证券账户炒股签协议书

证券账户炒股签协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街甲8号银泰中心北塔23层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：李四先生

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号金茂大厦A座18层

乙方法定代表人/负责人：李四先生（自然人）

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为从事证券投资活动的合法投资者，具备相应的投资经验和风险识别能力，并有意通过证券账户进行交易；

鉴于乙方作为具备证券从业资格的专业投资顾问，拥有丰富的市场分析能力和投资管理经验，愿意为甲方提供证券账户租赁及相关投资咨询服务；

为明确双方在证券账户租赁及投资交易过程中的权利与义务，保障各方合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经友好协商，达成如下协议。

本协议的签订基于以下前提条件：

（1）甲方确认其已充分了解证券投资的相关风险，并具备独立做出投资决策的能力；

（2）甲方保证所提供的身份信息及账户资料真实有效，并承诺遵守中国证监会及证券交易所的监管规定；

（3）乙方承诺在协议约定的范围内，以勤勉尽责的原则为甲方提供投资建议及账户管理服务；

（4）双方确认本协议项下的证券账户仅用于合法合规的交易，不存在任何违规或非法用途。

本协议的签订及履行将围绕证券账户的租赁使用、投资指令执行、收益分配及风险控制等核心事项展开，旨在构建规范、透明的合作框架。后续章节将详细约定双方在账户管理、资金划转、信息披露、违约责任等方面的具体安排，以实现合作目标。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方使用其证券账户进行交易的具体安排，并约定双方在账户管理、投资决策、风险控制及收益分配等方面的权利与义务，以保障交易活动的合法合规性及双方利益的实现。协议范围包括但不限于：证券账户的租赁使用、投资指令的执行与管理、交易费用的结算、投资风险的控制与提示、投资收益的分配方式以及违约行为的处理等。双方同意在本协议框架内，围绕证券账户的合规、高效使用展开全面合作，确保投资交易符合相关法律法规及市场规则。

第二条定义

1.“证券账户”指甲方名下的、在中国证监会批准的证券公司开立的用于及其他证券品种交易的投资账户；

2.“投资顾问服务”指乙方基于自身专业能力，为甲方提供的市场分析、投资策略建议、交易决策支持等综合性咨询服务；

3.“投资指令”指甲方根据自身判断或乙方建议下达的买入、卖出或其他交易操作指令；

4.“投资收益”指通过证券账户交易产生的所有利润，包括但不限于买卖差价、利息收入等；

5.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政策调整等；

6.“争议”指双方在履行本协议过程中产生的任何纠纷或争议。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供投资顾问服务，并对乙方的服务内容进行监督；

（2）甲方有权根据自身风险偏好独立下达投资指令，并对指令执行结果负责；

（3）甲方应确保其提供的身份信息、账户资料真实有效，并承担因信息虚假导致的全部责任；

（4）甲方应遵守中国证监会及证券交易所的监管规定，不得利用证券账户从事内幕交易、市场操纵等违规行为；

（5）甲方应按照本协议约定及时足额支付相关费用，包括账户租赁费、交易佣金等；

（6）甲方应妥善保管账户密码及相关交易凭证，并对因密码泄露或保管不善造成的损失承担相应责任；

（7）甲方应配合乙方进行风险测评及合规审查，并提供必要的证明材料；

（8）甲方不得要求乙方违背其自身判断或违反法律法规进行投资操作。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权根据本协议约定收取账户租赁费及投资咨询服务费，并有权要求甲方按时支付；

（2）乙方应按照勤勉尽责的原则为甲方提供投资顾问服务，包括市场分析、投资策略制定等；

（3）乙方应基于自身专业能力向甲方提供投资建议，但最终交易决策由甲方自行承担；

（4）乙方应确保其提供的投资建议不包含任何虚假信息或误导性陈述，并明确提示相关投资风险；

（5）乙方应严格遵守中国证监会及证券交易所的监管规定，不得利用信息优势为自身牟利；

（6）乙方应妥善保管甲方账户信息及交易数据，确保信息安全及合规使用，并对泄露承担全部责任；

（7）乙方应在收到甲方投资指令后及时执行，并对指令执行过程中的操作失误承担相应责任；

（8）乙方应定期向甲方提供账户交易明细及投资业绩报告，并配合甲方进行税务申报；

（9）乙方有权要求甲方提供必要的资金证明或风险承受能力评估，以确认合作资格；

（10）乙方应在发现甲方存在违规行为时及时制止并报告监管部门，同时保留向甲方追偿的权利；

（11）乙方应建立完善的风险控制机制，对投资交易进行监控，并在必要时提出风险预警；

（12）乙方应配合甲方完成账户的年检、审计等合规工作，并提供所需资料。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意向乙方支付证券账户租赁费，费率按年计算，具体金额为人民币伍万元整（￥50,000.00）。

2.甲方同意向乙方支付投资咨询服务费，费率按年计算，具体金额为人民币拾万元整（￥100,000.00）。

3.上述费用自本协议生效之日起计算，首期费用于协议签订之日起七日内支付，其余款项按年度分两期支付，每期支付时间分别为每年三月一日前及九月一日前。

4.支付方式：甲方应通过银行转账方式将款项支付至乙方指定账户，账户信息如下：

开户行：中国工商银行XX支行

户名：李四先生

账号：622202******1234

5.乙方应在收到甲方款项后开具等额发票，甲方应在收到发票后妥善保管。

6.如甲方未按约定支付费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期费用，费率为应付未付金额的万分之五。逾期超过三十日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。

第五条履行期限

1.本协议有效期为壹年，自202X年X月X日起至202X年X月X日止。期满前三个月，如双方无书面异议，本协议自动续期壹年，续期次数不限。

2.协议履行期间，任何一方可提前三十日书面通知对方解除协议，但应结清所有费用及未完成服务的相应报酬。

3.协议关键时间节点：

（1）甲方投资指令下达时间：每日交易时段内（北京时间9:30-11:30，13:00-15:30）且市场未关闭时；

（2）乙方投资建议反馈时限：甲方下达指令后两小时内提供初步建议，重大市场变动时实时更新；

（3）季度报告提交时间：每季度结束后十五个工作日内向甲方提交书面及电子版报告。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）如甲方未按时支付费用，除按第四条约定支付逾期费用外，乙方有权要求甲方在十日内补足款项，逾期仍未支付的，乙方有权暂停服务直至款项结清，且保留解除协议的权利。

（2）如甲方提供的身份或账户信息虚假，导致乙方遭受监管处罚或经济损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、罚金及第三方索赔费用，且乙方有权解除协议并要求全额赔偿。

（3）如甲方利用账户从事内幕交易、市场操纵等违法行为，乙方有权立即停止服务并解除协议，甲方应承担全部法律责任，乙方亦有权向甲方追偿因此造成的所有损失。

（4）如甲方擅自泄露账户密码或授权他人违规操作，导致乙方权益受损，甲方应承担赔偿责任，赔偿金额不低于实际损失的上百分之五十。

2.乙方的违约责任：

（1）如乙方未按约定提供投资建议或服务，甲方有权要求乙方在七日内补救，如未能有效补救，甲方有权要求减免相应服务费，且每逾期一日，乙方应按未付服务费的千分之一向甲方支付违约金。

（2）如乙方提供的投资建议存在重大遗漏或虚假陈述，导致甲方产生直接经济损失，乙方应在其建议涉及的金额范围内承担赔偿责任，但赔偿上限不超过该部分交易损失总额的百分之三十。

（3）如乙方泄露甲方账户信息或交易数据，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元整（￥500,000.00），并承担全部恢复成本及监管处罚，同时甲方有权解除协议并追究刑事责任。

（4）如乙方未按约定执行甲方有效指令，除退还相关费用外，还应按违约指令金额的千分之一向甲方支付赔偿金。

3.违约金上限：任何一方违约金累计不超过本协议总金额的百分之五十。

4.不可抗力导致的违约：因地震、疫情等不可抗力因素造成的违约，违约方应立即通知对方并提供证明，可部分或全部免除责任，但应及时恢复履行义务。

5.争议解决期间的违约：如双方进入争议解决程序，任何一方不得因此中断履行本协议项下的核心义务，否则应承担相应违约责任。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规变更）、网络攻击、系统故障、疫情及封锁措施等。

2.任何一方因不可抗力导致无法履行本协议全部或部分义务时，应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.因不可抗力造成的履行障碍消除后，受影响方应立即恢复协议履行，已发生的费用仍按约定支付，但双方互不承担违约责任。如不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方面解除协议，并退还已收取但未提供服务的费用。

4.不可抗力导致的损失由双方各自承担，但因一方违约行为加剧的损失除外。双方应采取合理措施减少不可抗力造成的损失，否则应承担相应责任。

5.本协议所称不可抗力不包括一方因疏忽或故意行为导致的障碍。

第八条争议解决

1.凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决，协商不成的，应提交北京仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

2.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，除非仲裁庭另有规定，仲裁费用由败诉方承担，双方各自承担其律师费。

3.仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。仲裁庭有权根据具体情况，决定是否暂停争议条款的履行。

4.任何一方在仲裁前已就争议事项向法院提起诉讼的，应立即终止诉讼，并将已收取的仲裁费用退还对方。如一方违反此规定，另一方有权要求其承担对方因此产生的全部损失。

5.仲裁地点为北京市，仲裁语言为中文。双方应遵守仲裁庭的临时安排，包括证据交换、证据保全等程序。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议首部载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何书面通知应以专人递送、挂号信或电子邮件方式送达，并以发出之日次日为送达日。电子通知需发送至本协议约定的邮箱，并保留发送记录。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。口头约定不产生法律效力。

3.分割履行：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何争议应依据第八条约定解决。

5.保密义务：双方应对本协议内容及履行过程中获知的对方商业秘密承担保密义务，非经对方书面同意或法律要求，不得向任何第三方披露。保密期限为本协议终止后三年。

6.转让限制：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

7.不独立缔约：本协议各条款为相互独立约定，任一条款的无效不影响其他条款的效力。

8.通知送达：所有通知均应送达至本协议首部列明的地址。如一方变更地址，应提前七个工作日书面通知对方。

第十条附则

1.附件：本协议附件包括但不限于：

（1）《证券账户授权委托书》（附件一）；

（2）《投资风险确认书》（附件二）；

（3）乙方资质证明文件复印件（附件三）；

上述附件构成本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

2.报告提供：乙方应每季度结束后十五个工作日内向甲方提供《投资