券商竞业限制协议书

券商竞业限制协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司，

地址：中国北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券从业人员李四，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX公寓XX室，

法定代表人/负责人：李四本人，

联系方式

协议简介：

甲方作为一家具有全国性证券经营资质的金融机构，在业务发展过程中，为提升服务质量及市场竞争力，长期致力于引进和培养高素质的专业人才。乙方作为甲方旗下证券从业人员，在任职期间凭借其专业能力和丰富经验，为甲方提供了包括投资咨询、资产管理、客户服务等关键业务支持，并在此过程中获取了甲方商业秘密及客户资源等核心竞争优势。基于双方在业务合作过程中形成的信赖关系及对职业伦理的共同遵守，甲方为维护自身合法权益及行业秩序，与乙方签订本竞业限制协议，以明确双方在劳动关系终止后的竞业限制范围及责任。本协议的签订，既是对乙方职业发展权益的合理保障，也是对甲方商业秘密及市场利益的有效保护，双方应本着平等自愿、诚实信用的原则共同履行。协议的执行将有助于维护证券市场的公平竞争环境，并促进双方在合规经营前提下的长期合作与发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方与乙方在劳动关系终止后，乙方在特定地域和期限内不得从事与甲方存在竞争关系的业务活动，以保护甲方的商业秘密、客户资源及市场利益。具体内容涵盖竞业限制的地域范围、期限、禁止行为、经济补偿金支付标准及支付方式、以及双方违反本协议应承担的法律责任。本协议旨在平衡甲方的合法权益与乙方的职业发展权利，确保证券市场公平竞争秩序，促进双方在合规框架下的良性互动。

第二条定义

1.竞业限制：指乙方在离职后的一定期限内，不得在特定地域内从事与甲方存在竞争关系的证券业务活动，包括但不限于证券经纪、投资咨询、资产管理等。

2.商业秘密：指甲方拥有的未公开的、具有商业价值的技术信息、经营信息、客户名单、财务数据等。

3.经济补偿金：指甲方按约定向离职的乙方支付的用于补偿其竞业限制期间收入损失的款项。

4.竞争关系：指与甲方在相同业务领域、相同目标客户群体或相同服务市场中开展同类业务的经营行为。

5.劳动关系终止：指本协议约定的劳动合同解除或终止，包括但不限于协商解除、法定解除或裁员等情况。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权依据本协议约定，要求乙方在离职后遵守竞业限制义务，并对乙方的违约行为采取法律行动。

（2）甲方应按照本协议约定，按时足额向乙方支付经济补偿金，并确保补偿标准符合相关法律法规及行业惯例。

（3）甲方有义务对乙方在任职期间接触的商业秘密采取合理保护措施，包括签订保密协议、设置访问权限等。

（4）甲方应向乙方明确告知竞业限制的地域范围、期限及禁止行为，确保乙方充分理解本协议内容。

（5）甲方在竞业限制期限内，不得恶意损害乙方声誉或阻碍其正当职业发展。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权在本协议约定的竞业限制期限内，获得甲方按约定支付的经济补偿金，该款项应作为其收入损失的主要补偿来源。

（2）乙方应严格履行竞业限制义务，承诺在离职后【】年内，不在【】地域范围内从事或参与任何与甲方存在竞争关系的证券业务活动。具体禁止行为包括但不限于：直接或间接加入与甲方竞争的证券机构、自行开展同类业务、以任何形式泄露甲方商业秘密、招揽甲方客户或员工等。

（3）乙方应妥善处理并返还或销毁所有包含甲方商业秘密的文件、资料及电子数据，不得保留或使用任何属于甲方的知识产权或客户资源。

（4）乙方在竞业限制期限内，应主动向甲方报告其职业发展情况，但仅限于对本协议履行不产生影响的公开信息。

（5）如乙方违反本协议约定，应立即停止违约行为并承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿甲方损失等。甲方有权要求乙方退还已支付的经济补偿金，并保留追究其法律责任的权利。

（6）乙方有权在本协议履行期间，以合法合规的方式开展与证券相关的非竞争性业务，如投资咨询、金融培训等，但不得损害甲方利益。双方应通过友好协商解决可能出现的利益冲突，优先维护合作期间的信任基础。

第四条价格与支付条件

1.经济补偿金标准：甲方同意向乙方支付竞业限制经济补偿金，总额为人民币【】元（大写：【】元整），分【】次支付。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将经济补偿金支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：【】银行【】分行

户名：李四

账号：【】

3.支付时间：首笔补偿金应在乙方劳动关系正式终止之日起【】日内支付；后续款项分别于【】年【】月【】日及【】年【】月【】日支付，具体支付节点以甲方实际离职日期为准顺延。

4.税费承担：乙方应自行承担个人所得税等相关税费，甲方在支付时有权依法代扣代缴。

5.补偿金调整：如乙方在竞业限制期限内因特殊原因（如法定退休、不可抗力导致无法就业等）完全丧失劳动能力，经甲方核实后，应一次性补足剩余期限的经济补偿金差额。

第五条履行期限

1.竞业限制期限：本协议约定的竞业限制期限自乙方劳动关系终止之日起计算，为期【】年，即自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日止。

2.地域范围：竞业限制地域为甲方主要经营场所【】省（市）行政区域内的核心业务范围，不包括乙方离职前【】公里半径内的区域，具体范围以附件一《竞业限制区域说明》为准。

3.时间节点：本协议自双方签字盖章之日起生效，履行期限届满自动终止。如乙方违反竞业限制义务，甲方有权宣布本协议提前终止，并立即启动违约责任程序。

4.特殊情形处理：若乙方在竞业限制期限内被原任职机构返聘，则自返聘之日起，本协议自动失效；若乙方新入职机构与甲方构成实质性竞争关系，甲方有权要求乙方解除劳动关系或支付相应违约金。

第六条违约责任

1.乙方违约责任：

（1）若乙方违反本协议第三条第（2）款约定，在竞业限制期限内从事或参与与甲方存在竞争关系的证券业务活动，应向甲方支付违约金人民币【】元（大写：【】元整），且该违约金不因实际损失大小而调整。

（2）乙方泄露甲方商业秘密或招揽甲方客户的，除支付违约金外，还应赔偿甲方直接经济损失的【】倍至【】倍，包括但不限于客户资源价值损失、取证费用等，最高赔偿金额不超过人民币【】元。

（3）乙方未按约定返还商业秘密资料的，应承担行政罚款人民币【】元，并继续履行竞业限制义务直至资料完全销毁。

（4）如乙方恶意违约行为对甲方品牌声誉造成损害，甲方有权要求停止侵权、消除影响，并赔偿精神损害抚慰金人民币【】元。

2.甲方违约责任：

（1）若甲方未按时支付经济补偿金，每逾期一日，应按未支付金额的【】%向乙方支付滞纳金，逾期超过【】日，乙方有权解除本协议并要求全额补偿金及赔偿金。

（2）甲方在支付经济补偿金时未依法代扣个人所得税的，由乙方自行补缴，甲方应承担因税务处罚产生的全部责任。

（3）若甲方违反本协议第四条第3款约定，未在离职后【】日内书面告知乙方竞业限制具体条款，导致乙方无法准确履行义务，则本协议自动失效。

3.违约金与赔偿金竞合处理：乙方同时存在多项违约行为的，甲方有权合并主张违约责任；若违约金总额低于实际损失，甲方有权补充索赔差额部分。双方因违约产生的诉讼费用、律师费等均由违约方承担。

4.竞业限制的解除与救济：乙方若因无法就业申请解除竞业限制，需提供社保缴费记录等证明材料，经甲方核实后可酌情减免剩余补偿金，但不得免除保密义务。甲方对乙方解除申请的审核期限为【】个工作日，逾期未答复视为同意解除。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(1)地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；

(2)战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；

(3)政府行为，如法律法规变更、行政命令、政策调整等；

(4)瘟疫、传染病爆发等公共卫生事件；

(5)网络攻击、系统故障等不可归责于任何一方的技术故障。

2.不可抗力影响认定：不可抗力导致本协议部分或全部不能履行的，遭遇不可抗力一方应在事件发生后【】日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度协商调整履行期限或部分免除责任。

3.责任免除条件：

(1)遭遇不可抗力一方仅免除因其不能履行或延迟履行的责任，但不影响其就不可抗力前已发生的违约行为承担责任；

(2)若不可抗力持续超过【】个月，双方均有权解除本协议，已支付的经济补偿金不予退还，但遭遇不可抗力一方应证明其非故意或重大过失导致损失扩大；

(3)因不可抗力导致商业秘密泄露的，非泄露方已采取合理措施的，可免除部分赔偿责任，但应就已知泄露范围承担管理责任。

4.不可抗力终止：不可抗力影响消除后，遭遇不可抗力一方应立即通知对方，双方应恢复履行本协议义务。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方应本着友好协商原则解决本协议履行过程中产生的任何争议，协商不成的，任何一方均有权选择以下第【】种方式解决：

(1)向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；

(2)提交【】仲裁委员会，按照其仲裁规则进行仲裁。

2.争议前置程序：选择诉讼方式解决的，任何一方在提起诉讼前，应给予对方【】日书面协商机会；选择仲裁方式的，应首先通过书面形式将争议事项提交仲裁委员会。

3.证据规则：争议各方应对其主张提供充分证据支持，仲裁或法院应依据证据认定事实。若一方因不可抗力无法收集证据，应在合理期限内申请延期或由对方协助保全。

4.管辖冲突处理：若本协议约定仲裁与诉讼两种方式，仲裁条款应优先适用；仲裁裁决作出后，未经法定程序撤销，诉讼程序应终止。任何一方违反争议解决约定擅自起诉的，对方有权请求法院驳回起诉或不予执行。

5.费用承担：争议解决期间产生的仲裁费、诉讼费、保全费等，除本协议另有约定外，均由败诉方承担；若双方均有责任，应按比例分担。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议签署时确认的联系方式为有效通知地址，任何书面通知均应采用专人递送、挂号信或电子邮件方式送达。通知自送达时生效，电子邮件通知需双方确认邮箱有效性。若一方联系方式变更，应至少提前【】日书面通知对方。

2.协议变更：本协议任何条款的修改或补充，均须经双方书面签署补充协议方能生效。补充协议与本协议具有同等法律效力，但不得与本协议核心竞业限制条款冲突。

3.终止条件：除本协议约定的解除情形外，以下情形导致本协议终止：

(1)乙方退休或达到法定退休年龄；

(2)乙方被依法追究刑事责任且竞业限制无合理必要性；

(3)双方协商一致解除。终止条件成就时，乙方应在【】日内书面告知甲方，双方完成经济补偿金结算及商业秘密处理手续。

4.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律解释，任何争议均以中国大陆地区法律为准，不适用冲突法规则。

5.完整协议：本协议及其附件构成双方就竞业限制事项的完整合意，取代此前所有口头或书面约定。任何一方不得以未包含其他事项为由主张协议无效。

6.可分割性：若本协议某条款被认定为无效，不影响其他条款效力，双方应协商替换为内容最接近的合法条款。

第十条附则

1.附件清单：本协议附件包括但不限于：

(1)附件一：《竞业限制区域说明》（附区域地及范围界定）；

(2)附件二：《乙方在职期间接触的商业秘密清单》（包含保密等级及管理要求）；

(3)附件三：《甲方支付经济补偿金的银行账户信息确认函》。

2.附件效力：附件为本协议不可分割组成部分，与正文具有同等法律效力。附件内容更新应通过双方书面确认。

3.文本份数：本协议正本一式【】份，甲方执【】份，乙方执【】份，