财务顾问服务涉及上市公司、金融机构、国资企业，需确保协议内容符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《企业国有资产交易监督管理办法》等监管规定，例如国资项目的财务顾问需具备“从事上市公司并购重组财务顾问业务资格”。避免约定“保底收益”“刚性兑付”条款（如“承诺融资成功率100%”“若融资失败