保密工作督导检查整改通知

保密工作督导检查整改通知汇报人：***（职务/职称）日期：2025年**月**日保密工作检查概况检查发现的主要问题涉密人员管理问题涉密文件管理问题信息系统与网络安全问题保密设施与设备管理问题整改要求与期限目录涉密人员培训与教育整改涉密文件管理整改措施信息系统安全整改措施保密设施与设备整改措施整改督导与验收责任追究与奖惩机制后续保密工作改进方向目录保密工作检查概况01检查背景与目的法规依据根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《机关单位保密自查自评工作规则》等法律法规要求，通过专项检查强化保密责任意识，防范失泄密风险。01问题导向针对近期部分单位出现的涉密文件管理松散、信息系统防护薄弱等问题，开展靶向式检查，消除隐患漏洞。长效机制建设通过检查推动各单位健全保密制度体系，形成常态化管理机制，提升整体保密管理水平。责任落实明确各单位主要领导为保密第一责任人，检查结果将作为年度考核重要指标，压实保密工作主体责任。020304检查范围与对象特殊场景延伸对涉密会议组织、对外合作项目等临时性涉密活动进行延伸检查，确保全流程管控无死角。全层级检查对象包括局机关各处室、直属事业单位及下属企业，重点检查涉密岗位人员占比超30%的部门。重点领域覆盖检查涵盖涉密文件管理、计算机信息系统（含涉密单机）、移动存储介质、保密要害部门部位等核心环节。分阶段推进采用"单位自查（10天）+交叉互查（5天）+重点抽查（3天）"三段式检查模式，12月1日前完成全部检查。多维度检查手段通过文档审查、系统日志分析、物理环境检测、人员访谈等方式开展立体化检查。动态调整机制根据自查阶段发现问题严重程度，适时调整抽查比例，问题突出单位抽查比例提高至50%。闭环管理要求现场检查后5个工作日内下发整改通知书，20日内完成整改验收并提交整改报告。检查方式与时间安排检查发现的主要问题02部分科室未明确保密工作责任人，存在“多头管理、无人负责”现象，导致保密制度流于形式，未能有效贯彻到日常工作中。年度保密培训计划未落实，新入职人员未接受岗前保密教育，个别干部对《保密法》基本条款认知模糊，存在“不知密而泄密”风险。涉密事项审批流程未严格执行分级管控要求，存在越权审批、补签审批等违规现象，关键环节缺乏双人复核机制。未建立泄密事件应急处置预案，对可能发生的文件丢失、网络攻击等突发情况缺乏系统化应对措施。保密制度执行不力责任落实缺位教育培训缺失流程监管松散应急预案空白涉密文件管理不规范登记归档滞后涉密文件收发登记簿更新不及时，部分文件未标注密级和保密期限，归档时未按“一事一档”原则分类存放。流转监控缺失文件传递未全程使用专用保密袋，跨部门交接时未履行签字确认手续，存在非授权人员接触涉密文件的风险。销毁程序违规作废文件未通过指定渠道集中销毁，个别部门自行碎纸处理导致涉密信息残留，销毁记录登记不完整。保密设备使用不当涉密计算机混用3台涉密计算机违规连接互联网，其中1台同时处理敏感数据和普通办公文档，未落实物理隔离要求。移动介质失控涉密U盘未进行加密和编号管理，存在公私混用现象，外借登记台账缺失借用人、用途等关键信息。监控设施失效保密室红外报警系统故障未及时维修，视频监控存储周期不足90天，不符合国家保密标准要求。终端防护薄弱12台办公计算机未安装防病毒软件，5台存在默认密码未修改情况，网络边界未部署入侵检测系统。涉密人员管理问题03保密意识薄弱日常行为不规范部分涉密人员存在随意谈论工作内容、将涉密文件带离办公区域等行为，暴露出对保密工作严肃性认识不足的问题，需通过典型案例警示教育强化红线意识。离岗离职管理松懈涉密人员岗位调整时未严格执行交接审计，离职时未彻底清理工作资料，存在信息残留风险，需完善全周期管理制度并配备技术监管手段。电子设备使用风险涉密人员存在使用个人手机拍摄办公屏幕、通过社交软件传输工作信息等现象，反映出对信息化条件下保密要求的认知缺失，应建立电子设备使用负面清单。保密培训不到位培训形式单一现有培训多采用集中讲座等传统形式，缺乏情景模拟、VR实训等互动方式，导致培训效果不佳，建议每季度开展保密知识竞赛和实战演练。培训内容滞后培训材料未及时更新最新保密法规和典型案例，特别是针对大数据、云计算等新技术领域的保密要求缺失，应建立动态更新的培训资源库。培训覆盖面不足编外人员、借调人员等群体常被排除在培训体系外，形成管理盲区，需将全体接触敏感信息人员纳入培训范围并建立学分制考核。培训考核流于形式现有测试题库多年未更新，通过率虚高，建议引入第三方评估机构实施突击考核，并将结果与绩效考核直接挂钩。涉密人员审查不严权限管理粗放涉密人员权限设置存在"一刀切"现象，未根据岗位实际需求实施精细化管理，建议建立分级授权制度和最小必要原则的访问控制体系。动态管理缺失对在岗人员的经济状况、重大事项变更等持续监管不足，需每半年更新个人事项报告并运用大数据进行异常行为分析。背景调查不彻底对新进人员的社会关系、海外背景等关键信息核查存在疏漏，应建立多部门联审机制，必要时延伸至配偶及直系亲属审查。涉密文件管理问题04文件收发登记不完善台账记录缺失风险涉密文件收发未建立完整登记台账，导致文件流转过程不可追溯，易造成文件丢失或泄密后无法追责。时效性不足部分文件因登记延迟导致超期处理，可能错过关键保密时限要求，增加泄密隐患。未明确文件收发各环节责任人，跨部门交接时易出现推诿现象，影响保密工作效率。责任主体模糊针对检查中发现的涉密文件存放混乱问题，需通过物理隔离与技术防护双重措施，确保存储环境符合国家保密标准。涉密文件与非涉密文件混放，未配备专用保密柜或保密室，且部分场所缺乏防盗、防火、防潮设施。存放场所不达标涉密文件存储区域未实行分级门禁管理，无关人员可随意接触，未落实“最小知悉范围”原则。权限管理松散电子涉密文件未加密存储，或未与互联网物理隔离，存在被网络攻击窃取的风险。电子文件管理漏洞涉密文件存储不合规文件销毁流程不规范销毁过程未全程录像或未安排双人监督，难以确保涉密信息彻底不可恢复。未建立销毁审批单制度，部分文件未经主管领导签字确认即自行处理。销毁监督缺位使用普通碎纸机处理高密级文件，碎片未达到国家规定的尺寸标准。电子文件删除后未采用专业工具多次覆写，残留数据可能被技术手段恢复。销毁方式不合规销毁清单未详细记录文件名称、密级、数量等信息，事后无法核查。销毁档案未按年限要求保存，影响保密审计工作完整性。记录归档缺失信息系统与网络安全问题05涉密计算机违规外联违规外联风险涉密计算机违规连接互联网可能导致敏感数据泄露或被恶意攻击，严重威胁国家安全和利益。应严格物理隔离涉密网络，部署单向导入设备阻断外联通道。某单位因临时将涉密计算机接入互联网处理紧急事务，触发报警系统。事件导致相关责任人被追责，暴露出外联审批流程缺失和人员意识薄弱问题。部署涉密计算机违规外联监控系统，实时监测网络接口状态；启用主机审计功能记录所有外设连接行为，形成可追溯日志。典型案例警示技术防护措施感谢您下载平台上提供的PPT作品，为了您和以及原创作者的利益，请勿复制、传播、销售，否则将承担法律责任！将对作品进行维权，按照传播下载次数进行十倍的索取赔偿！未按要求安装防护软件基础防护缺失未安装杀毒软件、防火墙等基础防护工具，使系统暴露在病毒、木马等网络威胁之下。必须统一部署经国家认证的保密专用防护软件套件。审计功能失效部分防护软件未开启审计功能或日志保存周期不足。要求配置至少6个月的操作日志留存，定期开展日志分析排查异常行为。补丁管理滞后操作系统和关键应用未及时更新安全补丁，存在已知漏洞被利用风险。应建立补丁分级管理制度，涉密系统补丁须经实验室验证后人工安装。终端管控不足缺乏统一的终端安全管理平台，无法集中管控软件安装行为。需部署保密终端管理系统，实现软件黑白名单、外设接口控制等精细化管控。访问权限管理混乱权限分配随意存在多人共用账号、权限与岗位不匹配等现象。须严格实施最小权限原则，建立基于角色的访问控制（RBAC）模型。调离涉密岗位人员仍保留系统访问权限。应完善人员变动联动机制，在人事调动24小时内完成权限变更。部分权限授予未经实质性审核。需建立"申请-审批-复核-执行"的四眼原则流程，保留完整的审批痕迹备查。离职人员权限未回收权限审批流于形式保密设施与设备管理问题06未落实双人双锁制度检查发现保密柜内存放涉密文件、移动存储介质与普通办公用品混放，未建立详细的物品登记台账，导致涉密载体管理混乱，需立即分类整理并完善电子化台账系统。存放物品未分类登记定期检查流于形式保密柜月度检查记录存在代签、补签现象，实际检查内容未涵盖柜体完整性、锁具安全性等关键项目，要求重新制定检查清单并落实责任追究机制。部分单位保密柜仅由单人保管钥匙，未严格执行"双人双锁"管理规定，存在单人即可接触全部涉密载体的重大风险隐患，必须立即整改落实分权管理制度。保密柜使用不规范监控设备覆盖不足保密室走廊转角、文件销毁区等关键位置未实现24小时无死角监控，现有摄像头存在拍摄角度偏移、分辨率不足等技术缺陷，需重新规划布点并升级高清智能监控系统。重点区域存在监控盲区视频监控数据仅保存30天，未达到涉密场所90天的最低存储标准，要求扩充存储设备容量并建立双备份机制，确保影像资料可追溯。存储周期不达标监控系统近半年无维护保养记录，部分红外报警装置电池耗尽未及时更换，需建立设备健康档案并签订专业维保协议。设备维护记录缺失监控室值班人员与系统管理员权限未分离，存在超范围调阅风险，应立即实施权限分级管控并配备审计日志系统。权限管理混乱保密场所出入管理松懈登记信息不完整外来人员登记表缺失身份证号、事由等关键字段，部分访客由内部人员代签，要求启用电子门禁系统并实现身份证识别联网核验。陪同制度执行不力非涉密人员进入保密区时，存在陪同人员中途离岗现象，需配置智能定位胸卡并设置电子围栏预警功能。下班后未清场检查部分办公室下班后未执行"三查"制度（查门窗、查柜箱、查电源），建议安装智能感应系统自动生成清场报告。整改要求与期限07需组织专项工作组对保密检查中发现的问题进行溯源分析，从制度漏洞、执行缺陷、技术短板等维度形成《保密风险溯源报告》，确保整改措施精准对应问题本质。制定整改方案系统性分析问题根源按照"总体方案+分项细则"框架制定整改计划，总体方案需包含整改目标、组织架构和资源保障；分项细则应针对具体问题细化操作流程，如《涉密文件管理操作手册》《信息系统加密技术规范》等。分层级编制实施方案邀请保密行政管理部门或第三方认证机构对整改方案进行合规性评审，重点核查是否符合《保密法》第二十八条关于技术防护要求，以及《信息系统分级保护管理办法》的相关规定。专家论证与合规审查明确责任人与时间节点建立三级责任体系实行"主要领导负总责、分管领导抓督办、责任科室抓落实"机制，党政主要负责人签订《保密整改责任书》，涉密科室设立专职保密员并公示联系方式，形成责任追溯链条。01双线并行推进机制常规性问题整改设置30日完成期限，复杂系统性问题可延长至60日但需每周提交进度简报。例如设备加密改造应在20个工作日内完成，而全员保密培训可分期实施但需在45日内覆盖率达100%。02关键节点质量控制在整改中期（第15日/第30日）设置质量检查点，由保密委员会采用"四不两直"方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）开展突击检查。03动态调整机制对因客观原因无法按期完成的项目，责任单位需提前5个工作日提交《整改延期申请》，说明正当理由及替代方案，经上级保密部门批准后调整时间表但总周期不得超过90日。04提交整改报告结构化报告框架报告应包含问题清单、整改措施、佐证材料、长效机制四大部分，其中佐证材料需附整改前后对比照片、系统升级日志、培训签到表等可验证的原始记录。双重审核流程先由单位保密办进行形式审查（检查材料完整性），再提交保密行政管理部门开展实质审查（通过现场复核、渗透测试等方式验证整改实效），最后形成《整改验收意见书》。归档与备查要求通过验收的整改报告应按《机关档案管理规定》保存至少10年，电子版同步上传至保密管理信息系统，作为今后监督检查的重点比对依据。涉密人员培训与教育整改08加强保密意识培训专题警示教育定期组织全体涉密人员学习失泄密典型案例，通过剖析事件成因、后果及责任追究，强化“保密无小事”观念，确保警钟长鸣。针对领导干部、新入职人员、重点涉密岗位等不同群体，定制差异化培训内容，如领导干部侧重保密责任落实，新员工聚焦基础保密规范。利用保密警示教育基地实地观摩、保密宣传片展播、互动式情景模拟等方式，增强培训的直观性和感染力，提升教育效果。分层分类培训多媒体教学手段定期组织保密考试全员覆盖考核每季度开展一次保密知识闭卷测试，内容涵盖《保密法》、单位保密制度、涉密设备操作规范等，成绩纳入年度绩效考核。01重点岗位强化测试对机要秘书、档案管理员等核心涉密岗位人员增加专项考试频次（如每月一次），试题侧重实操场景应对，如涉密文件传递异常处置流程。动态题库更新结合最新保密法规修订、技术窃密手段演变等，每年更新30%以上考题，确保考核内容与时俱进。补考与问责机制对考试不合格者安排补考并约谈，连续两次不合格者暂停涉密权限，倒逼责任落实。020304推广“保密观”APP在线学习，要求每人每月完成不少于2学时的课程，系统自动记录学习进度并定期通报。常态化学习平台保密办联合人事部门将保密学习纳入部门年度评优指标，通过交叉检查、随机抽查询问等方式验证学习成效。部门联动督导对保密知识竞赛优胜者、长期保持学习满勤人员给予表彰奖励，树立先进典型，营造比学赶超氛围。激励机制建设建立长效学习机制涉密文件管理整改措施09完善收发登记制度严格履行签收手续接收上级涉密文件时需当场核对密封状况，由接收人、监收人双签名确认；下发涉密文件时要求接收单位出具加盖公章的书面回执，并存档备查。实行电子化动态监控在纸质登记基础上部署保密管理系统，通过扫描文件二维码实时更新流转状态，自动生成电子日志，对超期未归还文件触发预警提醒。建立双人登记机制所有涉密文件收发必须由两名专职保密员同步登记，采用统一编号的保密台账，详细记录文件标题、文号、密级、收发时间、经办人及流转路径，确保全程可追溯。绝密级文件配备密码保险柜并实行24小时监控，机密级文件使用双锁铁柜，秘密级文件纳入专用保密柜管理，所有存储设施需通过国家安全认证并定期检测。分级配置保密设备文件流转各环节需填写《涉密文件交接单》，详细记载交接时间、地点、双方人员及文件状态，交接单按同等密级管理保存不少于5年。建立闭环流转记录涉密文件传递必须专人（经保密培训的机要员）、专车（安装GPS和防盗装置的保密车辆）、专线（事先报备的固定路线），传递过程中实行"件不离身、人不离车"原则。执行"三专"传递标准对需多部门处理的涉密文件，采取"分段摘编"方式制作工作副本，各副本仅包含必要知悉内容，并标注"本件仅限××事项使用"警示标识。实施分段知悉控制规范存储与传递流程01020304专业机构集中处置与省级保密部门认证的销毁中心签订服务协议，对纸质文件使用碎纸机达到DIN66399三级以上标准，电子载体采用物理粉碎或强磁消磁处理。强化销毁监督机制双人监销全程录像销毁过程须由单位保密办主任和纪检监察人员现场监督，使用执法记录仪全程拍摄，影像资料保存期限不得少于销毁文件原定保密期限。完善销毁审批档案制定《涉密载体销毁审批表》，载明文件名称、密级、数量、销毁方式等信息，经分管领导签字后报保密办备案，销毁后需取得销毁机构出具的合规证明。信息系统安全整改措施10加强网络隔离防护划分安全域根据业务敏感性和数据密级，将网络划分为核心区、办公区、DMZ区等不同安全域，部署防火墙、网闸等设备实现逻辑隔离，阻断横向渗透风险。实施VLAN隔离对内部网络按部门或功能划分VLAN，通过802.1X认证和端口安全策略，防止未授权设备接入和跨网段扫描。部署边界防护在网络出口处配置下一代防火墙、入侵防御系统(IPS)和抗DDoS设备，对进出流量进行深度包检测，拦截恶意攻击和异常访问行为。定期进行安全检测漏洞扫描评估每月使用Nessus、OpenVAS等专业工具对操作系统、中间件、数据库进行漏洞扫描，形成CVE编号对照报告，限期修复高危漏洞。渗透测试演练每季度聘请第三方安全团队模拟APT攻击，开展红蓝对抗演练，检验防御体系有效性，重点测试SQL注入、XSS等OWASPTOP10漏洞。日志审计分析部署SIEM系统集中采集防火墙、IDS、服务器等设备日志，通过关联分析发现异常登录、数据外传等可疑行为，留存日志不少于180天。基线合规检查依据《网络安全等级保护基本要求》，定期核对系统配置是否符合安全基线，包括密码策略、访问控制列表、审计策略等关键项。严格管理访问权限实施最小权限原则建立RBAC权限模型，按岗位职责分配系统权限，禁用默认账户，定期清理离职人员账号，确保权限与实际需求匹配。强化身份认证部署双因素认证系统，对核心系统采用UKey+动态口令认证，关键操作需审批后由管理员临时授权，并留存完整操作日志。特权账号管控对root、admin等特权账号实行密码托管，使用堡垒机实现操作审计，执行敏感命令需二次审批，所有操作视频录像可追溯。保密设施与设备整改措施11规范保密柜使用4定期维护检查3升级物理防护2完善登记台账1明确使用权限每月开展保密柜机械结构、电子锁具专项检测，每季度委托国安部门进行防技术开启测试，建立维护档案留存至少5年。实行"一柜一档"动态管理，记录存取时间、文件名称、经办人等信息，采用电子日志与纸质登记双轨并行，确保操作痕迹可追溯。更换符合国标BMB30-2004要求的防盗防火保密柜，加装震动报警装置和湿度控制系统，对存放绝密级文件的保密柜实施24小时视频监控覆盖。建立保密柜分级管理制度，对核心涉密、重要涉密和一般涉密文件实行差异化授权，配备双人双锁机制，确保只有经审批人员可接触对应密级资料。增设监控设备分级访问控制建立监控录像三级调阅审批制度，普通查询需部门负责人批准，调取涉密区域录像必须经分管保密工作领导签字确认。智能分析预警引入AI行为识别系统，对非工作时间异常靠近、长时间滞留等行为自动触发声光报警，同步推送告警信息至值班手机APP。全域覆盖部署在保密室、文印室、档案室等关键区域安装1080P高清摄像头，确保无监控死角，存储周期不少于90天，并与保卫部门监控中心实现联网报警。门禁系统升级部署人脸识别+IC卡双因子认证门禁，对接人事系统实时同步离职人员信息，设置涉密区域进出权限动态调整机制。访客全程监管实行"一人一证"访客管理制度，由接待部门提前12小时报备访客信息，进入涉密区域须全程陪同并佩戴移动定位胸卡。电子巡查记录采用RFID巡检点打卡系统，保安每2小时对重点部位巡查并上传水印照片，生成加密电子巡查报告每日归档。应急管控演练每季度开展突发闯入处置演练，测试门禁联动封锁、监控追踪、报警响应等全流程处置能力，演练记录纳入年度保密考核。加强场所出入管理整改督导与验收12成立整改督导小组明确职责分工由保密委员会牵头，抽调办公室、信息中心、纪检监察等部门骨干组成专项督导组，设组长1名、副组长2名，分别负责统筹协调、技术核查和纪律监督。制定督导方案依据《保密工作整改标准》编制检查清单，明确督导频次（每周至少1次）、整改时限（一般问题7日内闭环）、追责机制（逾期未改通报批评）。建立联络机制为每个被检单位指定1名督导联络员，通过加密通讯群实时反馈问题，确保信息传递及时、准确。开展专项培训组织督导组成员学习保密法律法规、检查流程及风险识别技巧，重点培训涉密载体管理、信息系统漏洞排查等专业技能。定期跟进整改进度实行台账管理建立电子化整改台账，动态记录问题描述、责任单位、整改措施、完成状态等要素，每日更新并共享至领导小组。分级分类督办每两周召开整改推进会，被检单位需现场汇报整改进展，督导组通报共性问题并发布《风险提示简报》，会后形成会议纪要归档。对一般性问题下发《限期整改通知书》；对重大隐患签发《红色预警单》，由分管领导约谈单位负责人，必要时启动问责程序。双周汇报制度组织验收评估多维核查标准采取“资料审查+现场核验+压力测试”方式，重点核查涉密文件流转记录、保密柜使用日志、信息系统访问权限等关键环节。专家联合评审邀请省市保密局专家参与验收，对硬件设施、制度执行、人员意识等维度进行百分制评分，低于80分需“回炉”整改。闭环销号管理验收通过的问题需责任单位提交《整改结案报告》，附整改前后对比照片或系统截图，经督导组组长签字后方可销号。长效巩固机制针对高频问题修订《保密管理实施细则》，将典型案例纳入年度培训教材，每季度开展“回头看”防止问题反弹。责任追究与奖惩机制13明确责任追究标准明确列举违反保密法律法规及单位规章制度的具体行为，包括但不限于未经授权查阅涉密文件、使用非涉密设备处理敏感信息、擅自携带涉密载体外出等，确保责任判定有据可依。违规行为界定根据泄密或违规行为的影响范围、后果严重程度划分为一般、较重、严重三个等级，例如一般级为未造成实质损害但程序违规，严重级为导致国家秘密泄露或重大经济损失。情节严重性分级细化直接责任人、分管领导、主要领导的责任划分，明确连带责任情形，如因管理疏漏导致下属违规，需追究相关管理责任。责任主体认定落实奖惩措施对保密工作表现突出的个人或部门，给予通报表扬、年度考核加分、物质奖励（如奖金、晋升优先）等激励措施，并纳入评优评先重要参考。奖励形式多样化针对不同违规等级采取相应处罚，如一般违规给予警告或扣减绩效，较重违规调离涉密岗位并记过，严重违规解除劳动合同并追究法律责任。处罚层级分明将整改成效作为减轻处罚的依据，例如主动报告并有效补救的违规行为可降低处罚力度；反之，隐瞒或重复违规则加重处罚。整改与复查挂钩通过内部通报或公示方式公开奖惩结果