信息安全管理体系内审报告模板

一、审核背景与目的为验证公司信息安全管理体系（ISMS）与ISO/IEC____:2022标准及内部管理要求的符合性，评估体系运行的有效性、充分性，识别改进机会，为管理评审及体系优化提供依据，依据《内部审核程序》要求，于[审核时间段]开展本次内部审核工作。二、审核范围与依据（一）审核范围本次审核覆盖以下部门、流程及资产：涉及部门：行政部、信息技术部、财务部、业务一部等（可根据实际调整）；业务流程：信息资产识别与管理、访问控制、数据备份与恢复、安全事件管理等；信息系统：OA办公系统、财务ERP系统、客户管理系统等；物理环境：中心机房、办公区域网络设施等。（二）审核依据1.国际标准：ISO/IEC____:2022《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》；2.公司文件：《信息安全管理手册》（版本号：XX）、《信息安全程序文件》（含访问控制、风险评估等程序）；3.法律法规：《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《个人信息保护法》等相关要求；4.其他依据：行业最佳实践、客户合规要求（如适用）。三、审核实施情况（一）审核组组成本次审核由[审核组长姓名]担任组长，成员包括[审核员1姓名]（负责技术安全审核）、[审核员2姓名]（负责管理流程审核），审核组成员均具备ISO____内部审核员资质。（二）审核过程1.时间安排：审核于[开始日期]启动，[结束日期]完成，含首次会议、现场审核、末次会议三个阶段；2.审核方法：采用文件审查（查阅体系文件、记录表单）、现场访谈（与部门负责人、关键岗位人员沟通）、流程观察（跟踪信息安全操作流程执行）、记录验证（检查日志、备份记录等）等方式；3.覆盖区域：现场审核覆盖中心机房、办公区域、远程办公终端等关键场景。四、审核发现与分析（一）符合项概述多数部门/流程符合体系要求，例如：信息技术部按要求完成年度风险评估，识别并处置高风险项X项；财务部建立了财务数据加密与备份机制，备份记录完整可追溯；行政部对办公区域物理安全（门禁、监控）的管理符合《物理安全程序》要求。（二）不符合项详情（示例）不符合项编号问题描述不符合条款严重程度原因分析--------------------------------------------------------NC-01某业务部门员工离职后，账号未在24小时内注销，导致权限冗余ISO____:2022A.9.2.1（用户访问管理）一般不符合1.该部门未建立“员工离职账号注销”的标准化流程；

2.人员对信息安全职责认知不足，未及时触发账号注销流程。NC-02中心机房备用电源（UPS）未定期检测（最近一次检测为6个月前）ISO____:2022A.14.2.5（设备维护）一般不符合1.机房维护计划中未明确UPS检测的周期要求；

2.维护人员未按《机房管理制度》执行定期检测。（三）问题趋势分析本次审核发现的问题集中在流程执行落地（如账号管理、设备维护）和人员意识层面，反映出部分部门对体系要求的“知”与“行”存在脱节，需加强流程宣贯与执行监督。五、改进建议与整改要求（一）针对不符合项的整改措施不符合项编号整改措施责任人整改期限验证方式----------------------------------------------------NC-011.3日内完成离职员工账号的紧急注销；

2.15日内制定《员工账号全生命周期管理流程》，明确离职、调岗时的账号权限处置要求；

3.每季度开展账号权限合规性自查。业务部经理30日审核流程文件、账号注销记录、自查报告NC-021.7日内完成UPS性能检测，修复故障隐患；

2.修订《机房维护计划》，明确UPS每季度检测一次，纳入日常维护台账；

3.对机房维护人员开展流程培训。信息技术部经理45日检测报告、维护计划修订版、培训记录（二）体系优化建议1.流程标准化：针对权限管理、设备维护等高频问题流程，制定“一步式”操作指南（含流程图、责任矩阵），降低执行偏差；2.培训赋能：每半年开展信息安全意识培训（含案例教学），重点强化“账号管理”“数据保密”等关键要求；3.监督机制：建立“月度合规检查清单”，由内审组联合各部门安全员开展交叉检查，形成“发现-整改-验证”闭环。六、审核结论本次内部审核表明，公司信息安全管理体系整体符合ISO/IEC____:2022标准及内部管理要求，在风险管控、文件管理、技术防护等方面运行有效。但部分流程（如账号管理、设备维护）的执行存在薄弱环节，需通过整改与体系优化持续提升。建议：1.各部门针对不符合项按期完成整改，内审组于[验证日期]开展整改效果验证；2.管理层结合本次审核结果，在下次管理评审中重点关注“流程执行落地”与“人员意识提升”的改进成效。附录（可选）1.不符合项报告表（含问题照片、记录截图等佐证材料）；2.审核日程安排表；3.审核组签到表；4.各部门审核得分统计表（如适用）。审核组长签字：_________________日期：__________________