2026年企业融资协议范本

2026年企业融资协议范本甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关规定，就乙方向甲方提供融资服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、融资标的

1、甲方因__________________需要，拟通过乙方渠道获得融资资金，融资总金额不超过人民币____________元（大写：__________________元整）。

2、融资用途为：__________________，甲方承诺融资用途符合国家法律法规及产业政策要求，不存在非法用途。

3、乙方作为甲方融资事务的顾问和对接人，协助甲方对接潜在投资人，提供融资咨询、方案设计、尽职调查协调等服务，但不保证甲方一定获得融资。

二、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方有权要求乙方提供专业、尽职的融资咨询服务，包括但不限于融资方案设计、投资人资源对接、融资协议条款谈判等。

2、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的公司财务报表、业务资料、法律文件等，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表、公司章程、营业执照、税务登记证、股东会决议、主要合同、诉讼仲裁记录等。

3、甲方应配合乙方及潜在投资人对公司进行尽职调查，及时提供所需资料并予以说明，不得隐瞒或提供虚假信息。

4、甲方应按照乙方提供的融资方案及建议，与潜在投资人进行沟通和谈判，并就融资条款达成最终协议。

5、甲方应按照融资协议约定的期限和金额，向乙方支付约定的服务费，服务费支付方式和标准详见本合同第五条。

6、甲方应保证融资所募集资金专款专用，不得挪作他用，如发现挪用行为，乙方有权要求甲方立即纠正，并有权解除合同，甲方已支付的服务费不予退还。

7、甲方应配合乙方及潜在投资人，按照融资协议约定，完成融资项目的交割手续，包括但不限于签署融资协议、股权交割、资金到位等。

8、甲方应保证融资过程中涉及的所有信息披露真实、准确、完整，并对信息披露的后果负责。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的公司资料，并有权对资料的真实性、完整性进行核实。

2、乙方应根据甲方提供的资料和融资需求，设计合理的融资方案，并提供专业的融资咨询服务。

3、乙方有权利用自身资源和渠道，为甲方对接潜在投资人，但乙方不保证甲方一定获得融资，也不保证融资金额、融资成本等具体条件。

4、乙方应向甲方提供潜在投资人的基本信息，包括但不限于投资人背景、投资偏好、投资规模、投资条件等，并协助甲方与潜在投资人进行初步沟通。

5、乙方应协助甲方及潜在投资人进行尽职调查的协调工作，包括但不限于安排尽职调查会议、提供尽职调查所需资料、解答尽职调查问题等。

6、乙方应代表甲方与潜在投资人就融资条款进行谈判，并协助甲方与潜在投资人达成最终协议。

7、乙方应按照本合同约定收取服务费，并开具正规发票。

8、乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方书面同意，不得泄露甲方任何商业信息。

9、乙方应在融资过程中遵守相关法律法规，维护甲方合法权益。

三、服务内容

1、融资咨询：乙方应向甲方提供融资市场分析、融资方案设计、融资风险评估等方面的咨询服务。

2、资源对接：乙方应利用自身资源和渠道，为甲方对接潜在投资人，包括但不限于风险投资机构、私募股权基金、银行、融资租赁公司等。

3、方案设计：乙方应根据甲方提供的资料和融资需求，设计合理的融资方案，包括但不限于融资方式、融资结构、融资条款等。

4、尽职调查协调：乙方应协助甲方及潜在投资人进行尽职调查，包括但不限于安排尽职调查会议、提供尽职调查所需资料、解答尽职调查问题等。

5、条款谈判：乙方应代表甲方与潜在投资人就融资条款进行谈判，包括但不限于投资金额、投资方式、股权比例、董事会席位、创始人股权激励、投前估值、投后估值、投资条款、退出机制等。

6、交割协助：乙方应协助甲方及潜在投资人完成融资项目的交割手续，包括但不限于签署融资协议、股权交割、资金到位等。

四、服务费用及支付方式

1、服务费标准：本合同项下乙方提供的服务费为人民币____________元（大写：__________________元整），该费用为固定费用，不随融资金额的增减而调整。

2、支付方式：甲方应在本合同签订之日起____日内，向乙方支付服务费人民币____________元（大写：__________________元整）；剩余服务费人民币____________元（大写：__________________元整），在甲方与潜在投资人签署正式融资协议之日起____日内支付。

3、支付账户：甲方应将服务费支付至乙方指定账户，账户名称：__________________，开户行：__________________，账号：__________________。

4、发票开具：乙方应在收到甲方支付的服务费后____日内，向甲方开具正规发票。

五、保密条款

1、甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密进行保密，包括但不限于公司财务信息、业务信息、客户信息、投资人信息等。

2、甲乙双方承诺未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露本合同项下的商业秘密，但法律法规另有规定的除外。

3、本保密义务在本合同终止后仍然有效，持续期限为____年。

六、违约责任

1、若甲方未按照本合同约定支付服务费，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期____日仍未支付服务费，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费及违约金。

2、若乙方未按照本合同约定提供服务，甲方有权要求乙方限期整改，乙方应在____日内完成整改；若乙方逾期未完成整改，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3、若甲方或乙方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币____________元（大写：__________________元整）；给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。

4、若因甲方原因导致融资项目失败，乙方已收取的服务费不予退还；若因乙方原因导致融资项目失败，乙方应退还甲方已支付的服务费，并赔偿甲方因此遭受的损失。

七、争议解决

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2、在争议解决期间，双方应继续履行本合同项下未受争议影响的义务。

八、其他事项

1、本合同自双方签字盖章之日起生效。

2、本合同一式陆份，甲方执叁份，乙方执叁份，具有同等法律效力。

3、本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

4、本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

甲方：