完整股权融资协议书

完整股权融资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX股权投资中心（有限合伙）

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为拓展业务规模及优化资本结构，拟通过股权融资方式引入战略投资者，以增强企业核心竞争力及市场影响力；

鉴于乙方作为专业的股权投资机构，具备雄厚的资金实力、丰富的投资经验及完善的风险管理体系，并有意向参与甲方的股权融资项目；

基于平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方引入乙方作为战略投资者进行股权融资事宜达成一致，特订立本协议。本协议旨在明确双方的权利与义务，规范合作流程，保障各方合法权益，促进项目顺利实施。双方确认，本协议的订立及履行，均以中华人民共和国相关法律法规为依据，并遵循市场惯例及商业道德。双方同意，本协议内容构成双方完整合意，取代此前所有口头或书面约定，任何与本协议相抵触的内容均无效。本协议的履行将有助于甲方实现融资目标，同时为乙方提供具有良好成长性的投资标的，实现双方互利共赢的合作格局。双方特此确认，本协议的签订是双方合作的基础，任何一方均不得随意变更或解除，除非经对方书面同意。双方同意，本协议的条款将贯穿整个股权融资项目始终，作为双方后续所有交易的准绳。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方引入乙方作为战略投资者进行股权融资的具体事宜，规范双方在融资过程中的权利与义务，确保融资目标的顺利实现。本协议涉及的范周包括但不限于：股权融资方案的制定与协商、融资额度的确定、投资条款的谈判与签署、资金划拨与到位、股权交割与登记、股东权利义务的界定、信息披露与保密、违约责任的承担以及争议解决机制等。具体而言，甲方将根据自身发展需求，向乙方提出融资方案并寻求投资支持；乙方将基于尽职结果，对甲方进行投资评估，并在达成一致后提供资金支持。双方将共同推动融资协议的签署与履行，确保股权融资项目按照既定计划推进。本协议旨在为双方提供一个清晰、规范、高效的合作框架，以促进股权融资项目的成功实施。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

（1）"股权融资"：指甲方通过出售部分股权给乙方，以获取资金支持的行为；

（2）"投资协议"：指甲乙双方就股权融资事宜签署的正式投资协议，其中详细规定了投资条款、权利义务等内容；

（3）"尽职"：指乙方在投资决策前对甲方进行的全面，包括财务状况、法律合规性、业务运营等方面；

（4）"交割日"：指股权融资款项支付与股权交割实际完成的日期；

（5）"保密信息"：指本协议项下或与融资项目相关的、一方以书面或口头形式向另一方披露的、标明为保密或根据性质应被视为保密的信息；

（6）"不可抗力"：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等；

（7）"股东大会"：指甲方的最高权力机构，负责审议和批准与股权融资相关的重大事项。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权按照本协议约定，向乙方提出股权融资方案并寻求投资支持；

（2）甲方有权要求乙方进行尽职，并对结果进行审核；

（3）甲方有权要求乙方按照本协议约定支付投资款项；

（4）甲方有权要求乙方履行股东权利义务，并对乙方提供的资金使用情况进行监督；

（5）甲方应按照本协议约定，向乙方提供真实、准确、完整的财务信息和业务资料；

（6）甲方应按照本协议约定，配合乙方进行尽职，并提供必要的协助；

（7）甲方应按照本协议约定，及时签署并履行投资协议及其他相关文件；

（8）甲方应按照本协议约定，将融资款项用于约定的业务发展目的，不得擅自改变用途；

（9）甲方应按照本协议约定，定期向乙方披露公司经营状况和财务信息；

（10）甲方应按照本协议约定，保护乙方作为股东的合法权益，包括参与股东大会、查阅公司财务报告等权利；

（11）甲方应按照本协议约定，承担因违反保密义务而产生的法律责任；

（12）甲方应按照本协议约定，及时通知乙方可能影响公司经营或股权融资项目的重大事项；

（13）甲方应按照本协议约定，配合乙方进行股权交割及相关登记手续；

（14）甲方应按照本协议约定，承担因自身违约行为而产生的违约责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定，对甲方进行尽职，并评估投资风险；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的财务信息和业务资料；

（3）乙方有权要求甲方按照本协议约定，配合进行尽职，并提供必要的协助；

（4）乙方有权按照本协议约定，决定是否对甲方进行投资，并设定投资条款；

（5）乙方有权按照本协议约定，要求甲方将融资款项用于约定的业务发展目的；

（6）乙方有权按照本协议约定，监督甲方对融资款项的使用情况；

（7）乙方有权按照本协议约定，参与甲方的股东大会，并行使股东权利；

（8）乙方有权按照本协议约定，查阅甲方的财务报告和其他相关文件；

（9）乙方有权按照本协议约定，要求甲方承担因违反保密义务而产生的法律责任；

（10）乙方有权按照本协议约定，及时通知甲方可能影响投资决策的重大事项；

（11）乙方有权按照本协议约定，要求甲方配合进行股权交割及相关登记手续；

（12）乙方有权按照本协议约定，在甲方违约时追究其违约责任；

（13）乙方应按照本协议约定，按时足额支付投资款项；

（14）乙方应按照本协议约定，保护甲方的商业秘密和经营信息；

（15）乙方应按照本协议约定，履行股东权利义务，并对甲方提供的信息进行保密；

（16）乙方应按照本协议约定，承担因违反保密义务而产生的法律责任；

（17）乙方应按照本协议约定，及时披露可能影响投资收益的重大信息；

（18）乙方应按照本协议约定，配合甲方进行股权融资项目的推广与宣传；

（19）乙方应按照本协议约定，承担因自身违约行为而产生的违约责任。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方同意向乙方出售其持有的XX有限公司（以下简称“目标公司”）X%的股权，该等股权的转让价格为人民币XX元（大写：人民币XX元整）。该价格已考虑目标公司当前的财务状况、业务前景、行业地位及市场环境等因素，并经双方充分协商确定。

2.支付方式：乙方应通过银行转账方式向甲方支付上述股权转让款。乙方应将首期款项人民币XX元（大写：人民币XX元整）在投资协议签署之日起X个工作日内支付至甲方指定的银行账户；剩余款项人民币XX元（大写：人民币XX元整）在目标公司完成股权变更登记手续之日起X个工作日内支付至甲方指定的银行账户。

3.甲方指定银行账户信息：账户名称：XX有限公司；开户银行：XX银行XX支行；账号：XX。

4.支付条件：乙方支付股权转让款的前提条件是：甲方已按照本协议约定提供所有必要的文件和资料，目标公司不存在任何重大法律纠纷或不良记录，且双方已正式签署投资协议。

5.税费承担：与本协议项下的股权融资相关的税费，包括但不限于转让所得税、印花税等，由双方根据中华人民共和国相关法律法规及地方政策的规定各自承担。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日起至XX年XX月XX日止。除非双方另有约定或本协议另有条款规定，协议期满前X个月，如双方无书面异议，本协议自动续期XX年。

2.关键时间节点：

（1）尽职期：自本协议签署之日起X日内，乙方完成对甲方的尽职；

（2）投资决策期：自尽职完成之日起X日内，乙方告知甲方是否达成投资意向；

（3）协议签署期：如乙方决定投资，双方应在收到对方签署的投资协议文本之日起X日内完成所有剩余文件的签署；

（4）资金支付期：首期款项应在投资协议签署之日起X个工作日内支付，剩余款项应在股权交割完成之日起X个工作日内支付；

（5）股权交割期：资金支付完成后X个工作日内，完成目标公司股权的变更登记手续；

（6）信息披露期：甲方应在协议签署后X日内，向乙方提供截至签署日的最新财务报表及业务资料；

（7）项目后续管理：自股权交割完成之日起，双方按照投资协议及股东协议的约定履行各自义务。

3.任何关键时间节点的延迟：如因不可抗力或经对方书面同意，任何关键时间节点的期限可相应顺延。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：任何一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任。违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的全部直接损失，包括但不限于财务损失、机会损失、费用、律师费等。

2.甲方违约责任：

（1）如甲方未能按照本协议约定提供真实、准确、完整的财务信息和业务资料，或存在重大遗漏或虚假陈述，乙方有权解除本协议，并要求甲方退还已支付的全部款项，并赔偿乙方的全部损失。

（2）如甲方未能按照本协议约定按时支付股权转让款，每逾期一日，应按逾期金额的X%向乙方支付违约金，逾期超过X日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部款项及违约金，并赔偿乙方的全部损失。

（3）如甲方未能按照本协议约定配合乙方进行尽职或股权交割，每逾期一日，应按逾期金额的X%向乙方支付违约金，逾期超过X日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部款项及违约金，并赔偿乙方的全部损失。

（4）如甲方违反本协议关于融资款项用途的约定，擅自改变用途，应向乙方支付违反金额X%的违约金，并赔偿乙方的全部损失。

3.乙方违约责任：

（1）如乙方未能按照本协议约定按时支付股权转让款，每逾期一日，应按逾期金额的X%向甲方支付违约金，逾期超过X日，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付全部款项及违约金，并赔偿甲方的全部损失。

（2）如乙方在尽职完成后，无正当理由拒绝投资或拖延投资决策，应向甲方支付人民币XX元（大写：人民币XX元整）的违约金，并赔偿甲方的全部损失。

（3）如乙方违反本协议关于保密义务的约定，泄露甲方商业秘密或经营信息，应向甲方支付人民币XX元（大写：人民币XX元整）的违约金，并赔偿甲方的全部损失。

4.违约金的限制：任何一方支付的违约金总额不得超过本协议总金额的X%。如违约金不足以弥补守约方实际损失的，违约方还应赔偿不足部分。

5.解除协议的后果：如一方发生严重违约行为，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担全部违约责任。解除协议后，双方应返还已收付的款项，并赔偿各自的损失。

6.法律责任：除本协议约定的违约责任外，任何一方违反本协议约定，还应承担相应的法律责任，包括但不限于行政责任、刑事责任等。守约方有权向有关部门举报或提起诉讼，要求违约方承担相应的法律责任。

7.不可抗力免责：如因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任。但遭受不可抗力的一方应及时通知对方，并提供相关证明文件，双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否解除协议或部分免除责任。

8.违约责任的承担顺序：如一方发生违约行为，守约方有权要求其承担违约责任。但违约方在承担违约责任前，有权要求守约方先履行其在本协议项下的义务。如守约方不履行义务，违约方可直接要求其承担违约责任。

9.争议解决与违约责任：如双方就违约责任产生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，应提交至本协议约定的争议解决机构进行仲裁或诉讼。仲裁裁决或法院判决是终局的，对双方均有约束力。

10.违约责任的持续性：本协议项下的违约责任，自违约行为发生之日起持续有效，直至违约行为得到纠正或双方达成书面协议为止。但如违约行为已造成永久性损害，违约责任应持续至损害消除之日止。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、武装冲突、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、征收、征用等）、流行病疫情、骚乱、罢工、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响本协议履行状态。

2.通知义务：任何一方在发生或预见到不可抗力事件时，应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力事件发生及其影响的证明文件。通知应包括不可抗力事件的性质、发生时间、影响范围以及预计持续期限等必要信息。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任。受影响方应根据不可抗力事件的影响程度，相应地延迟履行、部分履行或解除本协议。延迟履行的时间不应超过不可抗力事件持续的时间。

4.协商处理：在不可抗力事件影响消除后，双方应协商决定是否继续履行本协议、是否调整履行期限或方式，或是否解除本协议。协商结果应以书面形式确认。

5.持续不可抗力：如不可抗力事件持续超过X个月，双方均有权单方面解除本协议，但应提前X日书面通知对方。解除协议后，双方应返还已收付的款项，并互相免除违约责任。

6.不可抗力与保险：双方应自行采取措施，购买必要的保险，以减少不可抗力事件带来的损失。因保险赔付所得的款项，应优先用于弥补不可抗力事件造成的损失。

7.不可抗力的认定：关于不可抗力事件的认定，应以发生地人民法院或相关行政部门的官方认定为准。如无官方认定，应以双方共同认可的证据为准。

8.不可抗力的不可预见性：双方均应尽到合理的注意义务，但无法预见、无法避免并不能克服的客观情况，即使一方已尽到合理的注意义务，仍可能发生不可抗力事件。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先本着友好协商、互谅互让的原则，通过友好沟通的方式解决。协商应本着诚实信用的原则，寻求双方都能接受的解决方案。

2.协商机制：双方应指定专门的人员负责处理争议，并建立有效的沟通机制。协商应在合理的期限和地点进行，并应记录协商过程和结果。

3.调解机制：如协商无法达成一致，双方可共同委托第三方调解机构进行调解。调解应遵循公平、公正、公开的原则，调解结果应以书面形式确认。如调解成功，双方应遵守调解协议的约定。

4.仲裁或诉讼：如协商或调解无法解决争议，双方应选择以下第X种方式解决争议：

(1)提交XX仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市。

(2)向XX市有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.争议范围：本协议项下的争议包括但不限于：协议的订立、效力、解释、履行、变更、解除、终止等一切争议。

6.争议解决的语言：争议解决过程中使用的语言为中文。

7.争议解决的适用法律：争议解决应适用中华人民共和国法律。

8.专属管辖：双方同意，本协议项下的争议应优先通过上述约定的争议解决方式解决。任何一方不得就同一争议向其他法院或仲裁机构提起诉讼或仲裁。

9.争议解决的费用：除仲裁规则或法院判决另有规定外，仲裁费用或诉讼费用由败诉方承担。如双方均有责任，则应按责任比例分担。

10.争议解决的通知：所有与争议解决相关的通知、文件等，均应按照本协议约定的争议解决方式送达。如选择仲裁，则按照仲裁规则的规定送达；如选择诉讼，则按照民事诉讼法的规定送达。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。以电子邮件方式发送的通知，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的通知，送达时视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据法律规定或本协议约定可以转让的除外。

4.协议的完整性：本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整合意，取代双方此前所有口头或书面的约定。本协议的任何条款均不能被视为独立存在，所有条款应作为一个整体进行解释。

5.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.通知与送达：所有与履行本协议相关的通知、请求、要求或其他通